Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция)
Скачать 1.53 Mb.
|
39. Учет начисленных доходов по ценным бумагам Услуги по организации выплаты доходов по ценным бумагам оказываются Регистратором на основании гражданско-правового договора заключенного с эмитентом на оказание таких услуг (в случае, если оказание данных услуг не предусмотрены в самом договоре). Учет начисленных доходов по ценным бумагам производится Регистратором по письменному указанию эмитента, которым определяется : - период, за который осуществляется выплата доходов; - форма, в которой будет производиться выплата доходов; - величина выплачиваемых доходов по каждому типу ценных бумаг; - дата составления списка владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение доходов. Услуги по организации выплаты доходов по ценным бумагам могут включать услуги по сбору информации о платежных реквизитах зарегистрированных лиц, составлению списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, расчет сумм налогов и выплат, перечисление дивидендов, составление справок по физическим лицам для подачи в налоговую инспекцию. Выплата доходов по ценным бумагам осуществляется Регистратором в соответствии с утвержденным эмитентом Порядком выплаты дивидендов по размещенным акциям эмитента. 40. Правила регистрации, обработки и хранения документов 40.1. Информация, хранимая Регистратором. 40.1.1. Регистратор хранит документы, на основании которых были проведены операции в реестре, не менее пяти лет. 40.1.2. В случае утраты данных лицевых счетов на электронных или бумажных носителях, регистрационного журнала Регистратор: - извещает Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в течение 1 дня с момента утраты; - публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления заинтересованными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра и перерегистрации сделок, совершенных без участия инвестиционного института, с указанием даты и срока перерегистрации; - предпринимает все возможные и необходимые меры для восстановления утраченных документов и данных в реестре в течение 10 дней с момента утраты. 40.2. Правила регистрации и хранения документов. 40.2.1. Все документы, которые поступают Регистратору, регистрируются в журнале учета входящих документов. 40.2.2. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Регистратор обязан контролировать, чтобы все документы, поступившие к Регистратору, были обработаны и дан ответ зарегистрированному лицу, подавшему документ. Контроль основан на результате сравнения журнала входящей документации и журнала приема в архив. 40.2.3. Документы, касающиеся эмитента, в том числе анкета эмитента, должны храниться Регистратором в специальной папке данного эмитента. 40.2.4. Документы, являющиеся основанием для перехода прав собственности на ценные бумаги, а также распоряжения зарегистрированных лиц с приложенными к ним документами должны храниться в специальных папках, сдаваемых в архив по мере их заполнения. При этом на папке должна быть указана дата обработки документов по регистрационному журналу. 40.2.5. Копии учредительных документов зарегистрированного в реестре юридического лица должны храниться вместе с анкетой данного лица в специальном месте с ограниченным правом доступа. Порядок доступа сотрудников Регистратора к документам, хранящимся в архиве, определяется их должностными инструкциями. Регистратор ведет журнал выдачи документов из архива. 40.3. Хранение документов и информации, относящихся владельцев ценных бумаг: 40.3.1. Регистратор, осуществлявший ведение реестра, в течение пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра обеспечивает сохранность непереданных оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. По истечении пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра регистратор передает хранящиеся у него документы эмитенту. Эмитент обязан принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, передаваемые ему регистратором по окончании установленного для регистратора срока хранения данных документов. Расходы, связанные с передачей указанных документов, несет эмитент. В случае отказа, уклонения или невозможности эмитента принять на хранение оригиналы документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, которые были переведены в электронный вид в процессе ведения реестра. Требования к передаваемым электронным документам устанавливает саморегулируемая организация. 40.3.2. В случае если договор на ведение реестра расторгнут (прекращен), а эмитент не обеспечил своевременную передачу документов и информации системы ведения реестра, регистратор осуществляет хранение документов и информации системы ведения реестра. При этом регистратор не вправе проводить в реестре операции и обязан возвращать все поступившие к нему документы, связанные с ведением реестра, адресанту, кроме запросов нотариусов или государственных органов о предоставлении информации и запросов зарегистрированных лиц о предоставлении им отчетов о проведенных операциях по их лицевым счетам. В срок не более 7 рабочих дней с даты прекращения договора на ведение реестра регистратор обязан в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте начала хранения им документов и информации системы ведения реестра в связи с необеспечением эмитентом их своевременной передачи. 40.3.2.1 Хранение документов и информации системы ведения реестра осуществляется регистратором либо вплоть до их передачи по поручению эмитента, либо не менее 5 лет. Если по истечении 5 лет эмитент не обеспечит передачу документов и информации системы ведения реестра в соответствии с требованиями настоящих Правил, регистратор вправе уничтожить хранящиеся у него документы на бумажных носителях по акту уничтожения с описью уничтожаемых документов и обязан на основании акта приема-передачи передать в саморегулируемую организацию все документы, связанные с реестром, созданные в электронном виде или переведенные в электронный вид в процессе ведения реестра. Требования к электронным документам устанавливает саморегулируемая организация. 40.3.2.2 Регистратор, осуществляющий хранение документов и информации системы ведения реестра, обязан предоставлять информацию из реестра по запросам государственных органов и нотариусов, а также обязан предоставлять зарегистрированным лицам отчеты о проведенных операциях по их лицевым счетам в порядке, определенном пунктами 38.5 и 38.6 настоящих Правил. 40.3.3. В случае своей ликвидации или аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг регистратор, осуществлявший ведение реестра, обязан передать все документы, относящиеся к реестру и которые не переданы им в соответствии с настоящими Правилами, эмитенту, а в случае если эмитент ликвидирован либо не находится по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, и иным известным регистратору адресам, - саморегулируемой организации в порядке, предусмотренном пунктом 38.2 настоящих Правил. 40.3.4. Все выписки из реестра и операции, выданные или совершенные регистратором после даты прекращения действия договора на ведение реестра или даты, с которой вступило в силу решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, являются недействительными. 40.3.5. Регистратор, осуществляющий хранение документов, служивших основанием для проведения операций в переданном реестре, выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету лица, зарегистрированного в реестре до момента прекращения договора на ведение реестра с данным регистратором, в срок не более 5 рабочих дней с даты поступления регистратору соответствующего запроса. Стоимость данной услуги определяется в соответствии с подписанным сторонами соглашением. Письменный отчет, содержащий информацию об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за период ведения реестра регистратором, вправе получить лицо, которое на дату обращения с таким запросом является зарегистрированным в реестре лицом, лицо, которое являлось зарегистрированным в реестре лицом в период ведения реестра регистратором, наследники таких лиц при условии предоставления ими документов, подтверждающих их статус наследников, нотариусы, органы государственной власти. 40.3.6. Регистратор идентифицирует обратившееся к нему зарегистрированное лицо путем сверки имени (полного наименования), адреса и реквизитов документа, удостоверяющего личность, или документа о государственной регистрации юридического лица, указанных в запросе на предоставление информации об операциях, с аналогичными данными, содержащимися в реестре владельцев ценных бумаг. В случае совпадения всех данных, указанных в запросе и в реестре, регистратор не вправе требовать от обратившегося лица дополнительных действий, связанных с его идентификацией в качестве лица, зарегистрированного в реестре. В случае несовпадения всех или некоторых данных регистратор вправе отказать в предоставлении информации, относящейся к реестру, либо потребовать от такого лица предоставления документов, подтверждающих факт того, что оно являлось (является) зарегистрированным лицом, или позволяющих идентифицировать обратившееся лицо как зарегистрированное лицо. Аналогичный порядок применяется в отношении лиц, являющихся наследодателями в случае обращения к регистратору наследников или нотариуса. Регистратор вправе отказать в выдаче отчета, содержащего информацию об операциях, лицу, которое в период ведения реестра данным регистратором не являлось зарегистрированным в реестре лицом. 40.3.7. Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение пяти лет доступ к хранящимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора. Доступ обеспечивается в течение 5 рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме. 40.3.8. Документы и информация системы ведения реестра (включая журналы), которые были созданы в электронном виде или в процессе ведения реестра переведены в электронный вид, хранятся у регистратора в течение всего периода действия лицензии регистратора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, за исключением документов и информации, переданных в саморегулируемую организацию в соответствии с настоящими Правилами. В случае если законодательством Российской Федерации или договором предусмотрено предоставление документа, связанного с реестром, хранение которого осуществляется в электронном виде, лицу, в том числе органу государственной власти, на бумажном носителе, регистратор обязан по требованию указанного лица, в том числе органа государственной власти, распечатать на бумажном носителе документ, содержание которого соответствует требованиям, действовавшим на момент его создания и/или помещения на хранение в электронном виде. Распечатанный документ удостоверяется подписью уполномоченного лица регистратора и заверяется его печатью. 40.3.9. Регистратор, осуществлявший ведение реестра, несет ответственность перед эмитентом за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре. 40.3.10. Держатель реестра после передачи реестра другому держателю реестра предоставляет сведения и документы, связанные с ведением им этого реестра, эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) по его требованию, федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики. 41. Требования к должностным лицам и персоналу Регистратора 41.1. Служащие Регистратора при осуществлении своей деятельности обязаны: 41.1.1. Неукоснительно соблюдать законодательство РФ о ценных бумагах, нормативные акты Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правила и стандарты ПАРТАД, иные нормативные акты, регламентирующие деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, а также требования настоящих Правил и внутренних документов Регистратора. 41.1.2. Немедленно оповещать генерального директора и контролера о случаях утраты части информации из реестра владельцев ценных бумаг, о случаях обнаружения фактов нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, нормативных актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и стандартов ПАРТАД, внутренних документов Регистратора, а также фактов причинения убытков Регистратору, зарегистрированным лицам и эмитентам действиями других служащих Регистратора и третьими лицами. 41.1.3. В случае необходимости согласовать проведение операции в реестре с контролером Регистратора. 41.2. Служащие Регистратора не имеют право использовать конфиденциальную информацию в целях личного инвестирования. 41.3. Специалисты Регистратора обязаны соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг к специалистам финансового рынка. 4.4. Другие обязанности сотрудников и должностных лиц Регистратора изложены в должностных инструкциях персонала (Приложение №10 к Правилам). 42. Ответственность Регистратора 42.1. Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. 42.2. Необоснованный отказ Регистратора от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 42.3. Регистратор не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего. 42.4. Дисциплинарная и материальная ответственность специалистов Регистратора определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 43. Перечень приложений к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Приложение №1. Формы документов, на основании которых Регистратор проводит операции в реестре. Приложение №2. Формы выписок и справок из реестра. Приложение №3. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации. Приложение №4. Прейскурант услуг Регистратора. Приложение №5. Порядок взаимодействия Регистратора и его филиалов. Приложение №6. Форма договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Приложение №7. Форма договора с трансфер-агентом. Приложение №8. Требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности. Приложение №9. Порядок использования документов, информация в которых представлена в электронно-цифровой форме. Приложение №10. Должностные инструкции персонала Регистратора. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Залоговое распоряжение, Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых 11 счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных... | | Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... |
| Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |