Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций
Оглавление
1Термины и определения 2
2Общие положения 3
3Порядок документооборота между Сторонами 4
4Порядок взаимодействия при проведении общего собрания акционеров или владельцев именных облигаций 5
5Порядок взаимодействия при проведении общего собрания владельцев облигаций с обязательным централизованным хранением в НРД 9
6 Порядок взаимодействия при проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия, решение о созыве (проведении) которого принято 1 июля 2016 года и позднее 10
7 Порядок взаимодействия при проведении созывов общих собраний владельцев ценных бумаг 10
8 Порядок взаимодействия между НРД и Держателем реестра при блокировании и разблокировании ценных бумаг в процессе проведения корпоративных действий и ареста ценных бумаг 11
9 Порядок взаимодействия при проведении выкупа и приобретения акций обществом после 1 июля 2016 года 12
10 Порядок взаимодействия при приобретении более 30 процентов акций публичного общества после 1 июля 2016 года 17
1Порядок взаимодействия при проведении преимущественного права приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, основание для реализации которого возникло после 1 июля 2016 года 23
6Порядок взаимодействия при выкупе ценных бумаг публичного общества по требованию владельца, который приобрел более 95 процентов акций публичного общества после 1 июля 2016 года 25
7Порядок взаимодействия при передаче информации об установлении и снятии ограничений по распоряжению ценными бумагами в связи с их арестом 29
8Порядок взаимодействия при выкупе облигаций с обязательным централизованным хранением в НРД по требованию владельцев 30
9Порядок взаимодействия при выкупе по соглашению с владельцами или досрочном погашении по требованию владельцев облигаций с обязательным централизованным хранением в НРД 31
10Порядок взаимодействия при проведении корпоративных действий, основания для осуществления прав по которым возникло до 1 июля 2016 года 33
11Порядок взаимодействия при обмене корпоративной информацией 34
12Порядок взаимодействия при предоставлении информации центральному депозитарию в соответствии со статьей 30.3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» 34
Приложение № 1 36
Приложение № 2 38
Приложение № 3 40
Приложение № 4 41
Приложение № 5 42
Приложение № 6 42
Приложение № 7 44
Приложение № 8 45
Приложение № 9 46
Приложение № 10 47
Приложение № 11 62
1Термины и определения
Блокирование – установление ограничения по распоряжению ценными бумагами.
Выкупающее лицо – лицо, направившее добровольное или обязательное предложение.
Дата фиксации – дата, по состоянию на которую определяются лица, имеющие право участвовать в корпоративном действии, в том числе в общем собрании владельцев ценных бумаг.
Депонент – лицо, пользующееся услугами НКО АО НРД по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Держатель реестра – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Договор ЭДО – Договор об обмене электронными документами, заключенный между НКО АО НРД, Клиентом или Депонентом.
Документы по счету депо депозитарных программ – предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации документы, представляемые лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ.
Документ ISO 15022 – электронный документ, сформированный в соответствии со «Спецификациями сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности» Приложения № 3 к Правилам ЭДО и направленный в порядке, установленным Правилами ЭДО НРД и Правилами SWIFT.
Документ ISO 20022 – электронный документ, сформированный в соответствии со «Спецификациями электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий» Приложения № 3 к Правилам ЭДО и направленный в порядке, установленным Правилами ЭДО и Правилами SWIFT.
Заказчик ОСВО – представитель владельцев облигаций либо лицо (лица), являющееся владельцем не менее чем 10 процентов находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска.
Информация из бюллетеня – формулировки решений по вопросам повестки дня общего собрания владельцев ценных бумаг, которые должны направляться в электронной форме (в форме электронных документов) номинальным держателям ценных бумаг, зарегистрированным в реестре владельцев ценных бумаг/ облигаций, учитываемых на счетах депо в НРД
Клиент – лицо, присоединившееся к Правилам, за исключением Депонента. Если особенности применения Правил предполагают указание на особенности отношений НРД и Клиента, вместо термина «Клиент» может быть использован термин, указывающий на характер отношений, в том числе, «Держатель реестра», «Эмитент», «Заказчик», и прочие.
Корпоративные действия – совершаемые эмитентами ценных бумаг и/или владельцами ценных бумаг и/или иными лицами, связанные с реализацией прав по ценным бумагам действия, которые влияют или могут повлиять на структуру капитала эмитента, его финансовое состояние, на положение владельцев ценных бумаг и порядок осуществления ими своих прав по ценным бумагам.
Лицевой счет НД – лицевой счет номинального держателя, открытый НРД в реестре владельцев ценных бумаг
Лицевой счет НДЦД – лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, открытый НРД в реестре владельцев ценных бумаг
НРД – Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Правила – настоящие Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.
Правила ЭДО - являющиеся неотъемлемой частью Договора ЭДО Правила электронного документооборота НРД.
Разблокирование – снятие ограничения по распоряжению ценными бумагами.
Референс КД – уникальный идентификационный номер корпоративного действия, присвоенный НРД.
Список владельцев депозитарных ценных бумаг – список владельцев депозитарных ценных бумаг иностранного эмитента, которые удостоверяют права в отношении акций российского эмитента.
Список нераскрывшихся номинальных держателей – сведения об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информации, указанной в подпунктах 1 и 2 пункта 5 ст. 8.8. Закона о рынке ценных бумаг, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам.
Список раскрывшихся, но не голосовавших владельцев - сведения о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом. Такой список направляется в случае, если иностранный номинальный держатель не предоставил сведения о владельцах ценных бумаг при составлении списка владельцев ценных бумаг.
Стороны – именуемые совместно НРД и Клиент либо НРД и Депонент.
СЭД НРД – система электронного документооборота НРД, как она определена в Договоре ЭДО.
Эмиссионные документы – сертификат облигаций и документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, определяющие условия эмиссии, обращения и погашения облигаций на территории Российской Федерации, прошедшие процедуру государственной регистрации/присвоения индивидуального идентификационного номера или допуска к размещению и (или) публичному обращению, предусмотренную законодательством Российской Федерации.
Эмитент – эмитент ценных бумаг и (или) лицо, обязанное по ценным бумагам. Может выступать в качестве Заказчика ОСВО. В случае если от имени Эмитента может действовать Держатель реестра, наделенный соответствующими полномочиями, то используется только термин «Эмитент».
Иные, специально не определенные в Правилах термины и определения, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, Договором ЭДО, а также иными документами, регулирующими взаимодействие Сторон.
|
