Правила взаимодействия с нко ао нрд при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций Оглавление

Порядок взаимодействия при проведении преимущественного права приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, основание для реализации которого возникло после 1 июля 2016 года

11. 
    
    
    1. 
       При обмене информацией, связанной с преимущественным правом приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, основание для реализации которого возникло после 1 июля 2016 года, используются следующие электронные документы:
       
       1. 
          Уведомление о КД;
          
       2. 
          Уведомление об отмене КД;
          
       3. 
          Инструкция по КД;
          
       4. 
          Статус инструкции по КД;
          
       5. 
          Сообщение о корпоративном действии в свободном формате;
          
       6. 
          Запрос на отмену инструкции по КД;
          
       7. 
          Уведомление о статусе Запроса на отмену инструкции по КД;
          
       8. 
          Ведомость предварительных извещений о движении;
          
       9. 
          Подтверждение движения ценных бумаг по КД .
          
    2. 
       Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента информации о размещения ценных бумаг, направляет в НРД отдельное Уведомление о КД на каждую комбинацию базового и размещаемого выпуска ценных бумаг. По эмиссионным ценным бумагам, конвертируемым в акции, информация в НРД может направляться Эмитентом таких ценных бумаг.
       
    3. 
       НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления о КД:
       
       1. 
          присваивает корпоративному действия Референс КД;
          
       2. 
          публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
          
       3. 
          направляет Уведомление о КД Депонентам. Информирование Депонентов осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 4.4 Правил, если это применимо;
          
       4. 
          в день направления Уведомления о КД Депонентам направляет Уведомление о КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
          
    4. 
       Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента информации о цене размещения ценных бумаг, или Эмитент направляет в НРД Уведомления о КД с информацией о цене размещаемых ценных бумаг.
       
    5. 
       НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления о КД с информацией о цене размещаемых ценных бумаг:
       
       1. 
          публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
          
       2. 
          направляет Уведомление о КД Депонентам, на счетах депо которых на Дату фиксации учитывались ценные бумаги, владение которыми предоставляет преимущественное право приобретения ценных бумаг при размещении;
          
       3. 
          в день направления Уведомления о КД Депонентам направляет Уведомление о КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
          
    6. 
       Депонент направляет в НРД отдельную Инструкцию по КД, содержащую заявление о приобретении размещаемых ценных бумаг, по каждому владельцу ценных бумаг в виде поручения депо по форме СА331 (код операции – 68/CAIR2). Количество Инструкций по КД, содержащих волеизъявления одного и того же владельца ценных бумаг не ограничено.
       
    7. 
       В случае если в Уведомлении о КД указана цена размещения ценных бумаг, Инструкция по КД должна содержать информацию об оплате приобретаемых ценных бумаг.
       
    8. 
       В случае отсутствия в Уведомлении о КД цены размещения ценных бумаг Депонент вправе не указывать в Инструкции КД информацию об оплате приобретаемых ценных бумаг. При этом Депонент направляет в НРД информацию об оплате приобретаемых ценных бумаг в форме Сообщения о корпоративном действии в свободном формате с информацией об оплате и указанием ссылки на Референс КД и Референс соответствующей Инструкции КД.
       
    9. 
       Инструкция по КД может быть подана Депонентом к счетам депо (субсчетам депо), определенным в Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».
       
    10. 
        НРД вправе не исполнять Инструкцию по КД при получении ее от Депонента после даты окончания приема НРД Инструкций КД, указанной в Уведомлении о КД.
        
    11. 
        НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Депонента Инструкции по КД или Сообщения о корпоративном действии в свободном тексте, направляет указанные документы Держателю реестра.
        
    12. 
        Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Инструкции по КД направляет в НРД Статус инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме инструкции, либо об отказе в приеме инструкции.
        
    13. 
        Полученное от НРД заявление о приобретении размещаемых ценных бумаг Держатель реестра передает Эмитенту.
        
    14. 
        В случае получения от Эмитента отказа в удовлетворении заявления о приобретении размещаемых ценных бумаг, Держатель реестра направляет в НРД Статус инструкции по КД с отказом.
        
    15. 
        НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения Уведомления о статусе инструкции по КД с отказом, направляет его Депоненту.
        
    16. 
        Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Сообщения о корпоративном действии в свободном формате направляет в НРД Сообщение о приеме или об отказе.
        
    17. 
        Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента распоряжения о зачислении ценных бумаг Держатель реестра зачисляет приобретаемые ценные бумаги на Лицевой счет НД или Лицевой счет НДЦД.
        
    18. 
        После зачисления размещаемых ценных бумаг на основании Инструкции по КД на Лицевой счет НД или Лицевой счет НДЦД НРД:
        
    19. 
        зачисляет ценные бумаги на счет депо Депонента;
        
    20. 
        направляет Депоненту отчет по форме MS035;
        
    21. 
        направляет Держателю реестра Подтверждение движения ценных бумаг по КД.
        
    22. 
        После подведения итогов реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг, Держатель реестра вправе направить в НРД информацию с результатом удовлетворения заявлений акционеров о приобретении размещенных ценных бумаг в виде Ведомости предварительных извещений о движении.
        
    23. 
        Депонент вправе до дня окончания приема Эмитентом Инструкций по КД инициировать отмену Инструкцию по КД, направив в НРД Запрос на отмену инструкции по КД.
        
    24. 
        НРД не позднее следующего операционного дня после поступления Запроса на отмену инструкции по КД направляет его Держателю реестра.
        
    25. 
        Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Запроса на отмену инструкции по КД направляет в НРД Уведомление о статусе Запроса на отмену инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме запроса, либо об отказе в приеме запроса (в случае отказа вместо Уведомления о статусе Запроса на отмену инструкции по КД может быть направлено Уведомление об отказе в приеме сообщения ), а также Статус инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят).
        
    26. 
        В случае направления Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса, Держатель реестра также осуществляет следующие действия:
        
        1. 
           не позднее следующего рабочего дня после получения запроса направляет НРД Статус инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят) с информацией об отказе;
           
        2. 
           направляет Эмитенту информацию об отмене Инструкции по КД.
           
    27. 
        В случае получении Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса и Статуса инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят), НРД информирует об этом Депонента. Депонент вправе направить новую Инструкцию по КД только после завершения указанных действий со стороны НРД.
        
    28. 
        В случае получения Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией об отказе НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения уведомления, НРД информирует об этом Депонента, направляя Статус Запроса на отмену инструкции по КД с отказом.
        
    29. 
        Взаимодействие по процедуре возврата средств, переданных Эмитенту в оплату приобретаемых акций, Депонент и Эмитент осуществляют без участия НРД.
        
    30. 
        Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента информации об отмене Корпоративного действия направляет в НРД соответствующее Уведомление об отмене КД.
        
    31. 
        НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления об отмене КД:
        
        1. 
           публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
           
        2. 
           направляет Уведомление об отмене КД Депоненту;
           
        3. 
           в день направления Уведомления об отмене КД Депонентам - направляет Уведомление об отмене КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭД). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.