Правила взаимодействия с нко ао нрд при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций Оглавление

6Порядок взаимодействия при выкупе ценных бумаг публичного общества по требованию владельца, который приобрел более 95 процентов акций публичного общества после 1 июля 2016 года

1. 
   В связи с проведением выкупа ценных бумаг публичного общества по требованию владельца, который приобрел более 95 процентов акций публичного общества, используются следующие электронные документы:
   
   1. 
      Уведомление о КД;
      
   2. 
      Уведомление об отмене КД;
      
   3. 
      Инструкция по исключению ц/б из участия в КД;
      
   4. 
      Запрос на отмену инструкции по КД;
      
   5. 
      Уведомление о статусе запроса на отмену инструкции по КД.
      
2. 
   Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия от Эмитента информации о Корпоративном действии по выкупу акций, направляет в НРД по каждому ISIN выпуска ценных бумаг отдельное Уведомление о КД с указанием в нем сведений о Выкупающем лице, необходимых для осуществления перевода ценных бумаг на лицевой счет Выкупающего лица. Держатель реестра несет ответственность за достоверность указанных сведений о Выкупающем лице.
   
3. 
   НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления о КД:
   
   1. 
      присваивает корпоративному действию Референс КД;
      
   2. 
      публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
      
   3. 
      направляет Уведомление о КД Депоненту. Информирование Депонентов осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 4.4. Правил, если это применимо;
      
   4. 
      в день направления Уведомления о КД Депонентам - направляет Уведомление о КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
      
4. 
   Держатель реестра в Дату фиксации на конец операционного дня осуществляет блокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил с учетом следующих особенностей:
   
   1. 
      При проведении корпоративных действий в соответствии с настоящим разделом, Держатель реестра устанавливает ограничения по распоряжению лицом принадлежавшими ему ценными бумагами в соответствии с требованием о выкупе ценных бумаг.
      
   2. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НД, Держатель реестра направляет в НРД Уведомление о проведении операции блокирования или Справку об операциях по лицевому счету.
      
   3. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НДЦД, Держатель реестра направляет в НРД Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг.
      
   4. 
      НРД не позднее дня поступления Запроса сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг, направляет Держателю реестра Подтверждение сверки либо Отказ в сверке.
      
   5. 
      В случае получения Подтверждения сверки Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг на Лицевом счете НДЦД.
      
5. 
   НРД в Дату фиксации на конец операционного дня осуществляет блокирование ценных бумаг по счетам депо Депонентов, путем перевода их на раздел 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS101.
   
6. 
   Депонент вправе до даты проведения расчетов по КД направить в НРД Инструкцию по исключению ц/б из участия в КД по форме СА331 (код операции – 68/CAIR3), содержащую сведения об аффилированных лицах Выкупающего лица, Эмитенте или Выкупающем лице не участвующих в корпоративном действии. При поступлении Инструкции по исключению ц/б из участия в КД до Даты фиксации и при условии наличия на разделе счета депо, указанного в инструкции, достаточного для исполнения операции количества ценных бумаг, НРД не осуществляет блокирование ценных бумаг в Дату фиксации по счету депо Депонента в соответствии с п. 12.5. настоящего раздела.
   
7. 
   НРД вправе не исполнять Инструкцию по исключению ц/б из участия в КД при поступлении денежных средств в соответствии с п.12.19. настоящего раздела и/или разблокировании ценных бумаг в соответствии с п.12.22. настоящего раздела.
   
8. 
   НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Депонента Инструкции по исключению ц/б из участия в КД, направляет ее Держателю реестра.
   
9. 
   НРД в случае наличия выкупаемых ценных бумаг на казначейском счете депо Эмитента, открытом в НРД, направляет до даты проведения расчетов по КД Держателю реестра Инструкцию по исключению ц/б из участия в КД.
   
10. 
    Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Инструкции по КД направляет в НРД Уведомление о статусе инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме инструкции, либо об отказе в приеме инструкции.
    
11. 
    НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Держателя реестра Уведомления о статусе инструкции по КД с отказом, направляет его Депоненту.
    
12. 
    В случае приема Инструкции по исключению ц/б из участия в КД, Держатель реестра осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД в количестве, указанном в Инструкции по исключению ц/б из участия в КД, и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
    
13. 
    В случае получения Уведомления о статусе инструкции по КД с информацией о приеме НРД не позднее следующего операционного дня осуществляет разблокирование ценных бумаг по счету депо Депонента путем перевода их с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS020.
    
14. 
    В случае, если Инструкция по исключению ц/б из участия в КД была направлена Депонентом в НРД ошибочно, Депонент вправе до даты проведения расчетов по КД инициировать отмену Инструкцию по исключению ц/б из участия в КД, направив в НРД Запрос на отмену инструкции по КД.
    
15. 
    НРД не позднее следующего операционного дня после поступления Запроса на отмену инструкции по КДнаправляет его Держателю реестра.
    

2. 
   Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Запроса на отмену инструкции по КД направляет в НРД Уведомление о статусе Запроса на отмену инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме запроса, либо об отказе в приеме запроса (в случае отказа вместо Уведомления о статусе Запроса на отмену инструкции по КД может быть направлено Уведомление об отказе в приеме сообщения ), а также Уведомление о статусе инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят).
   

16. 
    В случае направления Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса, Держатель реестра также осуществляет следующие действия:
    
    1. 
       не позднее следующего рабочего дня после получения запроса направляет НРД Статус инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят) с информацией о приеме;
       
    2. 
       осуществляет блокирование ценных бумаг и информирование/сверку в порядке, установленном разделом Правил
       
    3. 
       направляет Выкупающему лицу информацию об отмене Инструкции по исключению ц/б из участия в КД.
       
17. 
    В случае получения Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса и Уведомления о статусе инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят), НРД осуществляет блокирование ценных бумаг по счетам депо Депонента путем перевода их на раздел 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS020.
    
18. 
    В случае получения Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией об отказе НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения уведомления, информирует об этом Депонента, направляя Статус Запроса на отмену инструкции по КД с отказом.
    
19. 
    В срок, установленный законодательством Российской Федерации, Держатель реестра или Выкупающее лицо переводит в НРД денежные средства на общую сумму приобретаемых им акций одним платежным поручением.
    
20. 
    При поступлении денежных средств НРД не позднее следующего операционного дня осуществляет сверку суммы полученных денежных средств с имеющимися данными по выкупу и:
    
    1. 
       в случае неполучения денежных средств или поступления недостаточной суммы денежных средств, уведомляет об этом Держателя реестра;
       
    2. 
       в случае поступления достаточной суммы денежных средств, выплачивает денежные средства Депоненту путем их перевода в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными Депонентом в НРД (для перечисления доходов по ценным бумагам).
       
21. 
    При получении от Выкупающего лица информации о переводе денежных средств Держатель реестра:
    
    1. 
       осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД и Лицевому счету НДЦД в порядке, установленном законодательство Российской Федерации, Договором об информационном взаимодействии, Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария и разделом Правил;
       
    2. 
       списывает ценные бумаги в порядке, установленном законодательство Российской Федерации, Договором об информационном взаимодействии и Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария.
       
22. 
    На основании полученных от Держателя реестра документов о разблокировании и списании ценных бумаг, НРД:
    
    1. 
       осуществляет разблокирование всех ценных бумаг, заблокированных ранее;
       
    2. 
       списывает выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонента;
       
    3. 
       предоставляет Депоненту отчеты о выполненных операциях по форме MS101.
       
23. 
    Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Выкупающего лица информации об отмене Корпоративного действия, направляет в НРД соответствующее Уведомление об отмене КД.
    
24. 
    НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления об отмене КД:
    
    1. 
       публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
       
    2. 
       направляет Уведомление об отмене КД Депоненту;
       
    3. 
       в день направления Уведомления об отмене КД Депонентам направляет Уведомление об отмене КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
       
25. 
    Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня со дня направления в НРД Уведомления об отмене КД осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
    
26. 
    На основании полученных от Держателя реестра документов о разблокировании ценных бумаг, НРД осуществляет разблокирование всех ценных бумаг, заблокированных ранее для осуществления расчетов по корпоративному действию, путем их перевода с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS101.