7Порядок взаимодействия при передаче информации об установлении и снятии ограничений по распоряжению ценными бумагами в связи с их арестом
Настоящий раздел не распространяется на взаимодействие с Депонентами, являющимися владельцами и доверительными управляющими ценных бумаг.
При взаимодействии в соответствии с настоящим разделом используются следующие электронные документы:
Инструкция об аресте;
Инструкция о снятии ареста;
Уведомление о статусе инструкции об аресте;
Уведомление о статусе инструкции о снятии ареста.
В случае наложения ареста в депозитарии Депонента или в случае поступления депоненту информации о наложении ареста в депозитарии его клиента, Депонент направляет в НРД Инструкцию по аресту в виде поручения депо по форме SM131 (код операции – 80/3).
Правила подачи и исполнения указанного поручения депо определяются Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»;
НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения Инструкции об арест направляет ее Держателю реестра.
В случае наложения ареста на ценные бумаги, которые ранее были заблокированы для проведения корпоративного действия Инструкция об аресте, направляемая Держателю реестра, должна содержать ссылку на соответствующую Инструкцию по КД.
В случае наложения ареста на ценные бумаги, которые ранее были заблокированы в связи с наложением другого ареста, Инструкция об аресте, направляемая Держателю реестра, должна содержать ссылку на предыдущую Инструкцию об аресте.
Держатель реестра не позднее трех рабочих дней после получения Инструкции об аресте направляет в НРД Уведомление о статусе Инструкции об аресте, которым сообщает либо о приеме инструкции, либо об отказе в приеме инструкции по техническим причинам.
В случае приема Инструкции об аресте, Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
В случае снятия ареста в депозитарии Депонента или в случае поступления депоненту информации о снятии ареста в депозитарии его клиента, Депонент направляет в НРД Инструкцию о снятии аресту в виде поручения депо по форме SM131 (код операции –81/3 ).
Правила подачи и исполнения указанного поручения депо определяются Порядком взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»;
НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения Инструкции о снятии ареста направляет ее Держателю реестра. При этом Инструкция о снятии ареста содержит информацию об Инструкции об аресте, в соответствии с которой ценные бумаги были ранее заблокированы.
Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Инструкции о снятии ареста направляет в НРД Уведомление о статусе Инструкции о снятии ареста, которым сообщает либо о приеме инструкции, либо об отказе в приеме инструкции по техническим причинам.
В случае приема Инструкции о снятии ареста, Держатель реестра осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
8Порядок взаимодействия при выкупе облигаций с обязательным централизованным хранением в НРД по требованию владельцев
В связи с проведением выкупа облигаций с обязательным централизованным хранением по требованию владельцев используются следующие электронные документы:
Требование о выкупе;
Уведомление об отказе в выкупе.
Уведомление об удовлетворении требования о выкупе.
В сроки, предусмотренные Эмиссионными документами облигаций, Депонент вправе направить Эмитенту требование о выкупе по форме, установленной Приложением № 4 к Правилам или в иной форме, содержащей следующую обязательную информацию:
исходящий номер и дату сообщения;
код Депонента в СЭД НРД;
ISIN облигации;
количество облигаций, предлагаемых лицом к выкупу;
иную информацию, определенную законодательство Российской Федерации и Эмиссионными документами.
Требование о выкупе должно отвечать следующим условиям:
формируется в одном из текстовых форматов *doc, *docx, *rtf, *pdf или *xls;
направляется транзитом через СЭД НРД Эмитенту как нетипизированный транзитный электронный документ в порядке, установленном в Руководстве пользователя ПО «Луч», в отдельном Пакете транзитных электронных документов по схеме с «открытым конвертом» с указанием кода получателя Эмитента;
тема сообщения указывается по следующему шаблону (в латинице с учетом регистра): .
В случае если Эмитент не является участником СЭД НРД (приходит отказ в транзите) Депонент направляет Требование о выкупе в адрес НРД с указанием кода получателя NDC000IAD000.
НРД не позднее следующего рабочего дня после получения Требования о выкупе направляет его на электронный адрес Эмитента, указанный в анкете юридического лица. Эмитент вправе запросить копию Требования о выкупе на бумажном носителе. Копия Требования о выкупе на бумажном носителе заверяется подписью уполномоченного представителя НРД и печатью НРД и направляется не позднее 3 (трех) рабочих дней после получения соответствующего запроса.
НРД вправе не направлять требование о выкупе Эмитенту, если оно получено от Депонента после даты выкупа.
После получения Требования о выкупе Эмитент вправе:
принять предложение о выкупе, направив Депоненту Уведомление об удовлетворении требования о выкупе по форме Приложения № 5 к Правилам. При этом дальнейшее взаимодействие Депонента и Эмитента по процедуре выкупа облигаций осуществляется без участия НРД;
отказать в удовлетворении предложения Депонента о выкупе, направив Депоненту Уведомление об отказе в выкупе по форме Приложения № 6 к Правилам.
Уведомление об удовлетворении требования о выкупе/ Уведомление об отказе в выкупе должно отвечать следующим условиям:
формируется в одном из текстовых форматов *doc, *docx, *rtf, *pdf или *xls;
направляется транзитом через СЭД НРД Депоненту как нетипизированный транзитный электронный документ в порядке, установленном в Руководстве пользователя ПО «Луч», в отдельном Пакете транзитных электронных документов по схеме с «открытым конвертом» с указанием кода получателя Депонента;
Тема сообщения указывается по следующему шаблону (в латинице с учетом регистра): < Refusal_ISIN_ >.
Если Эмитент не является участником СЭД НРД, то сканированная копия подписанного уполномоченным лицом Уведомления об удовлетворении требования о выкупе/Уведомления об отказе в выкупе направляется Эмитентом в НРД на электронный адрес bonds@nsd.ru. НРД не позднее следующего операционного дня со дня получения Уведомления об удовлетворении требования о выкупе/Уведомления об отказе в выкупе направляет его Депоненту. Оригинал Уведомления об удовлетворении требования о выкупе/Уведомления об отказе о выкупе направляется Эмитентом в НРД не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты направления его сканированной копии.
НРД передает оригинал Уведомления об удовлетворении требования о выкупе/Уведомления об отказе в выкупе Депоненту по месту обслуживания Депонента не позднее следующего операционного дня со дня получения его от Эмитента.
|