Правила взаимодействия с нко ао нрд при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций Оглавление

8 Порядок взаимодействия между НРД и Держателем реестра при блокировании и разблокировании ценных бумаг в процессе проведения корпоративных действий и ареста ценных бумаг

8. 
   
   
   1. 
      В случае если проведение корпоративного действия сопровождается ограничением распоряжения лицом принадлежащими ему ценными бумагами, а также в случае установления ограничений в связи с наложением ареста на ценные бумаги, НРД направляет Держателю реестра соответственно Инструкцию по КД или Инструкцию об аресте.
      
   2. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НД, Держатель реестра исполняет соответствующую инструкцию в течение 3 (трех) рабочих дней с даты ее поступления и направляет в НРД Уведомление о проведении операции блокирования или Справку об операциях по лицевому счету.
      
   3. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НДЦД, Держатель реестра в течение 3 (трех) рабочих дней с даты ее поступления направляет в НРД Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг.
      
   4. 
      НРД не позднее дня поступления Запроса сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг, направляет Держателю реестра Подтверждение сверки либо Отказ в сверке.
      
   5. 
      В случае получения Подтверждения сверки Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг на Лицевом счете НДЦД.
      
   6. 
      При снятии ограничений, наложенных в соответствии с данным пунктом Правил, НРД направляет Держателю реестра предусмотренные соответствующими разделами Правил документы по корпоративному действия или аресту, а также при необходимости Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету.
      
   7. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НД, Держатель реестра исполняет полученные документы в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их поступления и направляет в НРД Уведомление о проведении операции разблокирования или Справку об операциях по лицевому счету.
      
   8. 
      В случае если в реестре владельцев ценных бумаг НРД открыт Лицевой счет НДЦД, Держатель реестра в течение 3 (трех) рабочих дней с даты поступления документов направляет в НРД Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг.
      
   9. 
      НРД не позднее дня поступления Запрос сверки операции, не связанной с движением ценных бумаг направляет Держателю реестра Подтверждение сверки либо Отказ в сверке.
      
   10. 
       В случае получения Подтверждения сверки Держатель реестра осуществляет разблокирование ценных бумаг на Лицевом счете НДЦД.
       
   11. 
       При направлении Запроса ежедневной сверки Держатель реестра указывает в нем количество заблокированных ценных бумаг отдельно по каждому виду корпоративных действий и отдельно – количество ценных бумаг, заблокированных в связи с наложением арестов.
       

9 Порядок взаимодействия при проведении выкупа и приобретения акций обществом после 1 июля 2016 года

9. 
   
   
   1. 
      Настоящий раздел устанавливает порядок взаимодействия Сторон при обмене информацией, связанной со следующими Корпоративными действиями:
      
      1. 
         приобретение обществом размещенных акций в соответствии со статьей 72 ФЗ «Об акционерных обществах»;
         
      2. 
         выкуп акций обществом по требованию акционеров в соответствии со статьей 75 ФЗ «Об акционерных обществах».
         
   2. 
      При обмене информацией, связанной с приобретением акций обществом используются следующие электронные документы:
      
      1. 
         Уведомление о КД;
         
      2. 
         Уведомление об отмене КД;
         
      3. 
         Инструкция по КД;
         
      4. 
         Запрос на отмену инструкции по КД;
         
      5. 
         Статус инструкции по КД;
         
      6. 
         Уведомление о статусе Запроса на отмену инструкции по КД;
         
      7. 
         Ведомость предварительных извещений о движении ценных бумаг/Ведомость;
         
      8. 
         Инструкция на сохранение блокировки;
         
      9. 
         Инструкция на отмену сохранения блокировки;
         
      10. 
          Уведомление о статусе инструкции на сохранение блокировки;
          
      11. 
          Уведомление о статусе инструкции на отмену сохранения блокировки;
          
      12. 
          Сообщение об исполнении инструкции на сохранение блокировки или на отмену сохранения блокировки ц/б;
          
      13. 
          Сообщение о статусе КД.
          
   3. 
      Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента информации о Корпоративном действии по приобретению/выкупу акций, направляет в НРД по каждому ISIN выпуска ценных бумаг отдельное Уведомление о КД с указанием в нем сведений об Эмитенте, необходимых для осуществления перевода ценных бумаг на лицевой счет Эмитента. Держатель реестра несет ответственность за достоверность указанных сведений об Эмитенте.
      
   4. 
      НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления о КД:
      
      1. 
         присваивает корпоративному действию Референс КД;
         
      2. 
         публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
         
      3. 
         направляет Уведомление о КД Депоненту. Информирование Депонентов осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 4.4 Правил, если это применимо;
         
      4. 
         в день направления Уведомления о КД Депонентам - направляет Уведомление о КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
         
   5. 
      После получения Уведомления о КД депонент направляет в НРД по каждому владельцу ценных бумаг отдельную Инструкцию по КД, содержащую волеизъявление владельца ценных бумаг, в виде поручения депо по форме СА331 (код операции – 68/CAIR). Количество Инструкций по КД, содержащих волеизъявление одного и того же владельца ценных бумаг не ограничено.
      
   6. 
      Указанное поручение депо подается Депонентом к счетам депо (разделам счетов депо), определенным в Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».
      
   7. 
      НРД вправе не исполнять Инструкцию по КД при получении ее от Депонента после даты окончания приема НРД Инструкций КД, указанной в Уведомлении о КД.
      
   8. 
      При получении от Депонента Инструкции по КД, НРД осуществляет блокирование ценных бумаг по счетам депо Депонента в количестве, указанном в Инструкции по КД, путем перевода ценных бумаг на раздел 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS020.
      
   9. 
      НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Депонента Инструкции по КД, направляет ее Держателю реестра.
      
   10. 
       Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Инструкции по КД направляет в НРД Статус Инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме инструкции, либо об отказе в приеме инструкции.
       
   11. 
       В случае приема Инструкции по КД, Держатель реестра осуществляет блокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
       
   12. 
       Информацию о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, Держатель реестра передает Эмитенту.
       
   13. 
       В случае получения от Эмитента отказа в удовлетворении требования лица, осуществляющего права по ценным бумагам, Держатель реестра осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД, направляет в НРД Статус инструкции по КД с отказом, а также проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
       
   14. 
       В случае получения Статуса инструкции по КД с отказом в приеме Инструкции по КД, НРД не позднее следующего операционного дня информирует об этом Депонента, осуществляет разблокирование ценных бумаг путем их перевода с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий» и предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции по форме MS020.
       
   15. 
       Депонент вправе до дня окончания приема Эмитентом Инструкций по КД инициировать отмену Инструкции по КД, направив в НРД Запрос на отмену инструкции по КД.
       
   16. 
       НРД не позднее следующего операционного дня после поступления Запроса на отмену инструкции по КД направляет его Держателю реестра.
       
   17. 
       Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня после получения Запроса на отмену инструкции по КД направляет в НРД Уведомление о статусе Запроса на отмену инструкции по КД, которым сообщает либо о приеме запроса, либо об отказе в приеме запроса (в случае отказа вместо Уведомления о статусе Запроса на отмену инструкции по КД может быть направлено Уведомление об отказе в приеме сообщения ), а также Статус инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят).
       
   18. 
       В случае направления Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса, Держатель реестра также осуществляет следующие действия:
       
       1. 
          не позднее следующего рабочего дня после получения запроса направляет НРД Статус инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят) с информацией об отказе;
          
       2. 
          осуществляет разблокирование ценных бумаг и информирование/сверку в порядке, установленном разделом Правил
          
       3. 
          направляет Эмитенту информацию об отмене Инструкции по КД.
          
   19. 
       В случае получения Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией о приеме запроса и Уведомления о статусе инструкции по КД (запрос на отмену которой был принят), НРД осуществляет действия, предусмотренные пунктом 9.14 Правил. Депонент вправе направить новую Инструкцию по КД только после завершения указанных действий со стороны НРД.
       
   20. 
       В случае получения Уведомления о статусе Запроса об отмене инструкции по КД с информацией об отказе НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения уведомления, НРД информирует об этом Депонента, направляя Статус Запроса на отмену инструкции по КД с отказом.
       
   21. 
       Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента отчета об итогах предъявления акционерами требований о приобретении/выкупе принадлежащих им акций, Держатель реестра на основании информации, полученной от Эмитента, направляет в НРД выписку из отчета об итогах предъявления требований акционеров о выкупе акций в виде Ведомости предварительных извещений о движении ценных бумаг.
       
   22. 
       В случае успешной обработки Ведомости, НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения от Ведомости, направляет Депонентам Предварительное извещение о движении по каждой принятой Инструкции по КД.
       
   23. 
       В случае неполучения Ведомости от Держателя реестра на четвертый календарный день после даты окончания приема Эмитентом Инструкций по КД, НРД напоминает Держателю реестра о необходимости предоставления Ведомости, направляя Сообщение о статусе КД с указанием соответствующей информации.
       
   24. 
       В случае неполучения от Держателя реестра Ведомости НРД в день, следующий за днем подведения Эмитентом итогов выкупа, НРД уведомляет об этом Депонентов, подавших в НРД Инструкции по КД, направляя Сообщения о статусе обработки корпоративного действия с информацией об отсутствии Ведомости.
       
   25. 
       В срок, установленный законодательством Российской Федерации, Эмитент переводит в НРД денежные средства на общую сумму приобретаемых им акций одним платежным поручением.
       
   26. 
       При поступлении денежных средств от Эмитента НРД не позднее следующего операционного дня осуществляет сверку суммы полученных денежных средств, с суммой указанной в Ведомости и:
       
       1. 
          в случае поступления недостаточной суммы денежных средств, уведомляет об этом Держателя реестра, направляя Сообщение свободного формата с указанием соответствующей информации;
          
       2. 
          в случае поступления достаточной (соответствующей сумме в Ведомости или большей) суммы денежных средств, выплачивает денежные средства Депоненту путем их перевода в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными Депонентом в НРД (для перечисления доходов по ценным бумагам).
          
   27. 
       В случае неполучения от Эмитента денежных средств за два дня до окончания срока оплаты приобретаемых акций, НРД вправе направить Держателю реестра Сообщение с указанием соответствующей информации.
       
   28. 
       В случае неполучения от Эмитента денежных средств или получения недостаточной суммы денежных средств по состоянию на день, следующий за днем окончания срока оплаты приобретаемых акций, НРД уведомляет об этом Депонента, направляя Сообщение о статусе КД с информации об отсутствии оплаты.
       
   29. 
       По истечении 7 (семи) рабочих дней с даты окончания срока для выплаты денежных средств НРД:
       
       1. 
          осуществляет разблокирование ценных бумаг, заблокированных ранее на основании Инструкций по КД, за исключением тех ценных бумаг, в отношении которых подана Инструкция о сохранении блокировки в соответствии с п. 9.33.- 9.35.;
          
       2. 
          переводит разблокированные ценные бумаги с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий»;
          
       3. 
          предоставляет Депоненту отчеты о выполненных операциях по форме MS020.
          
   30. 
       По истечении 7 (семи) рабочих дней с даты окончания срока для выплаты денежных средств Держатель реестра осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
       
   31. 
       Депонент в течение 7 (семи) рабочих дней с даты окончания срока для выплаты денежных средств и после получения Сообщения о статусе КД с информацией об отсутствии оплаты и при наличии в таком сообщении информации о возможности сохранения блокирования ценных бумаг вправе направить в НРД:
       
       1. 
          Инструкцию на сохранение блокировки путем подачи поручения по форме SM131 (код операции 86/1) на все количество заблокированных ценных бумаг или на количество ценных бумаг, указанное в Ведомости;
          
       2. 
          Инструкцию на отмену сохранения блокировки по форме SM131 (код операции 86/2), в случае если ранее в НРД была направлена Инструкция на сохранение блокировки ценных бумаг.
          
   32. 
       При получении Инструкции на сохранение блокировки НРД не позднее следующего рабочего дня направляет Инструкцию Держателю реестра.
       
   33. 
       Держатель реестра при получении Инструкции на сохранении блокировки не позднее следующего рабочего дня направляет в НРД Уведомление о статусе инструкции на сохранение блокировки.
       
   34. 
       По истечении 7 (семи) рабочих дней даты окончания срока для выплаты денежных средств НРД направляет Депоненту Сообщение об исполнении инструкции на сохранение блокировки по форме SM151.
       
   35. 
       При получении Инструкции на отмену сохранения блокировки НРД не позднее следующего рабочего дня направляет Инструкцию Держателю реестра.
       
   36. 
       При получении Инструкции на отмену сохранения блокировки Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня направляет в НРД Уведомление о статусе инструкции на отмену сохранения блокировки;
       
   37. 
       НРД при получении Уведомления о статусе инструкции на отмену сохранения блокировки направляет Депоненту Сообщение об исполнении инструкции на отмену сохранения блокировки по форме SM151 и осуществляет действия в соответствии с п. 9.29.
       
   38. 
       При получении Инструкции на отмену сохранения блокировки по истечении 7 рабочих дней с даты окончания срока оплаты выкупаемых ценных бумаг НРД не позднее следующего рабочего дня направляет Инструкцию Держателю реестра.
       
   39. 
       При получении Инструкции на отмену сохранении блокировки Держатель реестра:
       
       1. 
          не позднее следующего рабочего дня направляет в НРД Уведомление о статусе инструкции на отмену сохранение блокировки;
          
       2. 
          осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.
          
   40. 
       НРД при получении Уведомления о статусе инструкции на отмену сохранение блокировки:
       
       1. 
          осуществляет разблокирование ценных бумаг заблокированных ранее на основании Инструкций по КД;
          
       2. 
          переводит разблокированные ценные бумаги с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий»;
          
       3. 
          предоставляет Депоненту отчеты о выполненных операциях по форме MS020.
          
       4. 
          направляет Депоненту Сообщение об исполнении инструкции на отмену сохранения блокировки по форме SM151.
          
   41. 
       НРД не позднее двух операционных дней после дня поступления денежных средств от Эмитента, направляет Держателю реестра:
       
       1. 
          по Лицевому счету НД – Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету с указанием всего количества ценных бумаг, заблокированных под данное Корпоративное действие, и Передаточное распоряжение на списание всего количества выкупаемых/приобретаемых ценных бумаг;
          
       2. 
          по Лицевому счету НДЦД – Распоряжение на изменение статуса ценных бумаг по лицевому счету с указание всего количества ценных бумаг, заблокированных под данное Корпоративное действие, и Распоряжение на проведение операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария по списанию всего количества выкупаемых/приобретаемых ценных бумаг.
          
   42. 
       При получении электронных сообщений, указанных в пункте 9.41 Правил, Держатель реестра осуществляет разблокирование и списание ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Договором об информационном взаимодействии, Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария и разделом Правил, с учетом следующих особенностей:
       
       1. 
          разблокирование ценных бумаг осуществляется в количестве всех ценных бумаг, заблокированных ранее на основании Инструкций по КД;
          
       2. 
          списание ценных бумаг осуществляется в количестве, указанном в распоряжении/передаточном распоряжении.
          
   43. 
       На основании полученных от Держателя реестра документов о разблокировании и списании ценных бумаг, НРД:
       
       1. 
          осуществляет разблокирование всех ценных бумаг, заблокированных ранее на основании Инструкций по КД;
          
       2. 
          списывает приобретенные/выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонента;
          
       3. 
          переводит не приобретенные/не выкупленные ценные бумаги с раздела 83 «Блокировано для корпоративных действий»;
          
       4. 
          предоставляет Депоненту отчеты о выполненных операциях по форме MS020 и MS036.
          
   44. 
       Держатель реестра не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Эмитента информации об отмене Корпоративного действия, направляет в НРД соответствующее Уведомление об отмене КД.
       
   45. 
       НРД не позднее операционного дня, следующего за получением Уведомления об отмене КД:
       
       1. 
          публикует информацию о Корпоративном действии в новостной ленте на сайте НКО АО НРД в сети Интернет;
          
       2. 
          направляет Уведомление об отмене КД Депоненту;
          
       3. 
          в день направления Уведомления об отмене КД Депонентам - направляет Уведомление об отмене КД Держателю реестра/Эмитенту (при наличии Договора ЭДО). Держатель реестра вправе такой электронный документ направить зарегистрированным в реестре лицам.
          
   46. 
       Держатель реестра не позднее следующего рабочего дня со дня направления в НРД Уведомления об отмене КД осуществляет разблокирование ценных бумаг по Лицевому счету НД или Лицевому счету НДЦД и проводит информирование/сверку операций с НРД в порядке, установленном разделом Правил.