ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для юридических лиц)
Часть 1. Идентификационные сведения о компании, получаемые в рамках реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
ВСЕ пункты данной части Опросного листа являются обязательными для заполнения!
1.1.
|
Полное наименование
|
|
1.2.
|
Сокращенное наименование (при наличии)
|
|
1.3.
|
Наименование на иностранном языке (при наличии)
|
|
1.4.
|
Организационно-правовая форма
|
|
1.5.
|
Дата первичной государственной регистрации
|
|
1.6.
|
Сведения о государственной регистрации:
|
|
Для резидентов РФ
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года)
|
|
Для нерезидентов РФ
|
Номер Свидетельства об аккредитации филиала, либо представительства иностранного юридического лица (в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации)
|
|
|
Регистрационный номер, присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации)
|
|
1.7.
|
Место государственной регистрации (местонахождение)
|
|
1.8.
|
Место ведения основной деятельности (для иностранной структуры без образования юридического лица)
|
|
1.9.
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
|
для резидентов РФ
|
|
Код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.2010 года, либо ИНН, присвоенный после 24.12.2010 года
|
для нерезидентов РФ
|
|
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика или их аналоги (при наличии)
|
|
|
1.10.
|
Код причины постановки на учет (КПП)
|
|
1.11.
|
Налоговый орган по месту нахождения головной организации / код
|
|
1.12.
|
Код ОКАТО (при наличии)
|
|
1.13.
|
Код ОКПО (при наличии)
|
|
1.14.
|
Адрес юридического лица
|
|
1.15.
|
Адрес фактического местонахождения
|
|
1.16.
|
Почтовый адрес
|
|
1.17.
|
Электронная почта / интернет-сайт (при наличии)
|
|
1.18.
|
Руководитель (единоличный исполнительный орган):
|
1.18.1.
|
Наименование должности
|
|
1.18.2.
|
Фамилия, имя и отчество (при наличии последнего)
|
|
1.18.3.
|
Дата рождения
|
|
1.18.4.
|
Место рождения
|
|
1.18.5.
|
Гражданство
|
|
1.18.6.
|
ИНН (при наличии)
|
|
1.18.7.
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность:
|
|
Наименование документа
|
|
|
Серия и номер
|
|
|
Дата выдачи
|
|
|
Наименование органа, выдавшего документ
|
|
|
Код подразделения (если имеется)
|
|
1.18.8.
|
Данные миграционной карты (если имеется)
|
|
Номер карты
|
|
|
Дата начала срока пребывания в Российский Федерации
|
|
|
Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации
|
|
1.18.9.
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание/ проживание в Российской Федерации (при наличии):
|
|
Наименование документа
|
|
|
Серия (если имеется) / номер
|
|
|
Дата начала срока действия права пребывания/проживания
|
|
|
Дата окончания срока действия права пребывания/проживания
|
|
1.18.10.
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
1.18.11.
|
Адрес места пребывания
|
|
1.18.12.
|
Контактная информация (номера телефонов, e-mail, факс, иное)
|
|
1.19. Отметьте орган управления Вашей организации
|
В соответствии с учредительными документами
|
Какие из органов присутствуют по адресу фактического местонахождения?
|
Общее собрание
|
|
|
Совет директоров
|
|
|
Руководитель
|
|
|
Правление (дирекция)
|
|
|
Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности,
|
|
|
Укажите их должность:
|
|
1.20. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления)
|
Наименование органа управления
|
Персональный состав органа управления
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.21. Сведения об учредителях и доверительном собственнике (управляющем) трастом, иной иностранной структурой без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
|
Фамилия, имя отчество (при наличии) или наименование учредителя / доверительного собственника (управляющего)
|
Адрес места жительства (места нахождения)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.22. Сведения о лицензиях (разрешениях) на осуществление деятельности (операций)
|
Вид документа
|
Номер лицензии (разрешения)
|
Вид деятельности (операции)
|
Дата выдачи лицензии (разрешения)
|
Орган, выдавший лицензию (разрешение)
|
Срок действия
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.23. Сведения о величине уставного (складочного) капитала/уставного фонда, имущества
|
Величина зарегистрированного капитала
|
|
Величина оплаченного капитала
|
|
Состав имущества, находящегося в управлении (собственности) (для трастов (иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией)
|
|
1.24. Сведения о наличии бенефициарных владельцев
|
(Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу связанных юридических лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организацией либо прямо или косвенно контролирует действия Вашей организации. в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые Вашей организацией)
|
Для юридического лица - резидента РФ
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «Да» необходимо заполнить Анкету на каждого бенефициарного владельца).
|
Для юридического лица - нерезидента
|
НЕТ, в случае если структура собственности и (или) организационная структура не предполагает наличие бенефициарного владельца и (или) единоличного исполнительного органа (руководителя).
ДА (При наличии отметки в графе «Да» необходимо заполнить Анкету на каждого бенефициарного владельца).
|
1.25. Сведения о наличии представителей:
|
(Юридическое или физическое лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет Вашей организации на основании доверенности, договора, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления.)
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «Да» необходимо заполнить Анкету на каждого представителя, кроме единоличного исполнительного органа).
|
1.26. Сведения о наличии выгодоприобретателей:
|
(лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом)
|
НЕТ (Компания не работает по договорам поручения, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско–правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет).
ДА (При наличии отметки в графе «Да» необходимо заполнить Анкету на каждого выгодоприобретателя).
|
1.27. Сведения (документы) о финансовом положении компании (нужное отметить):
|
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате).
|
Копии годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа о ее принятии (или без таковой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения, либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
|
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.
|
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
|
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) (письмо клиента в произвольной форме).
|
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах (письмо клиента в произвольной форме).
|
Данные о рейтингах, присвоенных международными рейтинговыми агентствами («Standard & Poor's», «Fitch–Ratings», «Moody's Investors Service») и (или) российскими национальными рейтинговыми агентствами (письмо клиента в произвольной форме).
|
1.28. Деловая репутация компании
|
(В целях подтверждения деловой репутации прилагаются отзывы в произвольной письменной форме о компании от ее деловых партнеров, находящихся на обслуживании в Банке ГПБ (АО), от других кредитных организаций, в которых компания ранее находилась на обслуживании, иные документы).
|
|
1.29. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком ГПБ (АО)
|
(Виды интересующих банковских услуг, наличие у компании (руководителя компании) действующих отношений с Банком ГПБ (АО) и т.д.).
|
|
1.30. Цели финансово-хозяйственной деятельности
|
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода
|
За период
|
неделя
|
месяц
|
квартал
|
год
|
Виды операций
|
Количество операций
|
Сумма операций
|
Всего
|
|
|
В том числе
|
Операции по снятию денежных средств в наличной форме
|
|
|
Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
|
|
|
И/ИЛИ:
|
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым будут осуществляться через Банк ГПБ (АО):
|
|
И/ИЛИ:
|
Информация об основных контрагентах, планируемых плательщиках и получателях по операциям с денежными средствами, находящимися на счете (наименование, фамилия, инициалы, ИНН):
|
|
1.31. Источники происхождения денежных средств
|
Средства, полученные в рамках осуществляемой хозяйственной деятельности
|
Собственные средства
|
Заемные средства (займы от третьих лиц, учредителей и т.д.)
|
Иные (указать)
|
|
1.32. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление переводов денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты–нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами–нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно–транспортные накладные (товарно–сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан?
|
НЕТ
ДА
|
1.33. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление операций по сделкам, предусматривающих ввоз в Российскую Федерацию запрещённой к ввозу на основании Указа Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации» сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, страной происхождения которых является государство, принявшее решение о введении экономических санкций в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившееся к такому решению?
|
НЕТ
ДА
|
1.34. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление операций по сделкам, предусматривающим ввоз в Российскую Федерацию запрещенных на основании Указа Президента РФ от 28.11.2015 № 583 «О мерах по обеспечению национальной безопасности Российской Федерации и защите граждан Российской Федерации от преступных и иных противоправных действий и о применении специальных экономических мер в отношении Турецкой Республики» видов товаров, страной происхождения которых является Турецкая Республика, выполнение (оказание) на территории Российской Федерации организациями, находящимися под юрисдикцией Турецкой Республики, а также организациями, контролируемыми гражданами Турецкой Республики и (или) находящимися под юрисдикцией Турецкой республики, запрещенных на основании данного Указа видов работ (услуг)?
|
НЕТ
ДА
|
ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Банк ГПБ (АО) в течение 10 рабочих дней.
|
