ОПРОСНЫЙ ЛИСТ (для юридических лиц)
Часть 1. Идентификационные сведения о компании, получаемые в рамках реализации требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115–ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
ВСЕ пункты данной части Опросного листа являются обязательными для заполнения!
1.1. Полное наименование клиента
|
|
1.2. Сокращенное наименование клиента
|
|
1.3. Наименование на иностранном языке
|
|
1.4. Организационно–правовая форма
|
|
1.5. Дата первичной государственной регистрации
|
|
1.6. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
|
|
1.7. Дата присвоения ОГРН
|
|
1.8. Орган государственной регистрации
|
|
1.9. Место регистрации
|
|
1.10. Налоговый орган по месту нахождения головной организации / код
|
|
|
1.11. Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)/
код иностранной организации (КИО)
|
|
1.12. Код причины постановки на учет (КПП)
|
|
1.13. Адрес местонахождения (места регистрации)
|
|
|
1.14. Адрес фактического местонахождения
|
|
|
1.15. Почтовый адрес
|
|
1.16. Номера контактных телефонов / факсов
|
|
|
1.17. Электронная почта / сайт (при наличии)
|
|
|
1.18. Руководитель
(Единоличный исполнительный орган)
|
|
(фамилия, имя, отчество, дата рождения, паспортные данные, адрес регистрации по месту жительства)
(фамилия, имя, отчество, дата рождения, паспортные данные, адрес регистрации по месту жительства)
1.20. Отметьте Орган управления Вашей организации
|
В соответствии с учредительными документами
|
Какие из органов присутствуют по адресу фактического местонахождения?
|
Общее собрание
|
|
|
Совет директоров
(персональный состав)
|
|
|
Руководитель
|
|
|
Правление (дирекция)
(персональный состав)
|
|
|
Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей организации без доверенности,
|
|
|
укажите их должность:
|
|
1.21. Сведения о лицензиях (разрешениях) на осуществление деятельности (операций)
Номер лицензии (разрешения)
|
Вид деятельности (операции)
|
Дата выдачи лицензии (разрешения)
|
Орган, выдавший лицензию (разрешение)
|
Срок действия
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.22. Сведения о величине уставного (складочного) капитала/уставного фонда, имущества
Величина зарегистрированного капитала
|
|
Величина оплаченного капитала
|
|
1.23. Сведения о бенефициарных владельцах
(Физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет возможность контролировать действия Вашей организации)
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить сведения обо всех бенефициарных владельцах).
|
Фамилия, имя, отчество бенефициарного владельца
|
Дата и место рождения
Гражданство и реквизиты документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата выдачи, наименование выдавшего органа, код подразделения)
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
ИНН
(при его наличии)
|
Бенефициарный владелец является Публичным должностным лицом*
НЕТ / ДА
(если выбран ответ «ДА», укажите сведения об основаниях отнесения Бенефициарного владельца к ПДЛ)
|
Для иностранных граждан и лиц без гражданства
Данные миграционной карты (номер карты, дата начала и окончания срока пребывания).
Документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (серия (если имеется) и номер документа, дата начала и окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
Размер доли в капитале
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
*Публичные должностные лица (ПДЛ) – высокопоставленные должностные лица иностранных государств, должностные лица публичных международных организаций, а также лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
1.24. Сведения о представителях
(Лицо, которое представляет интересы и действует от имени Вашей организации на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, а также лицо, которому предоставляются либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет–банкинг)
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо предоставить сведения обо всех представителях).
|
1.25. Сведения о выгодоприобретателях:
|
НЕТ (Компания не работает по договорам поручения, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско–правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет).
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
|
1.26. Сведения (документы) о финансовом положении компании
(нужное отметить):
|
Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате).
Копии годовой (квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа о ее принятии (или без таковой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения, либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде).
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации.
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) (письмо клиента в произвольной форме).
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах (письмо клиента в произвольной форме).
Данные о рейтингах, присвоенных международными рейтинговыми агентствами («Standard & Poor's», «Fitch–Ratings», «Moody's Investors Service») и (или) национальными рейтинговыми агентствами (письмо клиента в произвольной форме).
|
1.27. Деловая репутация компании
(При наличии возможности, в целях подтверждения деловой репутации прилагаются отзывы в произвольной письменной форме о компании от ее деловых партнеров, находящихся на обслуживании в Банке ГПБ (АО), и (или) от других кредитных организаций, в которых компания ранее находилась на обслуживании).
|
|
1.28. Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком ГПБ (АО)
(Виды интересующих банковских услуг, наличие у компании (руководителя компании) действующих отношений с Банком ГПБ (АО) и т.д.).
|
|
1.29. Цели финансово–хозяйственной деятельности
|
Сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного периода (за год)
|
Виды операций:
|
Количество операций
|
Сумма операций
|
Всего
|
|
|
В том числе:
|
|
|
Операции по снятию денежных средств в наличной форме
|
|
|
Операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности
|
|
|
И/ИЛИ:
|
Виды договоров (контрактов), расчеты по которым будут осуществляться через Банк ГПБ (АО):
|
|
И/ИЛИ:
|
Информация об основных контрагентах, планируемых плательщиках и получателях по операциям с денежными средствами, находящимися на счете:
|
|
|
1.30. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление переводов денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее – контрагенты–нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами–нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь или Республики Казахстан соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики Казахстан, а в качестве подтверждающих документов резиденты в уполномоченные банки представляют товарно–транспортные накладные (товарно–сопроводительные документы), оформленные грузоотправителями Республики Беларусь или Республики Казахстан:
|
НЕТ
ДА
|
|
|
1.31. Планируется ли Вашей компанией в рамках обслуживания в Банке ГПБ (АО) осуществление операций по сделкам, предусматривающих ввоз в Российскую Федерацию запрещённой к ввозу на основании Указа Президента РФ от 06.08.2014 № 560 «О применении отдельных специальных экономических мер в целях обеспечения безопасности Российской Федерации» сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, страной происхождения которых является государство, принявшее решение о введении экономических санкций в отношении российских юридических и (или) физических лиц или присоединившееся к такому решению:
|
НЕТ
ДА
|
|
ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Банк ГПБ (АО) в течение 10 рабочих дней.
Банк ГПБ (АО) оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.
Часть 2. Иные сведения о компании
2.1. Сведения об акционерах (участниках, пайщиках), владеющих акциями (долями участия) в размере 20% и более (для акционерных обществ) и в размере 5% и более (для прочих обществ):
Наименование
(Юр. лица илифамилия, имя, отчество, дата рождения) акционера (участника, пайщика)
|
ИНН/ ОГРН
|
Доля в капитале организации (%)
|
Адрес местонахождения/ местожительства
|
Виды деятельности
(паспортные данные для физ. лиц)
|
Участие в работе других юр. лиц (наименование)
|
|
|
|
|
|
–да
–нет
|
|
|
|
|
|
–да
–нет
|
2.2. Является ли Ваша компания филиалом, дочерним или зависимым обществом для юридических или физических лиц, не являющихся акционерами (участниками, пайщиками), владеющими акциями (долями участия):
|
–да –нет
|
Наименование головной организации
|
Основной вид деятельности
|
Адрес местонахождения
|
Фамилия, имя, отчество руководителя
|
Обслуживающие банки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.3. Относится ли Ваша компания к организациям, для которых в соответствии с требованиями Федерального закона от 18.07.2011 № 223–ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» установлена обязанность размещать в информационно–телекоммуникационной сети «Интернет» положение о закупке, изменения, вносимые в указанное положение, план закупки товаров, работ, услуг, извещение о закупке, документацию о закупке, проект договора, протоколы, составляемые в входе закупки, а также иную информацию, размещение которой предусмотрено Федеральным законом от 18.07.2011 №223–ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» и положением о закупке:
|
– да
|
– нет
|
Адрес сайта в сети «Интернет», на котором размещено Положение о закупках Вашей компании:
|
– www.zakupki.gov.ru
– сайт Вашей компании, указанный в анкете
– иное (указать):
|
2.4. Является ли Ваша компания в соответствии с Федеральным законом от 03.06.2009 № 103–ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»:
|
– платежным агентом – оператором по приему платежей
|
– платежным субагентом
|
– не является платежным агентом или субагентом
|
Поставщики, с которыми у Вашей компании заключен договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц
|
|
Операторы по приему платежей, с которыми у Вашей компании заключен договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц
|
|
|
2.5. Является ли Ваша компания в соответствии с Федеральным законом от 03.06.2009 № 103–ФЗ
«О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» поставщиком товаров (работ, услуг):
|
– нет
|
– да
|
Операторы по приему платежей, с которыми у Вашей компании заключен договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц
|
|
2.6. Является ли Ваша компания микрофинансовой организацией в соответствии с Федеральным законом от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», включенной в государственный реестр микрофинансовых организаций?
|
– нет
|
– да
При наличии отметки в графе «да» необходимо ответить на следующие вопросы:
|
Утверждены ли в Вашей компании Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма?
|
– да
Дата утверждения
|
– нет
|
В Вашей компании назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма?
|
– да
Дата назначения
|
– нет
|
|
2.7. Имеет ли Ваша компания филиалы и представительства, дочерние и зависимые общества:
|
–да –нет
|
|
Наименование
|
Основной вид деятельности
|
Адрес местонахождения
|
Фамилия, имя, отчество руководителя
|
Обслуживающие банки
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.8. Является ли руководитель Вашей компании руководителем/ учредителем других организаций:
|
–да –нет
|
|
Наименование
|
|
|
2.9. Являются ли другие лица из числа органов управления Вашей компании руководителем/учредителем других организаций:
|
–да –нет
|
|
Наименование
|
|
|
2.10. Объем годовой выручки (нетто) от продажи товаров, продукции, услуг по данным формы №2 «Отчет о прибылях и убытках» за предшествующий календарный год (в тыс. руб.)
|
|
|
2.11. Объем прогнозной годовой выручки (нетто) от продажи товаров, продукции, услуг (в тыс. руб.)
|
|
|
2.12. Объем квартальной выручки от продажи товаров, продукции, услуг (за последний отчетный квартал) (в тыс. руб.)
|
|
|
2.13. Основные виды производимой продукции
|
|
|
2.14. Среднесписочная численность работающих в компании за предшествующий календарный год
|
иной
период
|
|
человек
|
|
|
2.15. Ведет ли Ваша компания отчетность в соответствии с МСФО
|
–да –нет
|
|
2.16. Заключение аудиторской компании (указать наименование аудитора, дату проверки, проверяемый период, краткие результаты проверки, в случае если копия документа не представлена в соответствии с п.1.26)
|
|
2.17. Почему Вы выбрали Банк ГПБ (АО)?
– рекомендации контрагентов
|
– удобное место расположения
|
– выгодные тарифы
|
– наличие расширенной филиальной сети
|
– эксклюзивные услуги
|
– репутация и имидж на международном рынке
|
– быстрота и качество обслуживания
|
– требование Вашей головной организации
|
– современные технологии
|
– соответствие бизнеса Банка мировым финансовым стандартам
|
– другие (укажите)
|
|
|
2.18. Приложения к Опросному листу на листах (при наличии).
|
Подтверждаю, что информация, приведенная в настоящем Опросном листе, является достоверной
(должность уполномоченного лица) (подпись) (фамилия, имя, отчество)
Печать организации
3. Комментарии работника Банка:
|
Фамилия, инициалы работника Банка, принявшего опросный лист / подпись
|
|
|
Дата ввода информации
|
|
Фамилия, инициалы руководителя подразделения Банка/ подпись
|
|
|
|
