Список документов, необходимых для предоставления Управляющему, в целях заключения договора доверительного управления
Скачать 51.52 Kb.
|
| Приложение 5 к Договору доверительного управления ценными бумагами (Стандартная форма договора присоединения) Список документов,необходимых для предоставления Управляющему,в целях заключения договора доверительного управленияДля всех Учредителей управления: Учредитель управления физическое и юридическое лицо оформляют анкету по форме ТКБ БАНК ПАО, составленную в соответствии с требованием Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В случае наличия в ТКБ БАНК ПАО действующей анкеты Учредителя управления, такой документ не предоставляется. Учредитель управления – физическое лицо: Для граждан Российской Федерации: - паспорт гражданина Российской Федерации; Для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации: - паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность – для иностранных граждан; - вид на жительство в Российской Федерации – для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации; - документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: - уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания установленного образца, - виза, - миграционная карта, - разрешение на временное проживание (для иностранных граждан - в виде отметки установленного образца в документе, удостоверяющем личность; для лиц без гражданства, не имеющих документов, удостоверяющих личность, в виде документа установленной формы), - вид на жительство в Российской Федерации. - информация о месте жительства/месте пребывания физического лица (если таковая отсутствует в документах, предоставляемых в соответствии с перечнем в п.п.1,2). Для беженцев: - свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе. Примечание. Документы предоставляются в оригинале или нотариально удостоверенных копиях. В случае, если предъявляются документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, то такие документы должны представляться с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык (требование не распространяются на документы, удостоверяющие личность, выданные компетентными органами иностранных государств, при условии наличия у иностранного гражданина документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта). В случае, если предоставляются документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, то такие документы должны быть легализованы в установленном порядке, за исключением случаев, предусмотренных международным договором Российской Федерации (требование не распространяются на документы, удостоверяющие личность, выданные компетентными органами иностранных государств, при условии наличия у иностранного гражданина документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта). Учредитель управления – юридическое лицо: Нотариально заверенные копии: - Свидетельства о включении в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года - для юридических лиц, созданных до 1 июля 2002 года. - Свидетельства о государственной регистрации юридического лица - для юридических лиц, созданных после 1 июля 2002 года. - Последней редакции учредительных документов (со штампами зарегистрировавшего органа) включающей все изменения и дополнения. - Свидетельства о внесении записей в Единый государственный реестр юридических лиц, связанных с внесением изменений в учредительные документы. - Письма Госкомстата Российской Федерации о присвоении кодов. - Свидетельства о постановке на налоговый учет. - Выписки из Единого государственного реестра юридических лиц, не более чем месячной давности. - Карточки с образцами подписей и оттиском печати Учредителя управления. - Лицензия на осуществление определенной деятельности, в случае, если деятельность Учредителя управления подлежит лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации. Заверенные подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица копии: - Документа о назначении лица, имеющего право действовать от имени Учредителя управления без доверенности. - Доверенностей на лиц, подписывающих от имени Учредителя управления заявление о присоединении к договору доверительного управления, договор, акты, уведомления и иные документы, направляемые в адрес Управляющего в соответствии с условиями Договора по доверенности (предоставляет в случае, если указанные документы будут подписываться лицами, не имеющими права действовать от имени Учредителя управления без доверенности). - Учетной политики Учредителя управления. - Паспорта единоличного исполнительного органа юридического лица, а также и копия паспорта представителя (если Договор подписывается представителем по доверенности). - Бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату (в случае, если Учредитель управления, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, подлежит аудиту, дополнительно предоставляется аудиторское заключение). Оригиналы документов: - Выписка из реестра акционеров/списка участников в отношении существующих акционеров/участников (выданные лицом, ведущим реестр акционеров/список участников) - Письмо в произвольной форме, содержащее следующее сведения: - перечень конечных бенефициарных владельцев, владеющих прямо или косвенно 10 и более процентами в уставном капитале Учредителя управления (ФИО, дата рождения, страна основного места жительства, гражданство, цепочка акционеров/участников вплоть до бенефициарных владельцев) - наличие/отсутствие иных лиц, контролирующих Учредителя управления (ФИО/наименование, страна основного места жительства/места нахождения, способ контроля) - цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Управляющим. Учредитель управления по требованию Управляющего, обязан предоставить информацию и/или документы, не указанные в настоящем перечне, но запрашиваемые Управляющим в соответствии с требованиями законодательства а так же заполнить Анкету по форме ТКБ БАНК ПАО, запрашиваемую в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В случае, если Учредитель управления уже предоставлял в ТКБ БАНК ПАО полный комплект (часть комплекта) документов, то Учредитель управления предоставляет документы, необходимые согласно Приложению 5 к Договору, которые не содержатся в ТКБ БАНК ПАО. |
Похожие:
 | Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах... | | Учредитель управления передает Управляющему в доверительное управление Активы, а Управляющий обязуется от своего имени в интересах... |
 | Для получения государственной услуги гибдд нужно обратиться в территориальный орган для осуществления государственной функции с пакетом... | | Заявление о заключении договора с указанием следующих сведений, подтверждаемых прилагаемыми к нему копиями документов |
| Если согласно, договора есть скидки, то нужны сведения, разъясняющие основания предоставления продавцом скидок покупателю на конкретную... | | Письмо в адрес ОАО «Челябинскгазком» о заключении договора на транспортировку газа (на имя генерального директора Шперлинга Георгия... |
| Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг | | Порядок возврата имущества Учредителям доверительного управления и выплаты доходов (прибыли) Выгодоприобретателям |
| Документы предъявляются в оригинале для обозрения, к заявлению прилагаются ксерокопии всех документов | | Муниципальном учреждении "Многофункциональный центр предоставления государственных и муниципальных услуг городского округа Фрязино... |