4. Действия следователя на первоначальном этапе расследования
Действия следователя на начальном этапе расследования зависят от складывающихся следственных ситуаций, которые обусловливаются различными факторами.
По исходной информации ситуация может характеризоваться как достаточная для развернутого планирования и ситуация, требующая собирания дополнительного материала.
В первом случае накопление важной для организации расследования информации осуществлялось в процессе предварительной проверки. Это дает возможность приступить к развернутому планированию непосредственно после возбуждения уголовного дела, определить основные направления расследования, предусмотрев более широкий комплекс следственных действий, позволяющий оперативно и в сжатые сроки собрать максимум доказательств, изобличающих взяточников.
Планирование первоначальных следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий должно обеспечить внезапность и при необходимости - одновременность их проведения. Соблюдение этих тактических приемов по данной категории дел является необходимостью, что предопределяется спецификой и трудностями расследования взяточничества.
Планируя первоначальные следственные и иные действия, следователь должен наметить пути обнаружения доказательств, что придаст расследованию целенаправленный характер, исключив трату времени и сил на поиски доказательств.
В условиях недостаточности информационных материалов для такого планирования ограничиваются имеющимися возможностями. Эти сложности компенсируются использованием типичных направлений поиска доказательств. Вместе с тем выбор направления избирается с учетом конкретных обстоятельств.
Типичными являются такие направления места поиска доказательств и характер действий в каждом из них.
1. По месту работы предполагаемого взяткополучателя: ознакомление с функциями организации, ее структурой; изучение должностных полномочий этого лица; материалов, отражающих установленный порядок прохождения документов и разрешения вопросов, по поводу которых была дана взятка; определение лиц, ответственных за своевременное и правильное прохождение документов; выявление лица (лиц), нарушившего законный порядок разрешения заявлений, ходатайств, жалоб и заинтересованного в выполнении (невыполнении) действий в интересах взяткодателя; установление обстоятельств, при которых было совершены действия (бездействие) в интересах взяткодателя; обнаружение и изъятие в служебных помещениях предмета взятки и других предметов и документов, имеющих отношение к взяточничеству.
2. По месту жительства взяткополучателя: обнаружение предмета взятки и других предметов, связанных с взяточничеством; обнаружение материалов, свидетельствующих о заинтересованности взяткодателя и должностного лица в выполнении или невыполнении действий в интересах взяткодателя, и документов о совершении указанных действий.
3. По месту жительства и работы взяткодателя: собирание сведений о заинтересованности взяткодателя в совершении или несовершении должностным лицом действий, за которое дана взятка; обнаружение и изучение документов, связанных с дачей взятки; обнаружение доказательств принадлежности взяткодателю предмета взятки; выявление источников изыскания средств для дачи взятки; обнаружение документов, для оформления и получения которых была дана взятка.
4. По месту жительства и работы посредника: выявление данных, подтверждающих получение от взяткодателя предмета взятки и передачу всей или части взятки по назначению; обнаружение документов, связанных с взяточничеством; обнаружение денег или ценностей, являющихся "оплатой" за посредническую деятельность и нередко составляющих часть предмета взятки.
5. По месту извлечения взяткодателем средств для дачи взятки и их хранения взяткополучателем (различные кредитные организации).
6. По месту нахождения коммуникативных средств, использовавшихся для передачи и получения взятки (отделений почтовой связи и т. д.).
Во всех случаях, независимо от направления поисков доказательств, собираются данные, характеризующие личность, образ жизни, круг знакомств, связи с другими участниками преступления, характер взаимоотношений между взяточниками; отыскиваются различного рода записи, переписка и другие документы, имеющие отношение к расследуемому событию; устанавливаются обстоятельства, связанные с непосредственной передачей - получением взятки и посредничеством во взяточничестве, устанавливаются также данные о других фактах дачи - получения взятки.
Если уголовное дело возбуждено по заявлению взяткодателя либо посредника о состоявшейся даче взятки, типичными действиями будут: допрос заявителя; допрос лиц, не причастных к преступлению, но обладающих какой-либо косвенной информацией о нем: родственники, знакомые лица, которые предоставили средства (выполнили работы), использовавшиеся для дачи взятки, в различных формах, участвовавшие в технической процедуре доставки предмета по назначению и т.д.; выемка у взяткодателя и осмотр документов, свидетельствующих о его заинтересованности в решении вопроса и отражающих действия взяткополучателя; обыск либо осмотр соответствующих помещений с целью собирания различной информации о взяточничестве; проверка наличия у взяткополучателя вкладов, акций, других ценных бумаг, а также недвижимости; изучение документов, отражающих функции организации и полномочия должностного лица.
Ценные сведения могут быть получены при допросе сослуживцев взяткополучателя, однако на начальном этапе следует ограничиться лишь допросом лиц, не входящих в круг друзей должностного лица, в частности, находящихся с ним в конфликтных отношениях.
При необходимости налагается арест на почтово-телеграфные отправления (ст. 185 УПК) не только взяточников, но и других лиц, которые могут быть использованы для связи (члены семьи, друзья и т. д.). Эффективным средством собирания доказательственного материала является контроль и запись переговоров.
Тактическая операция "Задержание с поличным" осуществляется в следующих ситуациях: 1. при поступлении заявления от взяткодателя, у которого вымогается взятка; 2. по данным, полученным в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности.
Следователь совместно с оперативно-розыскными работниками разрабатывает тактическую операцию "Задержание с поличным". Задержание с поличным проводится обычно в момент дачи - получения взятки и реже в случаях, когда взяткополучатель не выполнил действия, за которые была дана взятка, и возвращает предмет взятки. При допросе заявителя следует выяснить место, время предстоящей передачи взятки, способ прибытия на место взяткополучателя и другие обстоятельства, знание которых позволит тщательно осуществить подготовку задержания с поличным.
Организация наблюдения и задержания взяткополучателя включает несколько этапов: подготовку; непосредственное наблюдение; задержание; личный обыск; процессуальное оформление задержания и обыска.
Реализация непосредственного задержания осуществляется оперативно-розыскными сотрудниками, обеспечивающими оперативное сопровождение расследования.
Тактическая операция "Задержание с поличным" охватывает комплекс следственных действий, что обеспечивается логикой расследования, предусматривающей собирание максимально полной информации. К типичным элементам тактической операции относятся: осмотр места происшествия, местности, помещений, где было осуществлено задержание, а также личный обыск подозреваемого, его допрос, допрос иных лиц, имеющих отношение к даче-получению взятки.
В тех случаях, когда заявителем является взяткодатель и предстоит передача взятки, на предмет взятки наносятся соответствующие отличительные признаки, метки.
Процедура нанесения особых отметок на предмет взятки осуществляется следующим образом. Прежде всего, деньги или ценности осматриваются и фиксируются в протоколе осмотра, после чего на предмет взятки наносятся различного рода отличительные метки. Могут применяться: разрыв упаковочного материала с оставлением части у лица, которое должно передать взятку, или прилагаться к делу; фиксирование номеров денежных купюр; нанесение иных отметок. Целесообразность таких мер объясняется тем, что попытки задержать взяточников с поличным могут оказаться безрезультатными.
Факт нанесения отличительных пометок отражается в протоколе осмотра. Целесообразно осмотр предмета взятки, процесс нанесения меток зафиксировать с помощью фото- видеосъемки.
Как показывает практика, это мероприятие дает хорошие результаты: следствие получает важные доказательства, изобличающие взяточников.
Организуя задержание взяточников, нельзя ограничивать район наблюдения, так как взяточники могут по различным причинам несколько изменить его.
В некоторых случаях можно привлечь к наблюдению заявителя, который хорошо знает участников взяточничества и безошибочно укажет их.
Как правило, тактически правильно задержание осуществлять непосредственно после передачи - получения взятки, однако чтобы получатель взятки не мог возвратить ее лицу, давшему ее. Немедленно следует предпринять меры, исключающие возможность общения между задержанными.
Если в операцию по задержанию участвует заявитель, следует договориться с ним об условных сигналах, в том числе о том, что передача состоялась.
При задержании предпринимаются меры, исключающие выбрасывание предмета взятки.
Если имеется возможность, не демаскируя факт наблюдения за дачей - получением взятки, для запечатления наблюдаемого используются средства наглядного фиксирования.
Допрос заявителя - взяткодателя должен быть произведен сразу же после его обращения, так как следователю неизвестны причины, побудившие взяткодателя обратиться с заявлением. Поэтому тактически правильным является незамедлительное проведение допроса.
При допросе взяткодателя детально выясняются обстоятельства: знакомства с лицом, которому должна быть передана взятка, его должностное положение; место, время, способ передачи взятки (лично или через посредника); кто выполняет роль посредника; где находится кабинет должностного лица; видел ли кто-либо заявителя в организации, в которой работает должностное лицо (сотрудники, пришедшие на прием, и т. д.); за выполнение каких действий (бездействия) дана или предполагается передача взятки; не был ли взяткодатель поставлен в условия, при которых он вынужден дать взятку для предотвращения вредных последствий его или других лиц законным правам и интересам; имелась ли и где находится упаковка, в которой передавалась взятка; не сохранилось ли у него что-либо от предмета взятки; каков источник получения средств для дачи взятки (снятие денежных средств со сберкнижки и т. д.); кто прямо или косвенно знает о даче взятки; мотивы добровольного заявления о даче взятки.
При допросе заявителя, не являющегося взяткодателем, выясняется: источник получения сведений о взяточничестве; кто дал, получил или посредничал во взяточничестве; в каких отношениях с ними находится заявитель; что является предметом взятки, его признаки; за совершение каких действий (бездействия) по службе была дана взятка, а также другие вопросы, вытекающие из конкретных обстоятельств.
Если дело возбуждается по сообщению должностного лица, которому была передана взятка (незаметно оставлена, переслана по почте, скрытно вручена с документами, передана родственникам или близким людям и т. д.), при его допросе выясняется: кто пытался или дал взятку, его приметы, знал ли его ранее, в каких взаимоотношениях состоял; обращался ли взяткодатель по поводу выполнения или невыполнения каких-либо действий; входили ли они в полномочия должностного лица; каков установленный порядок разрешения вопроса, представляющего интерес для взяткодателя; что является предметом взятки, где она находится и при каких обстоятельствах была передана.
Особенностью допросов по делам о взяточничестве являются их конкретность и детализация показаний. При расследовании мелкие подробности могут иметь решающее значение для разоблачения непризнающегося взяточника, так как их могут знать лишь участники преступления. Кроме того, максимально детализированные сведения, полученные при допросе, предупреждают отказ от показаний или их изменение.
Одним из эффективных средств на начальном этапе является обыск. С учетом конкретных обстоятельств следователь принимает решение об одновременном проведении обыска у лиц, причастных к взяточничеству. Ими являются: рабочий кабинет (офис) взяткополучателя, взяткодателя, посредника, жилое помещение, дача и другие места, где могут находиться искомые объекты. Основные цели обыска: обнаружение предмета взятки; его упаковка; документов, указывающих о заинтересованности участников взяточничества в совершении (несовершении) действий в интересах взяткодателя; материалы, указывающие на получение взяток, их характер, размер; документы, свидетельствующие об источнике извлечения средств для дачи взятки.
Личный обыск является неотъемлемой частью тактической операции по задержанию с поличным. Однако он проводится и в случаях задержания вне тактической операции. В зависимости от конкретных обстоятельств он проводится сразу же после фактического задержания или после доставления в орган дознания, к следователю или прокурору. Во всех случаях на месте задержания или непосредственно после задержания должен быть произведен предварительный беглый обыск (путем ощупывания одежды). Второй этап личного обыска - детальный проводится более тщательно. Личный обыск ставит целью: отыскать предмет взятки; его упаковку; обнаружить документы, связанные с дачей и получением взятки (о связях, взаимоотношениях взяточников, выполнением действий в интересах взяткодателя).
При осмотре во время личного обыска различных объектов могут быть обнаружены разнообразные записи и предметы, имеющие отношение к взяточничеству. Особое внимание должно быть обращено на последовательность расположения в карманах и тому подобных местах предметов (снизу, вверху), их состояние, а также записные книжки, письма, в которых могут иметься зашифрованные записи.
Обыскиваемый с целью избавления от изобличающих его предметов и документов может выбросить их, незаметно положить в карманы лиц, присутствующих при обыске, в том числе, обыскивающего, уничтожить, проглотить и т. д.
Лиц, которых следователю приходится допрашивать в качестве подозреваемых и обвиняемых, можно разделить на три группы: а) взяткодатели; б) посредники и в) взяткополучатели.
Опыт свидетельствует, что допрос обычно целесообразно проводить именно в такой последовательности. Однако в каждом случае следует обдумать последовательность допроса, так как каждая из указанных групп не однородна. Так, применительно к взяткодателям имеет значение, в чьих интересах они действовали; для посредников - действовали ли они по указанию руководителей, частных лиц, использовали ли свое должностное (служебное) положение (обычное либо ответственное); для взяткополучателей - имело ли место вымогательство.
Допрос подозреваемых и обвиняемых характеризуется рядом особенностей. Он должен быть по возможности тщательно подготовлен. Даже к допросу подозреваемого следователь располагает определенными данными о преступной деятельности с учетом информации, содержащейся в материалах, собранных в ходе предварительной проверки, в том числе, осуществленной оперативно-розыскными органами, а также сведений, собранных в процессе проведения неотложных следственных действий.
Учитывая, что допрашиваемыми являются должностные лица, при подготовке особое внимание должно быть уделено собиранию сведений о личности и приемов использования доказательств для получения правдивых показаний.
Намечая доказательства, которые будут предъявлены, следует выбирать лишь достоверные, так как при предъявлении сомнительных доказательств допрашиваемый может сделать вывод о том, что следствие не располагает необходимыми доказательствами его виновности.
Если взяточники задержаны с поличным, целесообразно провести допрос немедленно, используя неосведомленность об основаниях задержания, о том, какими данными о злоупотреблениях располагает следствие, задержаны ли другие участники взяточничества, что они показывают.
Все эти, а также другие моменты, связанные с внезапностью задержания, нередко не позволяют допрашиваемому выработать конкретную линию поведения на допросе, детально продумать свои показания, что позволяет или немедленно получить правдивые показания или использовать противоречия в объяснениях допрашиваемого для его изобличения в дальнейшем.
При определении очередности допроса взяточников могут приниматься во внимание такие обстоятельства: имело ли место вымогательство взятки; выполнило ли должностное лицо действия в интересах взяткодателя; входили действия в круг полномочий взяткополучателя; имело ли взяточничество неоднократный характер и т. д.
Основная задача следователя при расследовании на первоначальном этапе - обеспечение тайны следствия, недопущение разглашения полученных данных, а также планируемых направлений расследования. Важнейшим инструментом их реализации является широкое использование оперативно-розыскных мероприятий.
5. Дальнейший этап расследования
После предъявления обвинения задачи расследования направлены на уточнение и конкретизацию обстоятельств, подлежащих доказыванию, полное исследование преступной деятельности взяточников (установление преступных связей, других фактов взяточничества), изучение личности взяточников, закрепление имеющихся доказательств другими данными.
5.1. Установление времени, места и способа передачи-получения взятки.
По делам о взяточничестве установление времени и места нередко приобретает важное значение, особенно в тех случаях, когда взяточник утверждает о его нахождении в то время, когда передавалась взятка, в другом месте. Точное установление времени (год, день недели, число месяца) передачи - получения взятки приобретает особое значение, когда взяткодатель и взяткополучатель находятся в неприязненных отношениях и мог иметь место оговор.
При допросе свидетелей или признающего вину взяточника выясняется, на чем основаны их утверждения об интересующем следствие времени.
При ссылке на алиби взяточник детально допрашивается; целесообразно предложить ему составить график времяпрепровождения.
Одним из способов обеспечения алиби является оформление якобы имевшей место командировки и предоставления не соответствующих действительности проездных документов и документов о проживании в гостинице. Нередко фиктивно отражается в табелях, журналах и т. д. нахождение на работе.
Точное установление времени встречи взяточников может быть установлено с помощью следственного эксперимента, целью которого является проверка возможности попасть в определенное время в определенное место. При необходимости могут быть истребованы из транспортных предприятий графики движения.
Знание времени передачи-получения взятки позволяет выдвинуть предположение о том, кто мог находиться вблизи места передачи-получения взятки, и принять меры к их установлению.
Установив время получения взятки, следует сравнить его со временем выполнения должностным лицом действий в интересах взяткодателя.
Противоречия в показаниях свидетелей и взяточников относительно места передачи-получения взятки могут объясняться объективными и субъективными причинами, затрудняющими восприятие.
Существенные противоречия в показаниях, как правило, свидетельствуют о ложности показаний, о попытке дискредитации должностного лица, сведения с ним счетов. В этой связи эффективными способами проверки достоверности показаний будут являться проведение проверки показаний на месте, осмотра местности, жилища, иных помещений.
Тесно связано с выяснением обстоятельств передачи-получения взятки установление способа взяточничества.
По делам о взяточничестве, в отличие от большинства других преступлений способ совершения основных преступных действий складывается из двоякого рода приемов: а) применяемых при даче - получении взятки; б) связанных с выполнением взяткополучателем действия в интересах взяткодателя.
Взяточники применяют меры к маскировке преступления в любой стадии совершения того или иного противоправного действия, и нередко трудно провести четкую грань, разделяющую собственно совершение преступления от принятия мер, вуалирующих его. Так, способ дачи-получения взятки часто одновременно является и способом сокрытия взяточничества. Это относится в первую очередь к способу передачи-получения завуалированной взятки, так как, принимая меры к сокрытию этого обстоятельства, участники взяточничества маскируют сам факт совершения преступления.
Аналогичное положение складывается в процессе создания условий, способствующих совершению взяточничества (например, умышленное нарушение установленного порядка деятельности государственных органов, органов местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждений, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ).
Дача - получение взятки может быть открытой и завуалированной, или скрытой. Различие между двумя способами заключается в степени замаскированности. При открытой форме взяточничества взятка передается должностному лицу непосредственно (получение должностным лицом лично денег, материальных ценностей, прав на имущество т. д.). Открытая дача - получение взятки отнюдь не совершается в прямом смысле демаскированно, в присутствии посторонних лиц, и т. д.
Суть завуалированной взятки состоит в том, что истинная цель передачи должностному лицу материальных ценностей скрывается, их получение прикрывается внешне законной формой.
Скрытая взятка может быть передана под видом "подарка". При этом и лицо, передающее ценность, и лицо, получающее ее, понимают истинный, скрытый смысл такого "подарка", являющегося средством подкупа должностного лица или вознаграждением за ранее выполненное действие. Преступники прибегают к взятке в виде "подарка" с целью скрыть от посторонних лиц действительное назначение передачи материальной ценности должностному лицу. В таких случаях при расследовании особое значение приобретает выяснение взаимоотношений между одаривающим и одариваемым лицами, заинтересованности предполагаемого взяткодателя в совершении или несовершении должностным лицом, которому был вручен "подарок", действий в его интересах. Выясняя взаимоотношения, следует обратить внимание на то, с какого времени знаком с должностным лицом предполагаемый взяткодатель. Давние дружеские отношения нередко действительно подтверждают бескорыстие в преподношении. Отсутствие таких обстоятельств может косвенно свидетельствовать о возможном взяточничестве.
При исследовании фактических обстоятельств требуется установить связь между "подарком" и должностным положением лица, подозреваемого в получении взятки.
Выяснению действительной картины способствует точное установление характера "подарка". Недавнее знакомство и вручение ценного подарка в прямом смысле этого слова обычно встречаются редко. Поэтому такие обстоятельства должны приковывать к себе внимание следователя.
Нередко взяточники прибегают к такому завуалированному способу дачи - получения взятки, как проигрыш в карты, в биллиард, в пари и т. д., причем взяткодатель преднамеренно проигрывает, маскируя проигрышем "правомерность" получения должностным лицом материального блага.
Расследуя взяточничество, совершенное указанным способом, наряду с другими обстоятельствами следует, в частности, выяснить: при каких обстоятельствах было заключено пари, состоялась игра; играли ли вообще ранее предполагаемые взяточники, играли ли они ранее вместе; размер проигрыша; проигрывал ли раньше взяткодатель такую сумму; не отличалась ли резко в сторону увеличения "ставка", по чьей инициативе это было сделано; играл ли предполагаемый взяткодатель в присущей ему манере, не наблюдалось ли каких-либо отклонений в обычном его "стиле" игры, не допускал ли он грубых просчетов, ошибок; не был ли заинтересован проигравший в совершении должностным лицом каких-либо действий в его интересах, характер этих действий, были ли они выполнены.
Необходимо сопоставить время проигрыша со временем выполнения должностным лицом действия в интересах взяткодателя.
В качестве свидетелей должны быть допрошены лица, присутствовавшие при игре, знающие взяточников как любителей игры. Процесс доказывания взяточничества, совершенного таким способом, характерен тем, что необходимо установить наличие умысла в проигрыше, понимание этого должностным лицом и согласие (причем не обязательно словесное) с такой формой незаконного обогащения, связь взятки с должностным положением взяткополучателя.
Угощение должностного лица, организация различного рода "досугов" также является одним из видов скрытой взятки. Предоставление займа также используется взяточниками для вуалирования взятки. Поэтому создается внешняя видимость законности сделки.
Особенностями расследования при даче взятки под видом займа являются: изучение документов для установления, были ли выполнены какие-либо действия в интересах взяткодателя; исследование обстоятельств, сопровождавших так называемый "заем", причин и "условий" предоставления займа; при этом выясняется: давал ли ранее займодатель такие суммы в заем, не отказывал ли он кому-либо, располагал ли определенной суммой для предоставления займа, каким путем извлекал он средства, не взял ли их, в свою очередь, в заем у кого-либо, была ли соблюдена требуемая гражданским законом форма сделки. Проверяется также нужда должностного лица в займе. С этой целью выясняется наличие сбережений, устанавливается, израсходовало ли и куда должностное лицо полученные деньги, обращался ли предполагаемый взяткополучатель к другим лицам (соседям, знакомым, сослуживцам и т. д.) с просьбой о предоставлении займа.
Завуалированная взятка может прикрываться внешне легальной формой продажи или обмена вещей. Это могут быть передача вещи под видом продажи ее, продажа по явно заниженной цене или явно неравноценный обмен дорогой вещи на дешевую.
Скрытая взятка может быть дана путем выполнения в интересах лица, получающего взятку, безвозмездно или за явно низкую плату каких-либо работ (ремонт квартиры, изготовление мебели и прочее).
С целью избегания личного контакта при передаче взятки и таким образом маскировке взяточничества иногда преступник прибегает к пересылке предмета взятки по почте, внесению денег на лицевой счет, открытию лицевого счета; передаче взяткополучателю расчетной дебетовой карты; приобретению корпоративной пластиковой карты с оплатой услуг или товаров; созданию различных фондов. Таким образом, взятка может быть передана в несколько приемов, так как перечисление одновременно значительной суммы демаскирует взяточников. При этом следует иметь в виду, что взятка может быть адресована не лично взяткополучателю, а близким ему лицам.
При использовании взяточниками подобного способа передачи - получения взятки следователю следует проверить в отделениях связи отправления и получения ценностей, произвести обыск у взяткополучателя с целью обнаружения и изъятия извещений на получение почтовых отправлений, талонов к переводам по почте, упаковки посылки, бандероли предмета взятки. У взяткодателя следует искать квитанции почтового отправления, часть упаковки и т. д.
Располагая такими сведениями, не представляет сложности выяснить место, откуда получено почтовое отправление, и лицо отправителя.
Если при обыске не представилось возможным добыть квитанции, талоны и т.д., в почтовых отделениях по месту отправления и получения надо проверить, не отправляли ли и не получали ли предполагаемые взяточники почтовые отправления.
Отправивших, получивших почтовое отправление и иных лиц, причастных к преступлению, следует допросить о причинах почтового отправления и т. д.
Преступники используют и такой способ передачи-получения взятки: взяткодатель вносит деньги на имеющийся в банке счет взяткополучателя или открывает новый счет на имя взяткополучателя, а затем сберкнижку передает владельцу. Взяточники используют и близкий к этому, но более изощренный способ: лицо, дающее взятку, открывает в банке счет на предъявителя и получает два документа: сберкнижку на предъявителя и контрольный листок к ней. Без одного из этих документов деньги получить невозможно. Один из документов взяткодатель передает должностному лицу (или посреднику для передачи первому), а второй оставляет у себя, "подталкивая" тем самым взяткополучателя к скорейшему выполнению действий, в которых он заинтересован, и страхуя себя от обмана со стороны посредника и взяткополучателя.
Скрытой формой являются ситуации, когда взяткополучатель или близкие к нему лица фиктивно оформляются на работу и им выплачивается "заработная плата". Имеет место мнимое совместительство, выплата денежных средств по трудовому соглашению, за проведение экспертизы, сверхурочные работы, комиссионных, премиальных за содействие в оказании технической помощи; вкладов под высокие проценты; предоставление по более низким ценам или бесплатно путевок в санаторий, туристические поездки и т. д.
Действия по передаче-получению взятки могут быть замаскированы путем пересылки денег через отделения связи.
При расследовании взяточничества, совершенного указанными выше способами, следует наряду с другими вопросами выяснить обстоятельства, связанные с назначением премии, комиссионных, составлением трудового соглашения и т. д., осмотреть и изъять документы, вуалирующие взяточничество (приказ о зачислении на работу, трудовое соглашение, документы о выплате премии, платежные ведомости и т. д.); установить, выполнялась ли работа, за которую получены деньги (работало ли фактически лицо, значащееся исполнителем, в состоянии ли выполнить подобную работу взяткополучатель или лицо, которому начислены деньги, обладает ли оно необходимыми знаниями в этой области).
Иногда целесообразно провести следственный эксперимент для выявления возможности производства определенной работы лицом, подозреваемым в получении взятки, или иным лицом, фактически не работавшим, но заявляющим о выполнении работы. Последними обычно являются лица, стремящиеся по различным мотивам помочь взяточникам в сокрытии преступления.
Если средства для выдачи взяток извлечены путем начисления зарплаты на вымышленных лиц, надо приобщить к делу справки о том, что такие лица в этой местности не проживают.
Для установления лиц, получивших деньги, которые были использованы для дачи взяток, следует назначить почерковедческую экспертизу. Такая же экспертиза назначается для установления лиц, подписи которых обнаружены в финансовых документах.
Допрашивая взяткополучателя, следует подробно выяснить, какую работу он выполнял и в чем она заключалась. Нередко допрашиваемый не только не может описать характер выполненной работы, но и вообще что-либо сказать о ней.
В круг лиц, подлежащих допросу, обычно включаются и лица, ответственные за выполнение работ, участвовавшие в их выполнении, учете, а также работники бухгалтерии и другие.
5.2. Исследование взаимоотношений участников взяточничества.
Деятельность должностного лица осуществляется в официальной служебной обстановке. Отклонение от обычных форм деятельности свидетельствует об определенной заинтересованности должностного лица. Поэтому подлежит выяснению не только факт необычных отношений взяткополучателя с другими участниками, но и причины и мотивы отклонений от нормального порядка разрешения тех или иных вопросов. Исследование взаимоотношений обычно включает время, место и другие обстоятельства знакомства, характер отношений между ними, установившийся после знакомства.
При изменении показаний о характере взаимоотношений, следует проверить причины изменения показаний, которое может объясняться воздействием на него заинтересованных лиц. Мотив оговора должностного лица может быть вызван тем, что оно препятствовало незаконным действиям заявителя, привлекло его к ответственности.
Тщательное исследование взаимоотношений позволяет установить и разоблачить лицо, выступающее в качестве мнимого посредника. Мнимый взяткополучатель иногда даже не знаком с таким посредником. Если лицо получит от кого-либо деньги или иные ценности якобы для передачи должностному лицу в качестве взятки и, не намереваясь этого делать, присваивает их, содеянное им квалифицируется как мошенничество.
Исследование поведения, действий должностного лица, взаимоотношений между участниками взяточничества позволяет установить обстоятельства, свидетельствующие о вымогательстве взятки. Как вымогательство следует рассматривать действия лишь в тех случаях, когда они совершались умышленно, систематически и являлись формой понуждения к даче взятки. Волокита, бюрократизм, невнимательное отношение к законным требованиям граждан при отсутствии у должностного лица преступных целей не могут рассматриваться как вымогательство. Возможность своевременного положительного разрешения вопроса и умышленное затягивание, злостная волокита, необоснованные отказы обычно сопутствуют вымогательству.
5.3. Установление предмета взятки.
В процессе расследования должны быть собраны исчерпывающие сведения о предмете взятки (характер, назначение, ценность предмета; его родовые и индивидуальные признаки: материал, окраска, форма, размеры, вес, объем, количество, марка, номер, дефекты и иные отличительные признаки, возможности их изменения).
Источником получения сведений о предмете взятки являются показания взяточников, свидетелей - родственников, знакомых, соседей, сослуживцев. Средством обнаружения предмета взятки обычно служит обыск, личный обыск, выемка.
При обнаружении предмета взятки следует произвести его осмотр, сфотографировать, попытаться обнаружить на нем следы рук взяткодателя, посредника, взяткополучателя, других лиц, прикасавшихся к нему.
Обнаруженные на предмете пятна и другие следы должны быть зафиксированы. Соответствующие лица должны быть допрошены об их происхождении. При необходимости назначается криминалистическая экспертиза веществ. Если у взяткодателя имеется часть предмета, использовавшегося в качестве взятки, производится его выемка и назначается экспертиза целого по частям. Аналогично поступают и с упаковкой. На указанных объектах могут быть обнаружены следы рук. При наличии рукописных надписей на упаковке предмета взятки может быть назначена почерковедческая экспертиза.
Предмет взятки, а в ряде случаев и упаковка могут быть предназначены для опознания лицам, видевшим их.
В процессе расследования должна быть доказана принадлежность взяткодателю предмета взятки. Если взяткодатель отрицает принадлежность ему предмета взятки, следует допросить его родственников, соседей, сослуживцев по вопросу, не принадлежал ли этот предмет взяткодателю. Предмет может быть предъявлен для опознания.
Если взяткополучатель утверждает, что предмет взятки он приобрел на законных основаниях, должны быть допрошены все лица, что-либо знающие об этом. В их показаниях могут быть выявлены противоречия.
Осматривая предмет взятки и его упаковку, проводя допросы и иные следственные действия, следует выявить, где был приобретен предмет взятки. На это могут указывать ярлыки, чеки и т.д. У взяткодателя должны быть изъяты все документы, указывающие на приобретение им вещи. В ряде случаев она может быть предъявлена для опознания лицам, реализовавшим ее. Исследуются и сопоставляются обстоятельства изыскания взяткодателем средств для приобретения предмета взятки и стоимости его, время приобретения, изготовления вещи или поступления ее в реализующие организации.
Необходимо установить точные размеры взятки. К показаниям взяткодателей по этому вопросу надо относиться критически, так как они могут неправильно указывать размер взятки.
Если предметом взятки является вещь, стоимость которой неизвестна, последняя может быть установлена с помощью судебно-товароведческой экспертизы или из соответствующих учреждений истребуется справка о стоимости вещи.
5.4. Исследование обстоятельств, связанных с выполнением должностным лицом действий в интересах взяткодателя.
Объем изучения полномочий должностного лица зависит от конкретных обстоятельств. В одних случаях (особенно при единичном получении взятки) достаточно ознакомления с одним или несколькими нормативными актами. В ряде же случаев следователь вынужден глубоко изучить большое количество актов и уяснить разграничение компетенции отдельных лиц, полномочия которых соприкасаются по смежным вопросам. Изучение полномочий должностного лица имеет значение для решения ряда вопросов, в частности, выявления участников взяточничества. Знание цели взятки и полномочий конкретных должностных лиц помогает быстрее выявить лицо или небольшой круг конкретных лиц, совершивших за взятку какие-либо действия. Следует иметь в виду, что в некоторых случаях взяткополучателем может быть не то лицо, которое в силу своих правомочий совершило действия в интересах взяткодателя, а должностное лицо, которое, используя свое должностное положение, добилось за взятку удовлетворения интересов взяткодателя. В том случае, если в компетенцию взяткополучателя не входило выполнение каких-либо действий в интересах взяткодателя, следует выяснить, в полномочие какого должностного лица оно входило. Может иметь место и прямая фальсификация документов, якобы выполненных лицом, в компетенцию которого входит разрешение интересующего взяткодателя вопроса.
Если взяткодатель неизвестен, знание, кто из должностных лиц мог в силу своих полномочий совершить данные действия, облегчает поиски лица, давшего взятку.
Взяточничество не может быть расследовано без тщательного изучения существующего порядка прохождения и разрешения интересующего следователя вопроса. Для уяснения этого следователь знакомится с различными инструкциями, разъяснениями, положениями, правилами, устанавливающими определенный порядок прохождения и рассмотрения дел, и проводит иные необходимые действия. Знание порядка прохождения и разрешения дел помогает следователю правильно избрать направление расследования и пути обнаружения доказательств. Документы (или выписки из них), фиксирующие установленный порядок разрешения данного вопроса, должны быть приобщены к уголовному делу.
Типичными нарушениями, с точки зрения порядка прохождения и разрешения дела, допускаемыми должностными лицами, являются:
1)ускорение выполнения должностных действий;
2)нарушение действующего порядка поступления и прохождения документов;
3)несоблюдение очередности разрешения вопроса;
4)нарушение существующих правил оформления документов;
5)нарушение порядка подготовки материалов к рассмотрению;
6)упрощение порядка рассмотрения вопроса;
7)несоблюдение действующих требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения.
Необычный, отличный от установленного порядок прохождения и рассмотрения дел свидетельствует о заинтересованности должностного лица в совершении действий в интересах взяткодателя.
Исследование установленного порядка прохождения и разрешения дел, являясь самостоятельной задачей, в то же время преследует цель выявления, кто из сотрудников имел отношение к документам, какова их роль в нарушении действующего порядка, почему были допущены нарушения и т. д. В процессе этой работы определяется круг лиц, соприкасавшихся в той или иной мере с решением вопроса в пользу взяткодателя и подлежащих допросу.
Важнейшее место при расследовании взяточничества занимает исследование обстоятельств, непосредственно связанных с совершением действий в интересах лица, давшего взятку.
Основным методом, с помощью которого это достигается, является обнаружение, осмотр и изучение документов. Нередко работа с документами - наиболее трудоемкая часть расследования, так как она связана с изучением большого числа документов за длительный период времени.
Все документы по делам о взяточничестве условно можно классифицировать следующим образом:
1)фиксирующие организацию, структуру, характер деятельности учреждения, предприятия, организации;
2)устанавливающие компетенцию должностного лица;
3)регламентирующие порядок прохождения и разрешения определенных вопросов;
4)связанные с совершением должностным лицом действий в интересах взяткодателя;
5)свидетельствующие о совершении должностным лицом аналогичных действий, но выполненного не за взятку, а в связи с обычной деятельностью;
6)отражающие изыскание средств для дачи взяток и маскирование незаконности этих действий;
7)свидетельствующие о заинтересованности взяткодателя в совершении должностным лицом действий, за которые дана взятка;
8)связанные с использованием взяткодателем результатов действия должностного лица, выполненных за взятку;
9)личные документы взяточников;
10)иные документы.
Документы, имеющие отношение к расследуемому событию, следователь получает различными путями.
Истребование как способ получения документов можно использовать лишь в случае, если нет оснований опасаться фальсификации или уничтожения интересующих следователя документов, сговора взяточников или иных неблагоприятных последствий. Поэтому к истребованию нецелесообразно прибегать, когда необходимо получить документы, отображающие действия, выполненные за взятку.
В ряде случаев нельзя поручать также предоставление различных сведений лицам, работавшим вместе со взяткополучателем.
Целесообразно вначале изучить документ с точки зрения наличия или отсутствия формальных нарушений, а затем по существу. Такое двухэтапное изучение положительно скажется на качестве осмотра.
Изучая документы с точки зрения соблюдения установленного порядка прохождения документов и разрешения вопросов, надо стремиться найти ответы на следующие вопросы:
1)соблюдался ли принятый порядок поступления документов, какие допущены отклонения и кто ответственен за это;
2)соблюдены ли установленные правила оформления документов, кем допущены нарушения; не имело ли место нарушение действующего порядка прохождения документов;
3)какие имеются на документе пометки, подписи, резолюции, соответствуют ли они установленному порядку разрешения аналогичных вопросов и кем они сделаны;
4)кому было поручено (кто обязан) произвести подготовку вопроса к рассмотрению, в установленный ли срок была произведена проверка и каково ее качество;
5)не имело ли место нарушение установленной (или обычной для данной организации) очередности рассмотрения заявления, чем это было вызвано и по чьей инициативе произведено;
6)не нарушен ли установленный порядок рассмотрения вопроса по существу, не имел ли место упрощенный порядок разрешения вопросов (единоличное рассмотрение, когда требуется коллегиальное решение и т.д.);
7)все ли документы имелись для принятия правильного решения и как они оформлены;
8)не имело ли место ускоренные сроки совершения действий по службе;
9)полномочно ли было должностное лицо выполнять какие-либо действия в интересах взяткодателя (с учетом места проживания последнего).
С точки зрения формы документа обращается внимание на его целевое назначение, наличие требуемых реквизитов (дата, номер, оттиск печати, штампа, подписи и т. д.). В ряде случаев документ должен быть исполнен на определенном бланке.
Необходимость сравнения документа, связанного с выполнением за взятку соответствующих действий, с документами, фиксирующими действия должностного лица аналогичного характера, но совершенными вне связи с получением взятки, вызывается тем, чтобы:
а)наглядно проиллюстрировать преднамеренное нарушение установленного порядка прохождения документов;
б)путем сравнения двух документов обнаружить в них различного рода отклонения от принятого порядка (в связи с преступлением).
Изучая существо действий, выполненных за взятку, следователь должен уяснить, правомерные или незаконные действия были совершены. При этом выясняется целевое назначение и содержание документа, от кого он исходит и кому предназначен.
Для глубокого исследования действия должностного лица, выполненного за взятку, в необходимых случаях следует прибегнуть к ревизии. Цели ревизии вытекают из конкретных обстоятельств взяточничества.
Для решения вопросов, требующих иных специальных знаний, используется помощь специалистов и проводятся соответствующие виды экспертиз.
|
