Методика расследования должностных преступлений учебное пособие министерство сельского хозяйства Российской Федерации Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования
Скачать 2.46 Mb.
|
| ГЛАВА 5. РАССЛЕДОВАНИЕ ВЗЯТОЧНИЧЕСТВА 1. Особенности расследования дел о взяточничестве Понятием «взяточничество» по действующему уголовному праву охватываются как получение, так и дача взятки. В связи с этим с точки зрения особенностей расследования могут быть выделены такие виды получения взятки с учетом характера действий, совершаемых должностным лицом, и способа ее передачи: а) получение должностным лицом лично или через посредника взятки, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия либо, используя их, оно может способствовать таким действиям (бездействию), либо за общее покровительство или попустительство; б) получение взятки за незаконные действия; в) дача взятки должностному лицу лично или через посредника; г) дача взятки должностному лицу за совершение им заведомо незаконных действий (бездействие) или неоднократно. Расследование взяточничества характеризуется рядом особенностей. Оно относится к категории трудно доказуемых уголовных дел, так как даче - получению взятки предшествует тщательная подготовка, обеспечивающая конспиративность; свидетели непосредственной передачи - получения взятки, как правило, отсутствуют; это приводит к необходимости широкого использования косвенных доказательств, оперирование которыми представляет сложность; все участники преступления (взяткополучатель, взяткодатель и посредник) являются заинтересованными лицами, что выражается в создании круговой поруки, разорвать которую крайне сложно; за взятку могут совершаться и законные действия, что осложняет изобличение; передача предмета взятки нередко маскируется под законные или легальные формы, что затрудняет распознавание подлинных целей и мотивов; негативно отражается на выявлении и расследовании связи взяточников с коррумпированными элементами власти как по вертикали, так и горизонтали; массовый характер принял отказ взяткодателей, взяткополучателей и свидетелей от показаний. Успех изобличения взяточников обусловливается профессионально грамотным собиранием доказательств. Поэтому их правдивые показания должны подтверждаться другими доказательствами. Одно из принципиальных положений, которое должно соблюдаться, - собирание дублирующих доказательств, обеспечивающих их взаимозаменяемость. Расследование взяточничества в правоохранительных органах, а также использование оперативно-розыскных мероприятий осложняется при наличии у взяткополучателей юридической подготовки, опыта практической деятельности. По этим причинам противодействие, оказываемое расследованию, осуществляется более активно и квалифицированно. 2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию Типичные обстоятельства, подлежащие доказыванию, формируются на основе ст.73 УПК РФ, общей и особенной частей УК РФ, представляя синтез соответствующих положений уголовного, процессуального и материального отраслей права. При расследовании конкретного уголовного дела возникает необходимость в детализации типичных обстоятельств, к которым относятся: 1. Событие преступления, которое слагается из группы обстоятельств, в которую входят время, место, способ и другие. Исследование события преступления предполагает установление существования самого факта, образующего событие. Отсутствие события преступления означает и отсутствие состава преступления. Однако его наличие автоматически не предопределяет факт совершения преступления, так как сама по себе передача могла носить правомерный характер и объясняться различными причинами, а истолкование ее как преступной является ошибочным либо носит заведомо ложный характер. Неотъемлемым элементом события является предмет, который составляет взятку, в связи с чем подлежит установлению предмет взятки, его характер и размеры. Крупный размер является обстоятельством, отягчающим ответственность. В качестве предмета взятки могут быть деньги, в том числе, валюта, ценные бумаги, иное имущество, различные выгоды имущественного характера. Важнейшим элементом события является способ взяточничества, в который входят действия по подготовке, совершению и сокрытию преступления. Он включает двоякого рода действия: применяемые при даче-получении взятки и связанные с выполнением обусловленных взяткой действий. Деление на способ подготовки, совершения и сокрытия преступления условно, так как взяточники применяют меры к маскировке преступления в любой стадии совершения того или иного противоправного действия и нередко трудно провести четкую грань, разделяющую собственно совершение преступления от принятия мер, маскирующих его. Маскировка независимо от стадии ее осуществления может быть связана с вуалированием: 1. криминальной сущности предмета взятки; 2. действий по передаче - получению взятки; 3. совершения незаконных действий. Преступная сущность передаваемого предмета может вуалироваться под легальные формы. Действия по передаче - получению взятки могут быть замаскированы и иным путем. Для вуалирования передачи -получения взятки используются средства, выражающиеся в отсутствии непосредственного контакта взяткодателя и получателя, для чего используются посредники, которые согласуют с получателем характер, размер взятки, форму контактов, время и способ передачи взятки и непосредственно передают ее. В сфере, связанной с правоохранительной деятельностью, в качестве посредников часто выступают защитники. Вознаграждение для прокурорско-следственных и судебных работников, передаваемое через защитников, вуалируется под гонорар. Одним из способов маскировки является умышленное расширение интервала между выполнением обусловленных действий и получением незаконного вознаграждения, передача взятки в несколько приемов, в виде периодических выплат за попустительство или покровительство по службе. В качестве маскирующих приемов используется передача предмета взятки не непосредственно взяткополучателю, а его родственникам либо доверенным лицам, например: передача акций по заниженной цене, заключение фиктивных договоров, оплата за якобы выполненные работы и т. д. Полнота исследования взяточничества предполагает установление всех фактов дачи - получения взятки. Вымогательство влияет на квалификацию действий взяточников. 2. Обстоятельства, связанные с совершением должностным лицом действий (бездействия) в интересах взяткодателя. С этой целью проверяется характер действий, которые он выполнил или не выполнил за взятку. Тщательному исследованию должны подвергаться конкретные формы использования должностным лицом своего положения для выполнения или невыполнения действий, которые оно должно было или могло совершить в интересах взяткодателя. Действия, которые должностное лицо совершает за взятку, могут: а) входить в круг его служебных обязанностей, обусловленных его правовым статусом; б) выходить за пределы его полномочий и представлять незаконные действия; в) выражаться в способствовании, используя свое должностное положение, совершению действий в интересах взяткодателя. К действиям, объединенным понятием «общее покровительство по службе», относятся: направление в загранкомандировки; представление к наградам; различного рода поощрения, в том числе, внеочередное повышение по службе без достаточных оснований и т. д. Попустительство по службе означает бездействие должностного лица при выявлении нарушений взяткодателем дисциплины, его упущениях, недобросовестного отношения к должностным обязанностям и т. д. 3. Круг участников взяточничества, личность и роль каждого из них, роль каждого участника, характер действий, совершенных конкретным участником, в том числе, посредником. Особенностью субъектного состава взяточничества является множественность участников преступления: от двух лиц (взяткодатель - взяткополучатель) и большего их числа, вплоть до группы лиц, действующих по предварительному сговору, или создания организованных групп. Поэтому в процессе расследования должна быть установлена вся цепочка участников преступления. Исследуя обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, прежде всего, следует исходить из положений ст. 304 УК РФ, устанавливающей круг этих сведений: фамилия, имя и отчество, дата и место рождения, семейное положение и иные данные, имеющие значение для уголовного дела. Этот перечень нельзя рассматривать в качестве исчерпывающего: с учетом конкретных обстоятельств может возникнуть надобность в установлении и иных сведений (нравственно-психологический портрет, социальное положение и т. д.). 4. Является ли лицо, которому передана взятка, должностным лицом; не является ли оно лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, либо должность главы органа местного самоуправления. В качестве взяткополучателя может выступать лишь должностное лицо, в противном случае состав получения взятки отсутствует. В качестве должностных лиц могут рассматриваться лишь представители власти, а также лица, постоянно, временно либо по специальному полномочию выполняющие организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ. Существенным является выяснение вопроса о правовом статусе, что позволяет решить, входило ли выполнение соответствующих действий в полномочия должностного лица. Важным является исследование установленного порядка совершения тех действий, которые выполнил или не выполнил взяткополучатель, в чем именно выражалось нарушение установленного порядка, кто допустил и как использовал его их взяткополучатель в преступных целях. 5. Виновность лица в совершении преступления, мотив и цель преступления. Указанные обстоятельства непосредственно связаны между собой, поэтому их доказывание нередко осуществляется одними и теми же сведениями. Установление виновности предполагает собирание такой доказательственной базы, которая убедительно свидетельствует о совершении лицом действий по передаче или получению взятки, выполнении действий в интересах соответствующих лиц. Виновность лица реально отражается в его действиях. Отсутствие умысла в действиях лица свидетельствует либо о совершении иного преступления, либо об отсутствии в его действиях состава преступления. Мотив получения взятки корыстный. Что же касается ее дачи, то он выражается в заинтересованности взяткодателя в совершении действий (бездействия), в которых заинтересован он либо лица, с которыми связан. В редких случаях взяткодатель действует в интересах организации. В процессе расследования также подлежат установлению: 6. Обстоятельства, смягчающие и отягощающие наказание. 7. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания. Учитывая специфику уголовно-правовой нормы, выраженной в ст. 291 УК РФ, подлежат установлению два обстоятельства, связанные с предметом доказывания: - имело ли место вымогательство взятки, его характер, кем оно осуществлялось. Важность установления этого обстоятельства объясняется тем, что, во-первых, вымогательство является квалифицирующим признаком состава преступления, и, во-вторых, основанием для освобождения лица, давшего взятку, от уголовной ответственности (примечание к ст. 291 УК РФ); - имело ли место добровольное сообщение о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело. 8. Характер и размер вреда. 9. Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления. 3. Особенности возбуждения уголовных дел Поводами к возбуждению уголовного дела может быть любой из предусмотренных ч.1 ст. 140 УПК РФ. Заявления о взяточничестве исходят, как правило, от лиц, являющихся взяткодателями. Причинами обращения в компетентные органы могут быть: вымогательство со стороны должностных либо иных лиц, действующих в их интересах; невыполнение должностным лицом действий, за которые была получена взятка; требование дополнительного, чрезмерного, по мнению взяткодателя, вознаграждения. Заявителями редко бывают свидетели (родственники, очевидцы преступления); крайне редко ими выступают должностные лица - получатели. В случае поступления заявления от участников преступления (как взяткодателей, так и получателей) будет иметь место явка с повинной. Иными источниками информирования могут быть: выявление взяточничества в ходе ОРД; при расследовании уголовных дел; при проведении различных проверок надзорного и контролирующего характера. Нередко информация о взяточничестве содержится в средствах массовой информации, однако за последние годы компетентные органы явно недостаточно используют этот источник сведений. В структуре поводов незначительна доля заявлений, поступающих от организаций и их должностных лиц. Поступившие заявления и приобщенные к ним материалы могут привести к выводам двоякого рода: 1) в них содержится основание для возбуждения уголовного дела; 2) имеющейся информации недостаточно для подобного вывода, в связи с чем необходима дополнительная проверка. Кроме основания для возбуждения уголовного дела предметом предварительной проверки является установление законности повода. Это объясняется тем, что фактически заявление может являться анонимным, что в соответствии с ч. 7 ст. 141 УПК РФ исключает возможность использования его в качестве повода для возбуждения уголовного дела. Основание для возбуждения уголовного дела включает как признаки, указывающие на преступление, так и отсутствие обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела. О возможном взяточничестве могут свидетельствовать такие признаки: совершение должностным лицом незаконных действий; совершение действий, не входивших в его полномочия; бездействие в случаях, когда оно обязано было принимать соответствующие меры; ускорение решения вопроса, в котором заинтересованы конкретные лица либо организации, учреждения, предприятия; создание необоснованных препятствий для разрешения законного вопроса; должностные подлоги в интересах конкретных лиц или организаций; жизнь не по легальным средствам; контакты с криминальными элементами и т.д. Необходимость проверки объясняется и тем, что заявление о получении должностным лицом взятки может не соответствовать действительности. Оно может быть следствием неправильной оценки факта передачи должностному лицу денег, предметов и других благ. В ряде случаев она осуществляется с провокационной целью. Имеют место и факты заведомо ложного информирования для дискредитации должностного лица, его шантажа, на почве мести и из других побуждений. При проведении проверки могут быть использованы следующие средства и методы для получения необходимой информации: 1) получение объяснений от лиц, располагающих какими-либо сведениями о даче - получении взятки; получение объяснений от лиц, работающих совместно с предполагаемым взяткополучателем, (возможно лишь в случае крайней необходимости); получение объяснений от предполагаемого взяткополучателя (может иметь место тогда, когда собранные данные свидетельствуют о его непричастности к преступлению, а в остальных случаях лишь на заключительном этапе проверки, непосредственно перед возбуждением уголовного дела с целью получения информации для объективной оценки собранных материалов); 2) ознакомление со структурой организации, учреждения предприятия, их функциями, схемой документооборота, порядком разрешения тех или иных вопросов; 3) собирание сведений о том, входило ли разрешение интересующего вопроса в полномочия должностного лица, что достигается, главным образом, путем изучения нормативных документов; 4) привлечение к получению интересующих данных специалистов, в частности, путем проведения различных проверок, в том числе, ревизий; 5) использование оперативно-розыскных возможностей для получения интересующей информации; 6) осмотр места происшествия, которым обычно является место передачи - получения взятки. Этот перечень не является исчерпывающим. Типичные доследственные ситуации, которые после возбуждения уголовного дела трансформируются в следственные, обусловливаются источниками информирования компетентных органов. Они могут быть дифференцированы на две больших группы. 1. Ситуации, возникающие на основе информации, исходящей от непосредственных участников взяточничества либо иных лиц, в той или иной мере осведомленных об этом. Они могут относиться к имевшим место взяткам либо предстоящей даче - получению. В этой группе ситуаций особое место занимают ситуации, обусловленные вымогательством взятки. 2. Ситуации, обусловленные информацией о взяточничестве, полученной в результате оперативно-розыскной деятельности. От вида, источника информирования, а также ее объема, в значительной мере зависит характер первоначальных следственных и иных действий. |
Похожие:
 | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Юрьева О. А. Бухгалтерский учет на предприятиях сферы услуг. Учебное пособие. Дгту: Ростов-на-Дону. 2008 |
 | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Министерство сельского хозяйства РФ федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования... |
| Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Учебное пособие предназначено для студентов экономических специальностей |
| Государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования Российский национальный | | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |
| Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования |