ГЛАВА 6 МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ
КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Криминалистическая характеристика
коррупционных преступлений
Провозглашение Конституцией РФ равенства граждан перед законом и су дом независимо от их имущественного положения обязывает Российское госу дарство гарантировать обеспечение этого равенства. Поэтому на современном этапе развития государственности одним из приоритетных направлений дея тельности правоохранительных органов РФ является борьба с экономическими преступлениями коррупционной направленности, в том числе не фактами взяточничества, служебного подлога и халатности со стороны государственных служащих, которые своими преступными действиями подрывают авторитет органов государственной власти и управления, наносят значительный ущерб имиджу Российского государства на международной арене.
Уголовный кодекс РФ содержит большое число преступлений, которые могут совершаться представителями власти, а именно: преступления, пре дусмотренные гл. 30 «Преступления против государственной власти, инте ресов государственной службы и службы в органах местного самоуправле ния»; преступления, предусмотренные ст. 142, 148, 169, 170, 174, 178, 179, 183, 185, 196, 197, 246 и др.
Расследование каждого из этих видов коррупционных преступлений об ладает определенной спецификой, которая рассматривается самостоятельно. В то же время имеются общие положения, которые являются определяющими для успешного расследования коррупции. На примерах расследования таких преступлений как взяточничество, халатность и служебный подлог, которые являются ядром коррупционных преступлений, будут раскрыты общие поло жения и особенности привлечения к уголовной ответственности коррупцио неров — лиц, наделенными властными полномочиями и распорядительными функциями занимаемого ими служебного положения, которое они используют для личного обогащения.
Взяточничество, включающее в себя получение (ст. 290 УК РФ) и дачу взятки (ст. 291 УК РФ), является тяжким преступлением, дестабилизирую щим деятельность государственных органов, их структур и должностных лиц, подрывающим государственную дисциплину, нарушающим охраняемые законом права и интересы граждан.
Правильное применение ст. 290 УК РФ зависит от четкого определения объекта получения взятки, т.е. от определения понятия должностного лица.
Для установления наличия у конкретного лица организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций необходимо обязательное обращение к служебным документом, определяющим его функциональные обязанности.
Понятие должностного лица раскрывается в примечании к ст. 285 УК РФ. В соответствии с этим примечанием должностными лицами в гл. 30 УК РФ признаются лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях РФ.
С объективной стороны получение взятки выражается в получении должностным лицом лично или через посредника: за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых лиц; общее покровительство или попустительство по службе — при условии, что они входят в служебные полномочия или оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию).
Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя, изымает и приобщает к материалам уголовного дела следующие документы:
приказ о приеме на работу должностного лица;
приказ о назначении на должность;
копию трудовой книжки или послужной список;
должностную инструкцию, положение о должности или об органе либо контракт, законодательные акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение должностного лица;
лицевой счет по выполнению всех денежных сумм за период работы;
карточку вещевого и денежного довольствия (для военнослужащих и грудников некоторых правоохранительных органов;
табель рабочего времени;
справку о заработной плате за интересующий следствие период;
декларацию «О предоставлении лицами, замещающими государственные должности РФ, и лицами, замещающими государственные должности государственной службы и должности в органах местного самоуправления, сведений о доходах и имуществе», заполняемую лицом, ежегодно;
личное дело должностного лица;
в случаях, когда субъект является представителем власти и его полно мочия предусмотрены непосредственно законодательным актом, следствие приобщает к делу выписку из закона или иного нормативного акта, в кото рой отражены круг прав и обязанностей, ответственность, а также ссылки на то, что лицо, занимающее данную должность, является представителем власти или наделяется административно-хозяйственными или организационно-распорядительными полномочиями.
По делам о даче или получении взятки установлению подлежат сле дующие обстоятельства: событие преступления (факт дачи-получения взятки) — установление места и времени выполнения субъектами конкретных действий или бездействия; способ, место и время совершения преступления — прямая или запланированная передача взятки; предмет взятки и его признаки; источник средств для дачи взятки; служебные действия взяткополучателя и его бездействие в интересах взяткодателя; круг участников (соучастников) преступления; цели и мотивы взяточничества; обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность взяточников и их характеристика; характер и размер причиненного ущерба и преступного обогащения виновных лиц; принципы и условия, способствовавшие взяточничеству.
При расследовании служебного подлога (ст. 292 УК РФ) устанавли ваются следующие обстоятельства преступления: официальность документов, являющихся предметом служебного подлога; ложность сведений, внесенных в документы либо искажающих их действительное содержание; наличие корыстной или иной личной заинтересованности должностных лиц, совершивших служебный подлог; в чьих интересах совершен служебный подлог и наличие связи данных интересов с лицом, совершившим действие (бездействие), имеющее признаки преступления; нарушение прав и законных интересов граждан и организаций, либо охраняемых законом интересов общества и государства (ч. 2 ст. 292 УК РФ); в чем конкретно существенно нарушены права и законные интересы граждан, организаций либо интересы общества и государства.
При расследовании халатности (ст. 293 УК РФ) устанавливаются следующие обстоятельства преступления: недобросовестное или иное небрежное отношение должностного лица к службе, а не умышленные действия, вследствие чего наступили уголовно-наказуемые последствия преступления; причинение крупного ущерба в результате халатности; нарушение прав и законных интересов граждан и организаций, и в чем существенно нарушены права и законные интересы граждан, организаций либо интересы общества и государства; неосторожное причинение тяжкого вреда здоровью, смерть человека, а также смерть двух лиц и более, состоящее в причинной связи с преступными действиями (бездействием) должностного лица (ч. 2 и 3 ст. 293 УК РФ); соответствие лица своему должностному положению.
2. Типичные ситуации и планирование начального этапа расследования
Для начального этапа расследования взяточничества наиболее типичными являются две ситуации: когда дело возбуждено по заявлению о предстоящей даче взятки или коре после ее передачи и заподозренным неизвестно об этом. Первичная формация о фактах взяточничества может содержаться в следующих документах: заявление должностного лица о предложении взятки; заявления терпевших, свидетелей и других лиц о совершенном или совершающемся вступлении; информация о взяточничестве, полученная из оперативных источников или из материалов расследования другого уголовного дела; когда с момента дачи взятки прошло продолжительное время. Расследование в первой ситуации начинается неожиданно для взяточников и успех оперативно-тактической операции определяется неотложностью про изводства оперативных мероприятий и следственных действий. Их задачей является обнаружение и изъятие предмета взятки и других доказательств и обличение преступников.
В рамках этой оперативно-тактической операции производятся следующие следственные действия: допрос заявителей, задержание преступников с поличным, личный обыск задержанных и обыски на их рабочих местах и по месту жительства, осмотр предмета взятки, допрос подозреваемых, осмотр и изъятие документов, допрос свидетелей.
В ситуации, когда с момента дачи-получения взятки прошло продолжительное время, задачей расследования является собирание и исследование доказательств, позволяющих сделать достоверный вывод о цели и мотивах вступления, обстоятельствах его совершения и причастных к нему лицах.
В этой ситуации производятся допрос заявителя и свидетелей, обыск, осмотр и выемка документов, документальные ревизии, осмотр места происшествия, наложение ареста на корреспонденцию, криминалистические экспертизы, оперативно-розыскные мероприятия, допрос заподозренных во взяточничестве и иных заинтересованных лиц.
3. Тактика производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений совершенных должностными лицами
Тактические особенности первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании взяточничества определяется характером следственной ситуации и содержанием собранной криминалистически значимой информации.
Допрос заявителя. В процессе допроса заявителя выясняются подроб ные сведения о событиях преступления и связанных с ним предшествую щих и последующих обстоятельствах, а также устанавливается: кому, когда, где, кем, каким образом будет передана взятка или уже дана взятка; что является предметом взятки, его индивидуальные признаки и место нахождения; за совершение каких действий дана взятка.
При вымогательстве взятки устанавливается: форма вымогательства; сумма или предмет взятки; характер угроз и их последствия; причина обращения с заявлением в правоохранительные органы, кто осведомлен о намерении заявить о происшедшем в правоохранительные органы, и другие факты взяточничества.
При появлении сомнений в объективности заявления и наличии основа ний для выдвижения версии об оговоре должностного лица необходимо провести срочную оперативно-розыскную проверку достоверности сделан ного заявления.
Кроме того, желательно напомнить заявителю, что при приеме заявления он предупреждался об ответственности за заведомо ложный донос.
Данные, полученные в ходе розыскных и проверочных мероприятий, должны быть проанализированы и если они подтверждаются, то безотлага тельно приступают к планированию и проведению тактической операции «Задержание с поличным».
В ходе подготовки задержания с поличным тщательно и детально изу чаются: место предполагаемой взятки; пути подхода к названому месту и пути отхода от него; топографические детали местности; структура и детали обстановки.
Составляется план местности или помещения, на котором отмечается положение всех участников операции. Каждый из участников подробно инструктируется о последовательности выполнения порученных ему дейст вий в предполагаемых вариантах развития ситуации. Подготавливается фото-, аудио- и видеотехника, и инструктируются специалисты, которые должны ее использовать.
Обязательно с соблюдением мер конспирации готовится к участию в операции заявитель, и подготавливается к передачи передаваемый объект, который обрабатывается специальным красящим бесцветным химическим составом. Эти действия отражаются в специально составленном рапорте, е того, за обоими участниками встречи с начала подготовительных мероприятий до передачи предмета взятки устанавливается оперативное наблюдение, которое также оформляется рапортом.
Затем производится непосредственное проведение операции по задержанию с поличным. После ее успешного проведения производится обыск задержанного, составляется протокол осмотра обнаруженных у него объектов проводится осмотр места происшествия. Если задержанному удается освободиться от предмета взятки, то самым тщательным образом выявляются следы рук на предмете взятки или на его упаковке, а также обязательно приобщаются к протоколу осмотра фотоснимки и видеозаписи хода, передачи взятки и освобождения взяткополучателя от объекта взятки, проведении задержания с поличным составляется протокол с приложенными к нему (фотоснимки, аудио- и видеозаписи), составленные и изготовленные с соблюдением требований ч. 4 ст. 84 УПК РФ.
При проведении тактической операции по задержанию с поличным э сотрудниками органов дознания (без следователя) это мероприятие шлется в протоколе оперативного эксперимента.
Осмотр предмета взятки. Обнаруженные у взяточников в ходе задержания и обыска предметы, денежные суммы и документы осматриваются и описываются. При описании предмета взятки указываются групповые и частные (индивидуальные) признаки, а у денежных купюр — номера и серии которые были предварительно зафиксированы при подготовке задержания взяточников с поличным. Такое совпадение — неоспоримая улика совершения преступления.
Результаты успешно проведенной операции по задержанию с поличным являются основанием для возбуждения уголовного дела о коррупционном преступлении.
Осмотр места происшествия при расследовании преступлений, совершенных должностными лицами, может проводиться практически по любому из должностных преступлений.
Выезжая на осмотр места происшествия по должностному преступлению необходимо уяснить, какую информацию необходимо получить в процессе осмотра, и учитывать, что местом происшествия, как правило, является учреждения государственной, местной муниципальной власти, работа которых связана со сведениями, составляющими государственную тайну, поэтому следователь, специалисты, оперативные работники и понятые должны иметь соответствующий допуск к секретным и служебным документам, а вооруженная охрана объекта может помешать своевременно попасть на место происшествия. Следователь и орган дознания должны прогнозировать такую ситуацию и еще на подготовительном этапе до выезда на происшествия подготовиться к преодолению незаконного сопротивления, чтобы своевременно попасть на место происшествия.
Сразу же после задержания взяткополучателя с поличным и возбужде ния уголовного дела производятся следующие неотложные следственные действия и оперативные мероприятия: осмотр места происшествия и места преступления; осмотр документов; допрос в качестве свидетелей лиц, заявивших о вымогательстве взятки; обыски на рабочем месте и в местах проживания взяткополучателей; осмотр предмета взятки и фиксация его признаков, особенностей, ко личества денежных купюр, характера упаковки и т.п.; допрос подозреваемых, задержанных с поличным при получении взятки; осмотр и выемка документов, относящихся к служебным действиям должностных лиц, подозреваемых в получении взятки; допрос свидетелей; дача письменных поручений органам, ведущим борьбу с экономиче скими преступлениями УБЭП (ОБЭП) МВД России о производстве необхо димых розыскных мер по раскрытию преступления.
При расследовании должностных преступлений подлежат осмотру как непосредственное место получения взятки, так и окрестность, а также раз личные документы и предметы, которые могли быть каким-то образом связаны с преступлением. При необходимости уточнения назначения доку мента или по другим неясным моментам следователь консультируется с сотрудниками налоговой инспекции, аудиторами и другими специалистами.
Осмотр документов необходим для установления обстоятельств пре ступления, а именно: определения участников преступления; выяснения способов и приемов сокрытия содеянного; выполнения взяткополучателем действий или бездействий оговорен ных со взяткодателем и законность выполнения этих действий; правильность ведения делопроизводства и очередности прохождения документа от канцелярий к другим исполнителям и т.п.
С помощью осмотра документов могут быть выявлены с применением технических средств (увеличительных приборов, осветителей и приборов, основанных на использовании невидимой части спектра) различные подло ги материального характера. В целях выявления подлогов интеллектуально го характера осматриваются и сопоставляются однотипные документы, по которым прослеживается движение документов и их сопровождение, про изводившиеся при участии подозреваемых лиц.
Криминалистически значимая информация может быть получена и при осмотре личных дел, листов по учету кадров, приказов по учреждению и других кадровых документов, которые могут указать на родственные, при ятельские или тесные служебные связи с коммерческими структурами. Пре ступная связь с должностным лицом помогает коммерсантам устранять кон курентов, без налогов реализовать продукцию и т.д. и т.п.
При осмотре документов, представленных взяткодателем в качестве ос нования для удовлетворения его требований, когда взяткополучатель не допускает видимых отступлений от установленного порядка деятельности и незаконных действий, удостоверяемые им факты и нормы, послужившие основанием для удовлетворения требований взяткодателя, подлежат обязательной проверке.
В целях поиска материальных следов преступления кроме осмотра про- водится обыск и выемка.
Основанием обыска является наличие достаточных данных (в том числе и оперативно-розыскного характера) о том, что искомые предметы находятся в конкретном месте. Обыски в отношении дел о получении взяток могут быть: по месту жительства подозреваемых и членов их семей, по ту работы соучастников получения взятки, по месту службы (работы) взяткополучателей и в других местах в зависимости от информации полученной от достоверных источников.
Обыски производятся в целях обнаружения и изъятия: предмета взятки, ковки предмета взятки; документов подтверждающих или опровергающих взятку; дневников, записей, квитанций, записок, писем; служебных и иных документов, подтверждающих или опровергающих причастность к решению вопросов, связанных с выполнением конкретных служебных действий в интересах взяткодателя.
Кроме того, изымается: личная документация (переписка, адреса и номера телефонов, мобильные телефоны с записями адресов, номеров телефонов и иной информацией); дарственные предметы и книги с дарственными надписями, последние могут служить основанием о знакомстве участников преступления.
Целью обыска у взяткополучателей также является: определение материального достатка (путем изъятия и изучения банковских сберегательных книжек, исследования доходов и расходов членов семьи), выявление фактов денежных трат и фактов приобретения дорогостоящих предметов и ценностей. По окончании обыска у взяткополучателя следователь должен наложить арест на имущество.
Обыски у взяткодателей производятся в целях получения фактических данных об источниках получения средств для дачи взятки, а также в целях обнаружения в обыскиваемом объекте криминалистически важных матери ных следов соучастников преступления, а именно: следов рук, почерка, аренных, забытых или оставленных на сохранение предметов и т.д. По окончании обысков у взяткодателей следует наложить арест на имущество.
Выемка. При расследовании должностных преступлений выемка про чится в случае поступления по уголовному делу криминалистически важных сведений, не подлежащих сомнению, о наличии определенных документов или предметов в конкретном помещении или на конкретном объекте, где работает, живет или бывает должностное лицо.
В протоколах осмотра, обыска и выемки необходимо подробно отражать весь процесс процессуального действия и используемую в процессе следственных действий криминалистическую технику.
Подробно описывать общие и индивидуальные признаки обнаруженных и изымаемых предметов и документов. Обязательно использовать дополнительные средства фиксации: фотосъемку, видеосъемку, зарисовку Упаковка
обнаруженных предметов производится в присутствии понятых и по кри миналистическим правилам, чтобы не допустить их повреждения, подмены или утраты.
Допрос задержанного с поличным. Главными условиями успешного допроса подозреваемого являются: предварительная тщательная подготовка к допросу, которая склады вается из изучения личности подозреваемого (ознакомление с автобиогра фией и прошлой деятельностью, определения круга знакомых, друзей и покровителей); ознакомления с функциональными служебными обязанно стями, а при необходимости и получение консультаций у специалистов как по вопросам служебной деятельности, так и по назначению и содержанию конкретных документов; немедленный допрос подозреваемого после проведения оперативно тактической операции по задержанию с поличным. Подозреваемый допра шивается по поводу обнаружения у него денежных сумм, (предмета взятки), обстоятельств и источника их получения, функциональных обязанностей его служебной деятельности, характера произведенных им действий по причине его задержания, взаимоотношений с соучастниками преступления и т.п.
Если подозреваемый не признает получения взятки и ссылается на сви детелей и конкретные документы, которые якобы оправдывают его дейст вие. В этой ситуации целесообразно: осмотреть документы, на которые ссылается подозреваемый, а при необходимости их изъять; немедленно произвести целенаправленные допросы лиц, на которые ссылается подозре ваемый, а также допросить родных и близких подозреваемого по вопросу принадлежности ему денежных сумм или предмета взятки.
В целях воспрепятствования сговору подозреваемого с родственниками, друзьями, коллегами, а также с лицами, на которых он ссылается, немед ленно после допроса этих лиц и при наличии существенных противоречий провести очные ставки между этими лицами и подозреваемым. Такая сроч ность необходима для воспрепятствования сговора подозреваемого с этими лицами и между собой.
Допрос свидетелей. Тактику допроса свидетелей определяется отноше нием свидетеля к фактам расследуемого события, к участникам преступле ния и его заинтересованностью в исходе уголовного дела.
Перед допросом личность свидетеля обязательно изучается. Изучение личности необходимо для проведения целенаправленного допроса и опре деления очередности допроса свидетелей.
Допросом устанавливаются обстоятельства осуществления заподозрен ными лицами преступных действий и их документальное оформление. Вы ясняется: принимались ли меры к ускорению (задержанию) рассмотрения конкретных документов и законность выполнения должностным лицом служебных действий; вызвали ли у допрашиваемого определенные подоз рения действия подозреваемого; если вызвали, то в чем они выражались; каковы отношения свидетеля с подозреваемым и т.п.
Ревизоры, члены проверочных инвентаризационных комиссий допрашиваются по фактам и сигналам о взяточничестве, о всех выявленных ими пениях в делопроизводстве и в деятельности должностных лиц интересующих следственные органы (о мерах, принимавшихся должностными лицами к их сокрытию, и их официальные объяснения по выявленным ревизорами нарушениями и отклонениями от принятых правил).
Посетители взяточников допрашиваются о всех требованиях, предъявляющихся к ним со стороны взяточников, о времени (рабочее время или за пределами рабочего времени), о методах и способах, с помощью которых вымогались взятки, о свидетелях, которые могут подтвердить вымогательство. Выясняются и другие обстоятельства, которые могут возникнуть от расследования конкретной ситуации.
При допросе авторов публикаций в СМИ о взяточничестве устанавливаются источник опубликованных или озвученных ими фактов; подробные обстоятельства, при которых им о них стало известно; какие меры принимали они для проверки опубликованных фактов и каковы результаты по у на конкретных должностных лиц и потерпевших.
Знакомые взяточников допрашиваются об образе жизни подозреваемо- его материальном достатке, фактах приобретения подозреваемым предметов роскоши, ценных вещей, дач и квартир, а также о связях в неслужебное время.
Наложение ареста на корреспонденцию проводится в целях установления всех участников преступления, их связи между собой и другими лицами, оказавшими им содействие в подготовке, осуществлении и сокрытия преступления. Необходимость проведения этого следственного действия объясняется тем, что соучастники преступления могут находиться в населенных пунктах и даже в разных странах. Поэтому наложение на корреспонденцию должно проводиться в тесном взаимодействии с явно-розыскными подразделениями.
Оперативно-розыскные мероприятия по расследованию и раскрытию э вида преступлений осуществляются подразделениями органов внутренних дел по борьбе с экономической и с организованной преступностью и иными правоохранительными органами, имеющими подразделения по борьбе с коррупцией.
Следователь на основании п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ вправе поручать оперативно-розыскным органам проведение оперативно-розыскных мероприятий по уголовному делу, которое находится у него в производстве. Поручение выноситься в письменной форме на имя начальника оперативного подразделения, к чьей подведомственности относится расследуемое преступление. Поручение должно содержать основания, обосновывающие необходимость проведения оперативно-розыскных мероприятий. Согласно ст.152 УПК РФ общий срок выполнения поручения составляет 10 суток.
К розыскным действиям относятся: выявления лиц (соучастников), причастных к преступлению; свидетелей, располагающих криминалистически важными сведениями об обстоятельствах преступления; сбор сведений о материальном достатке взяточников и взяткодателей, связях; проверка законности справок; документов, послуживших основанием ля незаконного удовлетворения интересов взяткодателей и т.д. и т.п.
Производство экспертиз. При выявлении в процессе ревизии или осмотра подделок (подлогов) в служебных документах или фиктивных документов могут назначаться и проводиться судебно-почерковедческие или судебно-технические экспертизы документов. Стоимость предмета взятки определяется судебно-товароведческой экспертизой. Для установления принадлежности участников преступления, следов рук, обнаруженных на объектах взятки, производится дактилоскопическая экспертиза, а для определения химического состава, которым обработан предмет взятки, производится химическая экспертиза.
4. Особенности расследования халатности
Халатность (ст. 293 УК РФ) — это неисполнение или ненадлежащие исполнение должностным лицом своих обязанностей вследствие недобро совестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло причинение крупного ущерба или существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства.
Это весьма распространенное преступление. Состав ст. 293 УК РФ очень связан с рядом других преступлений, например предусматривающих ответственность за преступное нарушение правил охраны труда (ст. 143 УК РФ); нарушение правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного, воздушного, морского и внутреннего водного транспорта и метрополитена (ст. 263 УК РФ); нарушение правил безопасности при строительстве, эксплуатации или ремонте магистральных трубопроводов (ст. 269 УК РФ); ненадлежащие исполнение обязанностей по охране оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и Взрывных устройств (ст. 225 УК РФ) и др. Халатность в смысле ст. 293 УК РФ имеет место в случае, когда неисполнение служебных обязанностей не подпадает под специальную норму для дельных сфер хозяйственной деятельности.
Поскольку дела о халатности возбуждаются обычно при получении данных о материальном ущербе, причиненном на конкретном хозяйственном объекте, т.е. по факту с признаками преступления, методика расследования халатности во многом совпадает с методикой расследования родственных преступлений, например нарушения правил охраны труда.
Сведения о неисполнении или ненадлежащим исполнением должностным лицом своих обязанностей вследствие недобросовестного или небрежного отношения к службе, если это повлекло причинение крупного ущерба и существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, обычно поступают из двух источников: выявляются в ходе расследования дел о хищениях или хозяйственных преступлениях; из материалов ревизий, инвентаризаций, других проверок, из СМИ и заявлений граждан.
При наличии материалов ревизии и проверок, подтверждающих материальный ущерб, есть основания к возбуждению уголовного дела. При их отсутствии должны быть немедленно назначены такие ревизии и инвентаризации.
Уголовное дело возбуждается в зависимости от степени достоверности данных об ущербе, и могут производиться неотложные следственные действия до окончания ревизии и проверок.
В этом случае на начальном этапе расследования немедленно проводится осмотр места происшествия с детальной фиксацией обстановки, так как администрация, узнав о возбуждении уголовного дела, срочно начнет «наводить порядок», а именно списывать оборудование, реализовывать технику и сырье и т.д. После осмотра места происшествия производятся выемка необходимых документов и допросы свидетелей.
Основные задачи, которые должны быть решены на этом этапе расследования: установления факта нанесения материального ущерба и определение размера; выявление должностных лиц, чье недобросовестное или небрежное отношение к службе повлекло причинение крупного ущерба и т.п.
Эти задачи решаются проведением следующих действий: выемкой документов, подтверждающих недобросовестное или небрежное отношение к службе; инвентаризациями; ревизиями; экспертизами; допросами свидетелей и подозреваемых; выемкой документов, подтверждающих материальную ответственность должностного лица и его функциональные обязанности; проведением необходимых оперативно-розыскных мероприятий.
5. Особенности методики расследования служебного подлога
Служебный подлог (ст. 292 УК РФ) — это внесение должностным лицом а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанны документы исправлений, искажающих их действительное содержание, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности.
Первичную информацию о служебном подлоге следователь может по- и в ходе расследования имеющегося в его производстве уголовного дела. Например, проверяя личность обвиняемого, следователь выявляет факт изменения им своих настоящих биографических данных. В документах, предъявленных обвиняемым, они выглядят иначе, чем в официальных, полученных из достоверных источников.
Первым следственным действием должна быть выемка документов, на основе которых оформлялся, например, паспорт или иной документ, содер жащий искаженные сведения. Это может быть свидетельство о рождении, какой-либо нотариальный документ и др.
Если изъятые документы имеют следы материального подлога (подчис ток, дописок, правления и т.д.), назначается технико-криминалистическая экспертиза документов.
Важным источником доказательств будут подготовленные опросы, а за тем и официальные допросы владельца документа и должностного лица, которое документ выдало.
Должностной подлог может быть выявлен в ходе расследования, на пример, нарушений правил безопасности при строительстве, эксплуатации или ремонте магистральных трубопроводов (ст. 269 УК РФ); нарушения правил безопасности движения и эксплуатации железнодорожного, воздуш ного, морского и внутреннего водного транспорта и метрополитена (ст. 263 УК РФ) и др. Должностные лица, желающие скрыть допущенные ими на рушения, вносят прошедшим числом в документы сведения о якобы реги стрирующих производство регламентных работах, технических осмотрах, медицинских освидетельствованиях сотрудников или их инструктажах по технике безопасности.
Устанавливаются заведомо ложные сведения, а также исправления или искажения их действительного содержания и т.п. путем осмотра докумен тов, их выемки, технико-криминалистических экспертиз, допросов свидете лей и подозреваемых.
6. Возмещение нанесенного ущерба и возможной
конфискации имущества
Возмещение нанесенного ущерба и возможной конфискации имущества — важная государственная задача, так как должностные преступления связа ны с причинением материального ущерба государству, а с 2007 г. положения ст. 1041 (конфискация имущества, конфискация доходов от использования имущества, полученного в результате совершения преступления) применяют ся и к некоторым коррупционным преступлениям, в частности ст. 285 «Зло употребление должностными полномочиями» УК РФ, ст. 290 «Получение взятки» УК РФ и др.
Для решения задачи по принудительному безвозмездному изъятию и обращению в собственность государства на основании обвинительного приговора денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, осуществляются следующие действия: осмотр места происшествия; обыски; допросы подозреваемых (обвиняемых), потерпевших, свидетелей; проверки наличия вкладов в сберегательных банках; наложение ареста и опись имущества.
Осмотр места происшествия производится, например, по месту за держания взяточника.
Обыски. Прежде всего проводят личный обыск подозреваемого после задержания. По своей технологии эти следственные действия не представляют криминалистической сложности. Здесь важна исключительная тщательность и высокая объективность проведенных следственных действий, поскольку эти действия более типичные и важные по делам о взяточничестве, они являются составной частью операции по захвату с поличным. Главное условие успеха операции — внезапность с исключительно тщательным осмотром места происшествия.
Обыск служебного помещения и места жительства (квартира, дом, дача). В этом случае главная тактическая особенность — внезапность обыска, а поисковая задача — обнаружить ценности, деньги, нажитые преступным гм, конкретные объекты взяток или следы их нахождения (упаковка, товарные ярлыки, технические паспорта на бытовую аппаратуру, тайники, записные книжки с адресами и телефонами, мобильные телефоны с записями фонов, записки на отдельных листах бумаги и другие документы).
Арест имущества и его опись производятся одновременно с обыском. Здесь исключительно важна тщательность фиксации индивидуальных признаках ценных объектов и вещей при их описи. После упаковки описанных объектов они изымаются и сдаются на хранение до обвинительного приговора.
Вопросы подозреваемых (обвиняемых). По должностным преступлениям необходимо выстроить тактику допроса таким образом, чтобы долж ное лицо добровольно выдало деньги, ценности и иное имущество, ученное в результате совершения преступлений. На стадии задержания с поличным важно не упустить время, так как подозреваемый, как правило, при опросах (допросах) правдивые показания и необходимо своевременно побудить его к добровольной выдаче.
Если, даже при бесспорной доказанности факта, например, получения взятки преступники пытаются скрыть подлинные мотивы своих действий, изобличение взяточников достигается путем умелого использования вещественных доказательств и доказательств, полученных проведенными криминалистическими экспертизами.
При участии в коррупционных преступлениях посредников расследование включает в себя и исследование роли каждого из них в преступной деятельности.
Законное и криминалистически объективное проведение неотложных следственных действий составляет фундамент всего предварительного расследования, так как подавляющие доказательства о виновности или невиновности подозреваемого устанавливаются именно при их производстве.
|
