Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО)
Скачать 1.96 Mb.
|
| ГЛАВА 5. ОБСЛУЖИВАНИЕ КОРПОРАТИВНЫХ И ИНЫХ ДЕЙСТВИЙ ЭМИТЕНТА 5.1. Операции конвертации, дробления и консолидации ценных бумаг 5.1.1. Операции дробления, консолидации, конвертации ценных бумаг, проводимые эмитентом и не зависящие от принятия Депонентом того или иного решения, выполняются Депозитарием без предварительного согласования с Депонентом на основании Служебного поручения в соответствии с требованиями законодательства РФ. Указанные операции выполняются не позднее следующего рабочего дня после получения уведомления (справки) от регистратора или отчета (выписки) от другого депозитария, подтверждающего зачисление и (или) списание необходимого количества ценных бумаг по лицевому счету Депозитария как номинального держателя или счету депо номинального держателя. 5.1.2. При получении Депозитарием извещения о корпоративном действии эмитента, требующем решения Депонента (подписка на новый выпуск ценных бумаг, обмен акций, решение о получении дивидендов ценными бумагами нового выпуска и другие) Депозитарий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения извещения сообщает Депоненту способом, указанным в анкете Депонента, о полученном извещении, а также сообщает о варианте действий, который будет осуществлен Депозитарием в случае отсутствия инструкций Депонента в указанный Депозитарием срок. 5.1.3. Операции обмена акций, получения дивидендов ценными бумагами нового выпуска, подписка на новый выпуск и другие операции, произведенные на основании согласованного и полученного Депозитарием решения Депонента, выполняются Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения уведомления или (справки) от регистратора или отчета (выписки) от другого депозитария, подтверждающего зачисление и (или) списание необходимого количества ценных бумаг по лицевому счету Депозитария как номинального держателя или по счету депо Депозитария как номинального держателя. 5.2. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 5.2.1. При получении от регистратора или другого депозитария уведомления (справки) или отчета (выписки) о проведении операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее – операция объединения выпусков), Депозитарий проверяет, совпадает ли суммарное количество ценных бумаг всех объединяемых выпусков и ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на всех счетах депо Депонентов, с количеством ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете и/или счете депо Депозитария как номинального держателя. В случае выявления расхождений Депозитарий в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней со дня получения уведомления (справки) от регистратора или отчета (выписки) другого депозитария устраняет причину расхождений, и не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления (справки) или отчета (выписки) проводит соответствующие операции по счетам депо Депонентов в системе депозитарного учета. 5.2.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними, проведенных до объединения выпусков. 5.3. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными 5.3.1. При получении от другого депозитария или регистратора уведомления (справки) или отчета (выписки) о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска, Депозитарий проводит действия и операции по счетам депо Депонентов в системе депозитарного учета, аналогичные описанным в п.5.2.1. настоящих Условий. 5.3.2. Депозитарий обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска, и операциях с ними, проведенных до аннулирования кода дополнительного выпуска. 5.4. Выплата доходов по ценным бумагам 5.4.1. Депонент обязан обеспечить наличие в анкете Депонента, предоставленной в Депозитарий, актуальных сведений о банковском счете для получения доходов по ценным бумагам. 5.4.2. Депозитарий выплачивает Депоненту следующие виды доходов по ценным бумагам: - дивиденды, полученные Депозитарием для Депонента; - купонный доход и доход от погашения номинальной стоимости облигаций, зарегистрированных до 01.01.2012 г., в случае если Депонент получает доходы по таким облигациям через Депозитарий; - купонный доход и доход от погашения номинальной стоимости облигаций, зарегистрированных после 01.01.2012 г.; - доходы по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам независимо от даты регистрации выпуска; 5.4.3. Депозитарий выплачивает Депоненту доходы по ценным бумагам на счет Депонента, реквизиты которого указаны в анкете Депонента или сообщены Депонентом в письменном виде. 5.4.4. Депозитарий осуществляет перечисление доходов по ценным бумагам путем перечисления денежных средств на банковские счета Депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а доходов по ценным бумагам иным Депонентам - не позднее пяти рабочих дней после дня их получения. При этом перечисление Депозитарием выплат по ценным бумагам Депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет Депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией. В случае если Депозитарий в соответствии с письменным указанием Депонента стал Депонентом другого депозитария и при неполучении от этого депозитария причитающихся доходов по ценным бумагам, обязанность Депозитария передать доходы по ценным бумагам Депонентам у Депозитария отсутствует. 5.4.5.Депозитарий перечисляет Депонентам полученные от другого депозитария доходы по ценным бумагам с централизованным хранением, пропорционально количеству ценных бумаг, которое учитывалось на счетах депо Депонентов: - на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам; - на дату, следующую за датой, на которую депозитарием-корреспондентом раскрыта информация о передаче Депозитарию причитающихся Депонентам выплат по ценным бумагам в случае, если обязанность по осуществлению последней из выплат по ценным бумагам в установленный срок эмитентом не исполнена или исполнена ненадлежащим образом. 5.4.6. При перечислении купонного дохода по облигациям, зарегистрированным после 01.01.2012 г., а также по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам независимо от даты регистрации выпуска, и при перечислении дивидендов по акциям выпущенными российскими эмитентами, Депозитарий выступает налоговым агентом в случаях, предусмотренных законодательством РФ, при этом налог удерживается с полной суммы выплаченного дохода. 5.4.7. Депозитарий не несет ответственности за незачисление или несвоевременное зачисление доходов Депонента: - на корреспондентский счет Депозитария по вине регистратора, платежного агента или депозитария-корреспондента; - на банковский счет Депонента в случае отсутствия у Депозитария актуальных платежных реквизитов банковского счета Депонента. 5.4.8. Депозитарий в целях надлежащего выполнения функций налогового агента имеет право требовать у Депонента предоставление документов, не регламентированных настоящими Условиями. 5.4.9. В случае наличия у Депонента права на льготное налогообложение на получаемые дивиденды, Депонент обязан предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие такое право, до даты получения Депозитарием дивидендов. 5.5. Раскрытие Депозитарием сведений о владельцах ценных бумаг 5.5.1. Для реализации Депонентом своих прав Депозитарий осуществляет раскрытие информации о Депоненте и ценных бумагах Депонента в порядке и сроки, установленные действующим законодательством РФ. 5.5.2. Депозитарий раскрывает информацию о владельцах ценных бумаг при получении от регистратора или депозитария-корреспондента требования о составлении списка владельцев ценных бумаг на дату, указанную в требовании о выкупе, осуществляемом в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». 5.5.3. Депозитарий раскрывает информацию о Депоненте и количестве ценных бумаг, если это необходимо для исполнения требований законодательства РФ. 5.5.4. Депоненты, которым открыты счета депо номинального держателя и иностранного номинального держателя, обязаны в течение двух дней с момента получения соответствующего запроса от Депозитария предоставить Депозитарию составленный на определенную дату список, содержащий сведения о владельцах ценных бумаг, лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, а также о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам, права на которые учитываются на данных счетах депо. ГЛАВА 6. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОНЕНТОВ 6.1. Депозитарий предоставляет по требованию Депонента документы и информацию, предусмотренные Федеральным законом от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»: - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица; - сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны); - сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде. 6.2. Депозитарий использует следующие источники информации о корпоративных действиях эмитентов: - регистраторы (реестродержатели); - депозитарии-корреспонденты; - эмитенты; 6.3. Депозитарий не несет ответственности за не предоставление Депоненту информации о предстоящем корпоративном действии эмитента, если регистратор, депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, не предоставили в свою очередь информацию Депозитарию. 6.4. Депозитарий сообщает о внесении изменений в настоящие Условия, в том числе об изменении тарифов и о дате их введение в действие не позднее, чем за 10 (десять) дней до даты их введения в действие, путем публикации (размещения) новой редакции Условий в сети Интернет на WEB-сайте Банка по адресу: «www.banksoyuz.ru». Датой уведомления Депонентов считается дата размещения Условий на WEB-сайте Банка. Депонент самостоятельно осуществляет ознакомление с Условиями на WEB-сайте Банка. По запросу Депонента Депозитарий может также предоставить Депоненту Условия в бумажном или электронном виде. 6.5. В случае если получение Депонентом информации из источников, указанных в п. 6.4. настоящих Условий, невозможно, Депонент для получения нужной ему информации может обратиться в Депозитарий любым доступным ему способом. 6.6. В случае несогласия Депонента с вносимыми изменениями он вправе отказаться от услуг Депозитария и расторгнуть депозитарный договор, подав возражения (отказ) до даты вступления в силу новой редакции Условий. При этом до даты прекращения депозитарного договора, в порядке, предусмотренном настоящими Условиями и депозитарным договором с данным Депонентом, действуют Условия в предшествующей редакции. 6.7. В случае получения от депозитариев, в которых Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, регистраторов или эмитентов сообщений о проведении собраний акционеров, бюллетеней для голосования и других документов Депозитарий не позднее 2 (двух) рабочих дней информирует Депонента или уполномоченное лицо Депонента о полученных документах по почте по адресу, указанному в анкете Депонента. ГЛАВА 7. ПОРЯДОК ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЕПОЗИТАРИЕМ 7.1. Процедура приема на обслуживание выпусков ценных бумаг 7.1.1. Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение в учетных регистрах Депозитария данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг. 7.1.2. На обслуживание принимаются выпуски ценных бумаг российских эмитентов, выпущенные в соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативно-правовых актов РФ, выпуски ценных бумаг иностранных эмитентов, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативно-правовых актов РФ (Приложение 20 к Условиям). 7.1.3. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть Депонент, Депозитарий, регистратор, другой депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя. 7.1.4. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий использует сведения, предоставленные регистратором, другим депозитарием, международными клиринговыми центрами (Euroclear, Clearstream), а также сведения, содержащиеся в информационных базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг: - Банк России; - Система комплексного раскрытия информации и новостей (СКРИН); - Интернет-проекта Информационного Агентства Финмаркет – Rusbond; -Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" (НКО ЗАО НРД); 7.1.5. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается администрацией Депозитария и оформляется внутренним распоряжением.
- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда выпуск ценных бумаг не подлежит государственной регистрации в соответствии с законодательством РФ); - срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними; - отсутствует возможность определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг; - отсутствует возможность определить соответствие условий выпуска ценных бумаг иностранного эмитента, законодательству государства, в юрисдикции которого он находится; - в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. 7.1.7. Отказ Депозитария о приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг оформляется в письменной виде и направляется лицу, инициировавшему данную процедуру, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия решения об отказе. 7.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг 7.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях: - погашения ценных бумаг выпуска; - принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска; - объединения выпусков ценных бумаг; - аннулирования индивидуального номера дополнительного выпуска; - ликвидация эмитента; - вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг; - по решению Депозитария. 7.2.2. На основании Служебного поручения со счетов депо Депонента списываются: 7.2.2.1. Ценные бумаги ликвидированных эмитентов, при получении Депозитарием следующих документов: - уведомления (справки) регистратора о прекращении обслуживания ценных бумаг данного эмитента в связи с ликвидацией эмитента или отчета (выписки) другого депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя или счета депо Депозитария как номинального держателя; - письменного подтверждения (выписка, свидетельство) от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение ЕГРЮЛ, информации о ликвидации юридического лица – эмитента. Списание ценных бумаг осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием всех необходимых документов. Перечень документов может быть дополнен или изменен, в зависимости от места хранения и условий обслуживания депозитарием-корреспондентом или регистратором ценных бумаг ликвидированного эмитента. 7.2.2.2. Выпуск ценных бумаг, признанный недействительным или несостоявшимся, аннулированный дополнительный выпуск, выпуск, по которому эмитентом исполнены обязательства в связи с погашением выпуска ценных бумаг и др., при получении Депозитарием уведомления (справки) от регистратора или отчета (выписки) от другого депозитария о списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя или счета депо Депозитария как номинального держателя. 7.2.3. Не может быть снят с обслуживания выпуск ценных бумаг при наличии ценных бумаг на счетах депо Депонентов в случае, если Депозитарий не получил документы, указанные в п.7.2.2. настоящих Условий. ГЛАВА 8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 8.1. Депозитарий гарантирует конфиденциальность информации о лице, которому открыт счет депо, состоянии счета депо, включая информацию о производимых операциях по счету депо и иные сведения о Депоненте, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности. 8.2. Сведения о счете депо Депонента могут быть предоставлены только самому Депоненту, его уполномоченному представителю, а также иным лицам в случаях, предусмотренных федеральными законами. 8.3. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставить иным лицам информацию о Депоненте, а также об операциях по его счету депо. ГЛАВА 9. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ 9.1. Депозитарное обслуживание Депонента осуществляется за плату в соответствии с утвержденными тарифами (Приложение 16 к Условиям), являющимися неотъемлемой частью настоящих Условий и Депозитарного договора. Депонент возмещает Депозитарию затраты услуг сторонних депозитариев и регистраторов, связанные с исполнением поручений Депонента. 9.2. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке вносить изменения в действующие тарифы не позднее, чем за 10 дней до момента введения их в действие. 9.3. Оплата услуг Депозитария, а также возмещение его расходов, связанных с исполнением поручений Депонента, производится Депонентом в порядке, определенном Депозитарным договором, дополнительными соглашениями к Депозитарному договору и настоящими Условиями. |
Похожие:
 | Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления |  | Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием 10 |
| Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5 | | Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество) |
| Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14 | | Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14 |
| Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | | Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... |
| Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |