ГЛАВА 4. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
4.1. Классы депозитарных операций
В зависимости от характера выполняемых действий различают следующие классы депозитарных операций:
- инвентарные;
- административные;
- информационные;
- комплексные;
- глобальные.
Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо.
Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарной операции.
Комплексной депозитарной операцией называется операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные, информационные. При исполнении комплексной операции изменяется содержимое анкет счетов депо и иных учетных регистров депозитария, а также остатки на лицевых счетах депо.
Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им корпоративных действий.
4.2.Типы депозитарных операций
Предусмотренный настоящим разделом порядок распространяется на следующие депозитарные операции:
• Открытие счета депо;
• Закрытие счета депо;
• Изменение реквизитов анкеты Депонента;
• Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет;
• Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета;
• Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод);
• Перевод ценных бумаг по разделам одного счета депо. Блокирование ценных бумаг;
• Перемещение ценных бумаг (смена места хранения);
• Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами;
• Отмена неисполненных поручений по счету депо;
• Формирование отчетов о совершенных операциях и выписок по счету депо.
4.3. Основания для проведения операций
4.3.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором депозитарной операции и переданный в Депозитарий.
4.3.2. В зависимости от инициатора операции различают следующие виды поручений:
- клиентские;
- служебные;
- официальные;
- глобальные.
Клиентские – инициатором является Депонент, законный или уполномоченный на основании доверенности представитель Депонента (в том числе оператор или попечитель счета депо). Поручение оформляется по форме Приложения 4,5,6 к Условиям. Поручение может сопровождаться документами, являющимися основанием для дачи такого поручения;
Служебные – инициатором является Администрация Депозитария;
Официальные – инициатором являются уполномоченные государственные органы;
Глобальные – инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента.
4.3.3. При совершении Депонентом гражданско-правовых сделок Депозитарий в соответствии с законодательством РФ имеет право запрашивать и получать:
- документы и информацию, связанную с проведением валютных операций (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы) в целях выполнения Банком функций агента валютного контроля;
- документы и информацию в целях выполнения Банком требований законодательства РФ и внутренних нормативных документов по вопросам ПОД/ФТ (в том числе заверенные надлежащим образом договора купли-продажи и иные документы).
4.4. Порядок приема и сроки исполнения поручений
4.4.1. Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются Депозитарием по московскому времени.
4.4.2. Все поручения принимаются в Депозитарий в бумажном виде. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае, если это предусмотрено Депозитарным договором.
4.4.3. Прием поручений и других документов от Депонентов осуществляется в рабочие для Банка дни:
- с понедельника по четверг с 09:00 до 17:30 часов;
- в пятницу с 09:00 до 16:30;
- предпраздничные дни с 09:00 до 15:30 часов.
4.4.4. Депозитарий исполняет Поручение в срок, указанный Депонентом в Поручении. В случае если срок исполнения Поручения определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить Поручение в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых стало возможно исполнение данного Поручения.
.
В случаях, когда при исполнении поручения у Депозитария возникает необходимость обратиться к третьим лицам (открытие лицевого счета или счета депо номинального держателя, проведение операции в другом депозитарии или регистраторе и т.д.), срок исполнения операции включает время, необходимое для выполнения Депозитарием указанных действий.
4.4.5. Продолжительность операционного дня Депозитария установлена с 07.00 по 23.59 часов.
4.4.6. В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить поручение в один из дней этого периода, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение поручения.
4.4.7. Поручения Депонентов должны быть подписаны распорядителями счета депо.
4.4.8. Прием поручений, а также других документов производится Депозитарием от Депонента, уполномоченного им лица или законного представителя, после надлежащего установления сотрудниками Депозитария личности и полномочий лица, передающего документы.
4.4.9. Допускается прием Депозитарием от Депонентов следующих документов по почте:
- от физических лиц - поручения на операции с ценными бумагами, запросы на получение выписки по счету депо, документов на изменение реквизитов анкеты Депонента. В этом случае подпись физического лица на поручениях и анкете должна быть нотариально удостоверена, копии документов прилагаемых к поручениям и (или) анкете нотариально заверены;
- от юридических лиц - запросы на получение выписки по счету депо.
4.4.10. При наличии задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария, Депозитарий имеет право не принимать к исполнению от Депонента поручение на осуществление депозитарной операции, до полного погашения Депонентом денежных обязательств перед Депозитарием.
4.4.11. В случае если для выполнения поручения Депонента Депозитарий должен будет понести расходы, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предварительную оплату в сумме необходимых расходов или предоставление гарантийного письма по оплате услуг Депозитария.
4.4.12. По результатам исполнения поручения Депозитарий предоставляет Депоненту отчет в порядке, предусмотренном п.4.17. настоящих Условий.
4.4.13. Возражения Депонентов в отношении исполненных депозитарных операций, изложенные в письменном виде, принимаются Депозитарием в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента предоставления Депоненту отчета. По истечении указанного срока, в случае неполучения Депозитарием возражений Депонента, отчет считается принятым Депонентом в окончательном виде, и претензии по отчету Депозитарием не принимаются.
4.5. Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления
4.5.1. Депозитарий не исполняет поручение Депонента в следующих случаях:
- представленное поручение или прилагаемые к нему документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов РФ и (или) настоящих Условий;
- у Депозитария возникли сомнения в соответствии подписи и (или) оттиска печати в представленном Депонентом поручении образцам, указанным в принятой Депозитарием карточке с образцами подписей и оттиска печати;
- индивидуальные признаки ценных бумаг, находящихся на счете депо Депонента, учитываемых закрытым способом учета прав на ценные бумаги, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, указанных в поручении Депонента;
- поручение не соответствует установленной Депозитарием форме и (или) неправильно оформлены его реквизиты, а также при наличии в поручении, оформленном в бумажном виде, подчисток, помарок, посторонних записей и т.п.;
- прекратились или истек срок полномочий (доверенности) распорядителя счета депо или доверенность на распорядителя счета депо оформлена не надлежащим образом;
- к поручению не приложены все документы (копии документов) в случаях, когда для исполнения депозитарной операции они необходимы в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и (или) настоящих Условий;
- количество ценных бумаг, указанное в поручении на списание ценных бумаг со счета (раздела счета) депо, превышает количество ценных бумаг, учтенных на соответствующем счете (разделе счета) депо;
- информация, содержащаяся в реквизитах поручения, не соответствует имеющейся в Депозитарии информации о Депоненте или его счете депо, а также о других Депонентах или их счетах депо, информация о которых содержится в поручении;
- поручение дано на осуществление операции, не предусмотренной настоящими Условиями или соответствующим Решением о выпуске ценных бумаг, либо другим документом, регулирующим обращение соответствующих ценных бумаг;
- указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, отраженными в системе депозитарного учета, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств;
- невозможность исполнения поручения Депонента по причинам, не зависящим от Депозитария, в том числе неисполнение (ненадлежащее исполнение) регистратором или депозитарием, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, распоряжения/поручения Депозитария, составленного на основании поручения Депонента;
- отсутствует встречное поручение, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
- Депонент имеет задолженность по оплате услуг Депозитария;
- если исполнение поручения Депонента на операции с ценными бумагами, предназначенных для квалифицированных инвесторов и (или) иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) обращению в РФ, противоречит требованиям законодательства РФ;
- на ценные бумаги, в отношении которых Депонент подает в Депозитарий поручение на списание, перевод по разделам и (или) перевод по счетам депо, если в торговой системе ПАО «Московская Биржа» на момент подачи поручения, выставлены заявки на продажу ценных бумаг в соответствии с Регламентом обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке Банка СОЮЗ (акционерное общество);
- в случае непредоставления Депонентом информации и документов, необходимых для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ
- в случаях, когда Депозитарию стали известны факты недостоверной и (или)
неактуальной информации, содержащихся в предоставленных документах Депонента, до предоставления Депонентом актуальных данных;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ или депозитарным договором.
4.5.2. В случаях, указанных в п.4.5.1. настоящих Условий Депозитарий представляет Депоненту письменный мотивированный отказ в выполнении поручения на следующий рабочий день после приема поручения от Депонента.
4.5.3. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении поручения, Депонент может представить в Депозитарий новое поручение.
4.6. Открытие счета депо
4.6.1. Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:
Счет депо владельца;
Счет депо доверительного управляющего;
Счет депо номинального держателя;
Счет депо иностранного номинального держателя;
Счет депо неустановленного лица;
Торговый счет владельца;
Торговый счет доверительного управляющего;
Торговый счет номинального держателя
На счете депо владельца Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.
На счете депо номинального держателя Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством РФ. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
На счете депо доверительного управляющего Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) прав на ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по договору доверительного управления ценными бумагами.
На счете депо иностранного номинального держателя Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, находящихся на хранении, и (или) учет прав на ценные бумаги клиентов иностранной организации, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги при условии получения соответствующих полномочий.
На счете депо неустановленного лица Депозитарий отражает ценные бумаги владельцы которых, не установлены.
На Торговом счете депо Депозитарий осуществляет учет ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Торговый счет депо открывается в случае заключения Депонента с Банком договора на брокерское обслуживание и при условии открытия в Депозитарии счета депо владельца, или счета депо номинального держателя, или счета депо иностранного номинального держателя, или счета депо доверительного управляющего.
Торговый счет депо может быть использован для отражения операций зачисления и (или) списания ценных бумаг Депонента, заключившего с Банком договор на брокерское обслуживание, по внебиржевым сделкам при условии допустимости указанных действий действующим законодательством РФ. Допускается проведение операций зачисление и списание ценных бумаг с/на торговый счет депо на основании поручения Депонента (уполномоченного лица Депонента) и выписки соответствующей клиринговой организации, при условии, что такие операции осуществляется с основного счета депо Депонента, открытого в Депозитарии, и в соответствующей клиринговой организации допустимо проведение указанных операций.
Закрытие торгового счета депо осуществляется в соответствии с действующим законодательством РФ.
Количество счетов депо, открываемых Депоненту в рамках одного Депозитарного договора не может быть больше 2 (Двух), одним из которых является торговый счет депо. Одному Депоненту не может быть открыто более одного торгового счета депо.
Депозитарий осуществляет открытие торгового счета депо и перевод ценных бумаг Депонента с раздела «торговый» счета депо владельца, счета депо номинального держателя, счета депо доверительного управляющего на раздел «торговый» соответствующего торгового счета депо депонента на основании Служебного поручения при наличии в Депозитарии поручения на назначение оператора счета депо (Приложение 18 к Условиям).
4.6.2. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - резидент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;
- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям, для кредитной организации - Приложение 3 к Условиям);
- анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя /Курьера счета депо (Приложение 2 к Условиям);
- анкету ЗСК (Приложение 28 к Условиям);
- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенные копии учредительных документов с изменениями и дополнениями;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
- нотариально заверенные копии свидетельств о внесении записи в ЕГРЮЛ (регистрация юридического лица, регистрация изменений, вносимых в учредительные документы, регистрация изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы);
- выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия) датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий для открытия счета депо/внесения изменений в сведения о Депоненте;
- сведения о лицах, которые имеют право распоряжаться более чем 10 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставной капитал общества.
- нотариально заверенную копию лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию при наличии;
- нотариально удостоверенный оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати либо карточку с образцами подписей и оттиска печати, заверенную сотрудником Банка, уполномоченным на совершение таких действий. Для юридических лиц, имеющих расчетный счет в Банке возможно предоставление в Депозитарий оригинала карточки с образцами подписей и оттиска печати, удостоверенный уполномоченным сотрудником Банка;
- нотариально заверенную копию документа о назначении на должность руководителя, действующего от имени Депонента без доверенности (протокол, решение, уведомление Центрального Банка РФ о согласовании кандидатуры, а также при необходимости – документы, подтверждающие соблюдение условий проведения собраний (заседаний) органов управления юридического лица требованиям учредительных документов и законодательства РФ);
- копии приказов о назначении руководителя и главного бухгалтера, заверенные подписью руководителя и печатью;
- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на распорядителя счета депо;
- оригинал или нотариально заверенную копию доверенности на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;
- оригинал или копия справки органов статистики, заверенная подписью руководителя и печатью;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- копии всех страниц документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих по доверенности от имени юридического лица, заверенные подписью руководителя и печатью;
- копии документов, подтверждающих местонахождение юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенные подписью руководителя и печатью;
- поручение на назначение оператора счета депо, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);
- визу, выданную РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ и миграционную карту (копия помещается в досье Депонента) в случае если представитель или руководитель юридического лица является нерезидентом и находится на территории РФ;
- финансовую отчетность Депонента (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) за 2 (два) последних года;
- информация о деловой репутации Депонента, оформленная в виде отзывов (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Депоненте от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других депозитариев или кредитных организаций, в которых Депонент ранее находился на обслуживании, с оценкой деловой репутации Депонента.
В случае, когда полномочия исполнительного органа юридического лица переданы управляющей компании, в Депозитарий также предоставляются документы на управляющую компанию, предусмотренные настоящим пунктом, в том числе договор о передаче полномочий, за исключением депозитарного договора, поручения на открытие счета, доверенности на оператора счета депо и уполномоченное лицо.
Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке, по адресу расположения Депозитария, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленных данным юридическим лицом в подразделение Банка осуществляющие расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей, при условии, что в подразделение Банка осуществляющие расчетно-кассовое обслуживание были предоставлены оригиналы либо нотариально удостоверенные копии.
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.3. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - юридическое лицо - нерезидент предоставляет следующие документы:
- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть прошит, скреплен подписью и печатью Депонента/уполномоченного лица, подписавшего договор или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;
- анкету Депонента (Приложение 1 к Условиям);
- анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя /Курьера счета депо (Приложение 2 к Условиям);
- анкету ЗСК (Приложение 28 к Условиям);
- карточку образцов подписи на распорядителя счета депо, в случае если распорядителем счета депо является лицо, действующее на основании доверенности (Приложение 7 к Условиям). Карточка может быть оформлена в присутствии сотрудника Депозитария;
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- учредительные документы и иные документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, полномочия директора, секретаря, список акционеров (участников), место регистрации нерезидента;
- оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати;
- доверенность на лицо, которому предоставлено право открытия и (или) распоряжения счетом депо;
- доверенность на лицо, уполномоченное передавать и получать документы в Депозитарии;
- Поручение на назначение оператора счета при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);
- в случае если полномочия исполнительного органа юридического лица – нерезидента переданы другому юридическому лицу, в Депозитарий предоставляются также оформленные надлежащим образом учредительные документы и документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица, выполняющего функции директора;
- копию всех страниц документа, удостоверяющего личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати, а также лиц, действующих от имени юридического лица по доверенности;
- лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законом порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать соответствующие договоры;
- визу, выданную РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ и миграционную карту (копия помещается в досье Депонента) в случае если представитель юридического лица является нерезидентом и находится на территории РФ;
- финансовую отчетность Депонента (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) за 2 (два) последних года;
- информация о деловой репутации Депонента, оформленная в виде отзывов (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Депоненте от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других депозитариев или кредитных организаций, в которых Депонент ранее находился на обслуживании, с оценкой деловой репутации Депонента.
- выписку из государственного реестра страны регистрации Депонента. Предоставляется в случае отсутствия необходимых сведений в других документах Депонента, переданных в Депозитарий.
- другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством Российской Федерации и страны его местонахождения, по запросу Депозитария.
Все документы, предоставляемые для открытия счета депо юридическому лицу – нерезиденту (оригиналы или копии) должны быть апостилированы, или легализованы в посольстве (консульстве) РФ за границей, или в посольстве (консульстве) иностранного государства на территории РФ, представлены в Депозитарий с нотариально удостоверенным переводом на русский язык и иметь дату выдачи не более 6 (шести) месяцев до даты подачи документов в Депозитарий. Легализация документов (апостиль) не требуется, если международным договором РФ, указанные требования отменены. Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта и др.).
Если юридическое лицо, заинтересованное в открытии счета депо, имеет открытый расчетный счет в Банке по адресу расположения Депозитария, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленные данным юридическим лицом в подразделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкет, депозитарного договора и доверенностей, при условии, что в подразделение Банка осуществляющие расчетно-кассовое обслуживание были предоставлены оригиналы либо нотариально удостоверенные копии.
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.4. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – резидент предоставляет:
- документ, удостоверяющий личность: паспорт гражданина РФ или документ его заменяющий (копия помещается досье Депонента);
- иные документы, необходимые для идентификации физического лица- резидента;
- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;
- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо, при наличии распорядителя или попечителя счета (Приложения 10, 26 к Условиям);
- анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложения 2 к Условиям);
- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.5. Для открытия счета депо заинтересованное лицо - физическое лицо – нерезидент предоставляет:
- документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина и копию всех его страниц (копия помещается в досье Депонента). В случае отсутствия в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина страницы на русском языке, предоставляется его перевод, заверенный нотариально. Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта и др.);
- виза, выданная РФ (копия помещается в досье Депонента) при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ;
- миграционная карта и ее копия (копия помещается в досье Депонента);
- депозитарный договор в 2-х экземплярах. Договор должен быть подписан Депонентом или его уполномоченным лицом на каждом листе договора, или прошит и подписан на месте сшивки;
- анкету Депонента (Приложение 2 к Условиям)
- поручение на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- нотариально заверенную доверенность на распорядителя или попечителя счета депо (Приложение 26 к Условиям), при наличии распорядителя или попечителя счета;
- Поручение на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям);
- анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложения 2 к Условиям).
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.6. Для открытия счета депо номинального держателя Депонент предоставляет кроме документов, указанных в п. 4.6.2. Условий:
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности;
- договор о междепозитарных отношениях в 2-х экземплярах.
4.6.7. Счет депо на имя доверительного управляющего открывается при предоставлении им документов, указанных в п. 4.6.2. Условий, а также:
- депозитарного договора с доверительным управляющим в 2-х экземплярах;
- нотариально заверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- заверенная руководителем специализированного депозитария копия выписки из реестра лицензий об аннулировании лицензии доверительного управляющего, в случаях предусмотренных законодательством РФ;
- заверенная руководителем доверительного управляющего копия договора доверительного управляющего с доверителем.
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.8. Для открытия счета депо иностранного номинального держателя иностранная организация кроме документов, указанных в п. 4.6.3.Условий предоставляет:
- договор о междепозитарных отношениях в 2-х экземплярах;
- заявление, подписанное уполномоченным лицом иностранной организации, о праве этой организацией, в соответствии с законами страны ее учреждения, осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги;
- документ, подтверждающий, что местом учреждения иностранной организации является государство - член Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), член Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) член Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) государство, с соответствующими органами которых, у РФ заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.9. Открытие счета депо на имя несовершеннолетнего физического лица осуществляется Депозитарием в следующем порядке:
4.6.9.1. Открытие счета депо несовершеннолетнему физическому лицу, не достигшему 14 лет (малолетнему) осуществляется его законными представителями на основании следующих документов:
- анкеты Депонента (Приложение 2 к Условиям);
- анкеты на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложение 2, к Условиям);
- поручения на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- депозитарного договора в 2-х экземплярах. Договор подписывается на каждом листе, или прошивается и подписывается на месте сшивки;
- нотариально удостоверенной копии свидетельства о рождении несовершеннолетнего;
- документа, удостоверяющий личность законного представителя и копии всех его страниц (копия помещается досье Депонента);
- нотариально удостоверенной копии решения о назначении опекунов;
- поручения на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
Все документы должны быть подписаны законным представителем и содержать указание на то, что законным представитель действует от имени малолетнего.
4.6.9.2. Открытие счета депо несовершеннолетнему физическому лицу (в возрасте от 14 до 18 лет) осуществляется самим несовершеннолетним при наличии согласия законных представителей на основании следующих документов:
- анкеты Депонента (Приложение 2 к Условиям);
- анкеты на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложения 2, к Условиям);
- поручения на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- депозитарного договора в 2-х экземплярах. Договор подписывается на каждом листе, или прошивается и подписывается на месте сшивки;
- документа, удостоверяющий личность несовершеннолетнего и копии всех его страниц (копия помещается досье Депонента);
- документа, удостоверяющий личность законного представителя и копии всех его страниц (копия помещается досье Депонента);
- нотариально удостоверенной копии решения о назначении попечителей;
- письменного согласия одного из родителей, усыновителей, попечителей;
- поручения на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
Все документы должны быть подписаны несовершеннолетним.
4.6.10. Открытие счета депо Индивидуальному предпринимателю осуществляется на основании следующих документов:
- депозитарного договора в 2-х экземплярах. Договор должен быть прошит и скреплен подписью Депонента или содержать соответствующую подпись на каждом листе договора;
- анкеты Депонента/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя (Приложение 30 к Условиям);
- анкеты ЗСК (Приложение 29 к Условиям);
- поручения на открытие счета депо (Приложение 4 к Условиям);
- выписки из государственного реестра индивидуальных предпринимателей (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней, до даты подачи документов в Депозитарий;
- документа, удостоверяющего личность и копии всех его страниц, и документа, подтверждающего право на пребывание в РФ (копии документов помещается досье Депонента), для иностранных граждан дополнительно предоставляются документы, подтверждающие право на пребывание проживание в РФ, копия миграционной карты;
- нотариально заверенной копии свидетельства о постановке на налоговый учет;
- нотариально заверенной копии свидетельства о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
- нотариально заверенной копии лицензии на право осуществление деятельности, подлежащей лицензированию;
- финансовой отчетности Депонента за 2 (два) последних года;
- информации о деловой репутации Депонента, оформленная в виде отзывов (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о Депоненте от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других депозитариев или кредитных организаций, в которых Депонент ранее находился на обслуживании, с оценкой деловой репутации Депонента.
- поручения на назначение оператора счета, при заключении с Банком договора на брокерское обслуживание (Приложение 18 к Условиям).
Депозитарий вправе запросить, а Депонент обязан предоставить иную информацию и документы, не указанные в настоящем пункте, необходимые для выполнения Депозитарием требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, а также в целях проведения повторной идентификации Депонента.
4.6.11. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
4.6.12. Поручение Депонента на открытие счета депо считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после проведения идентификации Депонента, проверки информации о нем и получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня. Депозитарий уведомляет Депонента об открытии счета депо путем направления уведомления об открытии счета депо (Приложение 11 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента. Открытие счета депо производится только после проведения идентификации Депонента в соответствии с требованиями Правил по ПОД/ФТ
4.6.13. Депозитарий отказывает в открытии счета депо физическим или юридическим лицам в одностороннем порядке в следующих случаях:
- непредставление физическим или юридическим лицом документов, указанных в п.п. 4.6.2. – 4.6.10. настоящих Условий, либо представление недостоверных документов или информации;
- наличие в отношении физического или юридического лица сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо если в отношении юридического или физического лица, имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии сведений о таких лицах в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
- без личного присутствия физического лица, либо его представителя при открытии/подписании документов, необходимых для открытия счета депо;
- отсутствия у банка-нерезидента на территории государства, в котором он зарегистрирован, постоянно действующего органа управления и (или) в отношении банка-нерезидента имеется информация, что его счета используют банки-нерезиденты, у которых отсутствуют постоянно действующие органы управления, на территории государства, в котором они зарегистрированы.
- обращения в Депозитарий с целью открытия счета на анонимного владельца
4.6.14. Депозитарий вправе отказать в открытии счета депо юридическому лицу в одностороннем порядке в случае отсутствия по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
4.6.15. Лицевые счета
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются лицевые счета. На лицевых счетах учитываются ценные бумаги одного выпуска и с одинаковым набором допустимых операций. Лицевой счет депо является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. Отдельного отчета об открытии и закрытии лицевых счетов Депоненту не предоставляются.
4.6.16. Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток, закрываются в автоматическом режиме после списания ценных бумаг с лицевого счета.
|
