Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО)
Скачать 1.96 Mb.
|
4.7. Закрытие счета депо 4.7.1. Счет депо закрывается в следующих случаях: 4.7.1.1 Расторжение депозитарного договора по инициативе Депонента на основании поручения (заявления), оформленного в письменном виде (Приложение 19 к Условиям); 4.7.1.2 Расторжение депозитарного договора по инициативе Депозитария: - в отношении счета депо с нулевым остатком, если в течение одного года по счету депо не производилось никаких операций; - в отношении счета депо с нулевым остатком, в случае исключения юридического лица из ЕГРЮЛ; - в отношении счета депо с нулевым остатком, в случае смерти физического лица. - в других случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ. 4.7.2. Не может быть закрыт счет депо, на лицевых счетах которого числятся ценные бумаги. 4.7.3. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо. 4.7.4. Депозитарий сообщает Депоненту о закрытии счета депо путем направления ему уведомления о закрытии счета депо (Приложение 12 к Условиям) способом, указанным в анкете Депонента. 4.8. Изменение реквизитов анкеты Депонента 4.8.1. Депонент обязан незамедлительно известить Депозитарий об изменении данных, содержащихся в документах, предоставленных им при открытии счета депо. Для внесения изменений Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы: - поручение на изменение реквизитов (Приложение 9 к Условиям); - анкету Депонента (Приложения 1,2,3 к Условиям) с измененными реквизитами; - копии надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих данные изменения. 4.8.2. Изменение реквизитов анкеты юридического лица производится в связи с изменениями, в одном из полей анкеты, в том числе: - наименования; - фактического или юридического адреса; - организационно-правовой формы; - ИНН, КПП и другие кодов; - банковских реквизитов; - реквизитов связи юридического лица (телефон, факс, адрес электронной почты и др.); - при смене лица/лиц, указанных в карточке образцов подписей и оттиска печати; - сведений о величине зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала; - структуры и состава органов управления; - сведений о лицензиях на право осуществления деятельности. 4.8.3. Изменение реквизитов анкеты физического лица производится в связи с изменением, в одном из полей анкеты, в том числе: - фамилии, имени, отчества; - места жительства, места регистрации; - платежных реквизитов; - реквизитов связи (телефон, факс, электронная почта и др.); - реквизитов документа, удостоверяющего личность - реквизитов документов, подтверждающих право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ. 4.8.4. Поручение Депонента на изменение реквизитов анкеты Депонента считается принятым Депозитарием к исполнению на следующий рабочий день после проведения идентификации Депонента, проверки информации о нем и получения Депозитарием положительных заключений подразделений Банка, производящих оценку предоставленных Депонентом документов, и исполняется Депозитарием в течение 1 (одного) рабочего дня. 4.8.5. В случае непредставления, несвоевременного предоставления, предоставления неполной или недостоверной информации Депонентом об изменении данных, содержащихся в документах, предусмотренных Условиями, все риски наступления возможных негативных последствий несет Депонент, при этом в случае, если эти действия (бездействие) Депонента повлекли для Депозитария причинение ущерба (возникновение убытков), Депонент обязан возместить их Депозитарию полностью. Депозитарий не несет ответственности, если непредставление, несвоевременное предоставление, предоставление неполной или недостоверной информация об изменении данных привело к возникновению убытков Депонента. 4.8.6. Депозитарий обеспечивает возможность идентификации счета депо Депонента как по измененным, так и по прежним реквизитам. 4.8.7. При проведении реорганизации Депонент обязан: 4.8.7.1. В случае проведения реорганизации в форме слияния, присоединения или преобразования после внесения Регистрирующим органом записи о завершении процедуры реорганизации (записи о государственной регистрации создаваемых в результате реорганизации юридических лиц либо записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (Депонента)), правопреемник предоставляет в Депозитарий комплект документов, подтверждающий его право собственности на ценные бумаги, учитывающиеся на счете депо Депонента, в том числе: - решение уполномоченного органа Депонента о реорганизации; - выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельства, отражающие процесс реорганизации и подтверждающие прекращение деятельности Депонента; - договор о слиянии, если осуществляется реорганизация в форме слияния (в случаях, если заключение договора предусмотрено законом); - договор о присоединении, если осуществляется реорганизация в форме присоединения (в случаях, если заключение договора предусмотрено законом); - передаточный акт или выписку из него (в случае, если передаточный акт не позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги, право собственности на которые переходит в результате реорганизации, предоставляется расшифровка соответствующей статьи документа); - дополнительное соглашение к депозитарному договору (по форме, предоставленной депозитарием); - иные документы, по требованию Депозитария, в том числе необходимые для проведения идентификации 4.8.7.2. В случае проведения Депонентом реорганизации в форме выделения после внесения Регистрирующим органом записи о завершении процедуры реорганизации (о государственной регистрации созданного в результате реорганизации юридического лица), Депонент предоставляет в Депозитарий комплект документов, подтверждающий переход права собственности на ценные бумаги, учитывающиеся на его счете депо, в том числе: - решение уполномоченного органа Депонента о реорганизации; - выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), атой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельства, отражающие процесс реорганизации Депонента; - выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельство, подтверждающие государственную регистрацию созданного в результате реорганизации юридического лица; - передаточный акт или выписку из него (в случае, если передаточный акт не позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги, право собственности на которые переходит в результате реорганизации, предоставляется расшифровка соответствующей статьи документа). - иные документы по требованию Депозитария, в том числе необходимые для проведения идентификации Созданное в результате реорганизации юридическое лицо, которому переходит право собственности на ценные бумаги, учет которых осуществляется на счете депо Депонента, открывает в Депозитарии счет депо в соответствии с Условиями. После открытия счета депо Депонент-правопредшественник и Депонент-правопреемник подают в Депозитарий поручения на списание/зачисление ценных бумаг. Если переход права собственности не был осуществлен до прекращения деятельности Депонента-правопредшественника, кроме документов, подтверждающих переход права собственности, правопреемник предоставляет в Депозитарий выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельство, подтверждающие прекращение деятельности Депонента-правопредшественника, а также заявление с просьбой осуществить перевод ценных бумаг на счет депо Депонента-правопреемника со счета депо Депонента-правопредшественника с указанием причины неосуществления перевода ценных бумаг до прекращения деятельности Депонента-правопредшественника. 4.8.7.3. В случае проведения Депонентом реорганизации в форме разделения до внесения Регистрирующим органом записи о прекращении деятельности разделяемого юридического лица, Депонент предоставляет в Депозитарий документы, подтверждающие переход права собственности на ценные бумаги, учитывающиеся на счете депо Депонента, в том числе: - решение уполномоченного органа Депонента о проведении реорганизации; - выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельства, отражающие процесс реорганизации Депонента; - передаточный акт или выписку из него (в случае, передаточный акт не позволяет однозначно идентифицировать ценные бумаги, право собственности на которые переходит в результате реорганизации, предоставляется расшифровка соответствующей статьи документа). - иные документы по требованию депозитария, в том числе необходимые для проведения идентификации Если до прекращения деятельности Депонента-правопредшественника была осуществлена государственная регистрация правопреемника, то дополнительно предоставляется выписка из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), датой выдачи не более 30 (тридцати) дней до даты подачи документов в Депозитарий и свидетельство, подтверждающие регистрацию юридического лица, образуемого в результате разделения. Юридическое лицо, которому переходит право собственности на ценные бумаги в результате разделения, открывает в Депозитарии счет депо в соответствии с Условиями. После открытия счета депо Депонент-правопредшественник и Депонент-правопреемник подают в Депозитарий поручения на списание/зачисление ценных бумаг. Если по каким-либо причинам Депонент-правопредшественник не осуществил перевод ценных до прекращения его деятельности, то кроме указанных выше документов, подтверждающих переход права собственности, правопреемник предоставляет в Депозитарий выписку из ЕГРЮЛ и свидетельство, подтверждающие прекращение деятельности Депонента-правопредшественника, а также заявление с просьбой осуществить перевод ценных на счет депо Депонента-правопреемника со счета депо Депонента-правопредшественника с указанием причины неподачи последним поручения в установленные сроки. 4.8.7.4. . Депонент-правопреемник обязан оплатить счета, выставленные Депозитарием по счету депо Депонента-правопредшественника, а также несет иные обязательства по депозитарному договору, заключенному Депонентом-правопредшественником. В случае наличия нескольких Депонентов-правопреемников они несут солидарную ответственность по обязательствам Депонента-правопредшественника по Депозитарному договору, в том числе по оплате счетов за услуги по счету депо. 4.9. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет 4.9.1. Прием (зачисление) ценных бумаг на хранение и (или) учет производится: 4.9.1.1. По документарным ценным бумагам - на основании: - поручения Депонента (Приложение 6 к Условиям), при непосредственном помещении документарных ценных бумаг в хранилище (кассу) Депозитария; - доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операций по передаче ценных бумаг; Передача документарных ценных бумаг в хранилище (кассу) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по приему ценностей (Приложение 23 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о приеме, выдается Депоненту. Прием документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента. 4.9.1.2. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из реестра - на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям) и оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающего зачисление ценных бумаг Депонента на лицевой счет Депозитария как номинального держателя, предоставленного в Депозитарий Депонентом или полученным Депозитарием у регистратора самостоятельно. 4.9.1.3. По бездокументарным ценным бумагам при приеме ценных бумаг из другого депозитария - на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям), и отчета (выписки) по счету депо номинального держателя Депозитария, подтверждающего зачисление ценных бумаг. 4.9.2. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случае, указанном в п.4.9.1.3., осуществляется не позднее 1 (одного) рабочего дня после получения от депозитария, открывшего Депозитарию счет депо номинального держателя отчета (выписки) о зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария. 4.9.3. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случаях, указанных в п.4.9.1.2 и п. 4.9.1.3., осуществляется после сверки реквизитов поручения Депонента с реквизитами уведомления (справки) регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, либо отчета (выписки) о выполнении операции зачисления на счет депо номинального держателя Депозитария. 4.9.4. При установлении расхождений между уведомлением или отчетом и поручением Депонента, Депозитарий вправе потребовать у Депонента дополнительные документы для исключения расхождений. 4.9.5. При осуществлении операций по счету депо номинального держателя Депозитария или по лицевому счету номинального держателя Депозитария, Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитария, открывшего счет депо номинального держателя Депозитарию или регистратора, открывшего лицевой счет номинального держателя Депозитарию, в том числе, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. 4.9.6. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг, проводимые Депозитарием по итогам заключения сделок купли-продажи в ходе торгов на ПАО «Московская Биржа» сторонней брокерской организацией, отражаются по счету депо Депонента, попечителем которого является брокерская организация, на основании сводного поручения депо (Приложение 25 к Условиям). Допускается оформление и подача сторонней брокерской организацией одного поручения депо по всем счетам депо Депонентов, по которым брокерская организация назначена попечителем счета депо. 4.9.7. Инвентарные операции по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента при покупке ценных бумаг, осуществляемой по договорам на брокерское обслуживание, заключенным с Банком, производится на основании сводного поручения, составленного подразделением Банка, осуществляющим брокерскую деятельность. 4.9.8. Зачисление ценных бумаг на счет депо неустановленного лица осуществляется Депозитарием на основании Служебного поручения не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения отчета (выписки), подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо номинального держателя в депозитарии, открывшему Депозитарию счет номинального держателя, или оригинала уведомления или справки, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг. 4.10. Снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета 4.10.1. Если иное не установлено Условиями, снятие (списание) ценных бумаг с хранения и (или) учета производится: 4.10.1.1. По документарным ценным бумагам на основании: - поручения Депонента или уполномоченного представителя Депонента (Приложение 6 к Условиям) при непосредственной выдаче документарных ценных бумаг, из хранилища (кассы) Депозитария; - доверенности, выданной уполномоченному представителю Депонента на осуществление операции получения документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) Депозитария. Выдача документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) производится на основании распоряжения Администрации Депозитария и мемориального ордера по выдаче ценностей (Приложение 22 к Условиям), один экземпляр которого, с отметкой сотрудника хранилища (кассы) о выдаче, выдается Депоненту. Выдача документарных ценных бумаг сопровождается оформлением акта приема-передачи ценных бумаг между Депозитарием и Депонентом. Акт подписывается Депозитарием и Депонентом в 2 (двух) экземплярах, первый экземпляр акта передается Депоненту, второй экземпляр помещается в досье Депонента. 4.10.1.2. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в реестр - на основании: - поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям); - оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающей перерегистрацию ценных бумаг в реестре с лицевого счета Депозитария как номинального держателя на имя Депонента или иного лица, в том числе в случае списания ценных бумаг, выкупаемых лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого акционерного общества. 4.10.1.3. По бездокументарным ценным бумагам, переводимым на учет в другой депозитарий на основании: 4.10.1.3.1. Поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям), при получении Депозитарием отчета (выписки) о проведенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария, открытому в другом депозитарии, в том числе в случае списания выкупаемых ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого акционерного общества. 4.10.1.3.2. Служебного поручения Депозитария, при предоставлении заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, в случаях, предусмотренных законодательством РФ и (или) депозитарным договором, или соглашением с Депонентом, в том числе: - при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования (при передаче в Депозитарий оригинала и (или) копии нотариально удостоверенного свидетельства о праве на наследование, идентификации наследника, включая предъявление им документа, удостоверяющего личность, копия всех страниц которого помещается в досье Депонента); - при переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при предоставлении копии решения суда, заверенного судом и (или) исполнительного листа; - в случае внесудебного обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с п.4.14.8.3. Условий, соглашением между залогодателем и залогодержателем, в порядке и на основании документов, установленных указанным соглашением; - в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарным договором или соглашением с Депонентом. 4.10.2. Выдача документарных ценных бумаг из хранилища (кассы) Депозитария производится в день подачи поручения Депонентом. 4.10.3. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям депозитариев и регистраторов, в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. 4.10.4. Депозитарий направляет депозитарию (регистратору), в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, поручение депо (передаточное распоряжение) на перевод ценных бумаг со счетов номинального держателя Депозитария на счет, указанный в поручении Депонента, не позднее следующего рабочего дня после получения поручения от Депонента и при условии выполнения Депонентом обязательств, предусмотренных п.п.4.4.10, 4.4.11. настоящих Условий; 4.10.5. Депозитарий (регистратор), в котором открыты Депозитарию счета номинального держателя, исполняет поручение депо (передаточное распоряжение) в сроки, установленные документами, определяющими их деятельность. 4.10.6. Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по списанию ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после получения отчета (выписки) или уведомления (справки) со счетов номинального держателя Депозитария. 4.10.7. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депонента Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту, при этом поручение считается исполненным Депозитарием. 4.10.8. Инвентарные операции по списанию ценных бумаг, проводимые Депозитарием по итогам заключения сделок купли-продажи в ходе торгов на ПАО «Московская Биржа», осуществляемые сторонней брокерской организацией, отражаются по счету депо Депонента, попечителем которого является брокерская организация, на основании сводного поручения депо (Приложение 25 к Условиям). Допускается оформление и подача сторонней брокерской организацией одного поручения депо по всем счетам депо клиентов, по которым брокерская организация назначена попечителем счета депо. 4.10.9. Инвентарные операции по списанию ценных бумаг со счета депо Депонента при продаже ценных бумаг, осуществляемой по договорам на брокерское обслуживание, заключенным с Банком, производятся на основании сводного поручения, составленного подразделением Банка, осуществляющим брокерскую деятельность. 4.10.10. Списание ценных бумаг со счета депо неустановленного лица осуществляется Депозитарием на основании Служебного поручения не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения отчета (выписки) о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария, или оригинала уведомления или справки от регистратора, подтверждающего списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария, и содержащих сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. 4.10.11. Списание ценных бумаг со счета депо неустановленного лица осуществляется Депозитарием также по истечению 1 (одного) года с даты зачисления ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального держателя Депозитария на счет лица с которого были списаны такие ценные бумаги. Списание ценных бумаг со счета депо неустановленного лица осуществляется Депозитарием на основании Служебного поручения не позднее 1 (одного) рабочего дня, следующего за днем получения отчета (выписки) о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария, полученного от депозитария, открывшего счет номинального держателя Депозитарию, или уведомления или справки о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария и содержит указание о возврате ценных бумаг. 4.11. Перевод по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод) 4.11.1. Операция перевода по счетам депо Депонентов (внутридепозитарный перевод) заключается в одновременном списании ценных бумаг со счета депо одного Депонента в Депозитарии и зачислении их на счет депо другого Депонента Депозитария. 4.11.2. Перевод по счетам депо Депонентов исполняется: 4.11.2.1. На основании поручения Депонента-отправителя и поручения Депонента-получателя (Приложение 5 к Условиям). В случае совершения гражданско-правовых сделок поручение может сопровождаться документами, являющимися основанием для дачи такого поручения. 4.11.2.2. Служебного поручения Депозитария, при предоставлении заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, в случаях предусмотренных законодательством РФ и (или) депозитарным договором, или соглашением с Депонентом, в том числе: - при переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования (при передаче в Депозитарий оригинала и (или) копии нотариально удостоверенного свидетельства о праве на наследование, идентификации наследника, включая предъявление им документа, удостоверяющего личность, копия всех страниц которого помещается в досье Депонента); - при переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при предоставлении копии решения суда, заверенного судом и (или) исполнительного листа; - в случае внесудебного обращения взыскания на предмет залога, в соответствии с п.4.14.8.3. Условий, соглашением между залогодателем и залогодержателем, в порядке и на основании документов, установленных указанным соглашением; - в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарным договором или соглашением с Депонентом. 4.11.3. Депозитарий принимает к исполнению условные поручения Депонентов. Условным считается поручение, которое предусматривает выполнение депозитарной операции только в случае выполнения определенных дополнительных условий и контроля этих условий со стороны Депозитария. В качестве условий для проведения депозитарной операции Депонент может предусмотреть в поручении: - предоставление или не предоставление определенных документов; - наступление или ненаступление определенного события, совершение или несовершение определенного действия. В этом случае Депонент обязан предоставить в Депозитарий документы, подтверждающие соответствующий факт; - иные условия, выполнение (соблюдение) которых может быть проверено Депозитарием самостоятельно. Порядок выполнения Депозитарием таких операций может определяться: - отдельным договором или дополнительным соглашением к депозитарному договору, которое заключается между Депозитарием и Депонентом, а также, при необходимости, заинтересованными третьими лицами; - приложением к Поручению Депонента. 4.11.4. Депозитарий вправе отказать в приеме условного поручения, если условия выполнения депозитарной операции заведомо невыполнимы или невозможна проверка их соблюдения. 4.12. Открытие и закрытие разделов счета депо. Перевод ценных бумаг по разделам одного счета депо. 4.12.1. Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг в рамках счета депо Депонента открываются следующие виды разделов: - «основной» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, находящихся в свободном обращении. Раздел открывается при заключении депозитарного договора и открытии счета депо; - «торговый» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, участвующих в торговой сессии. Раздел открывается на торговом счете депо при заключении Депонентом с Банком договора на брокерское обслуживание, а также при назначении Депонентом стороннюю брокерскую организацию попечителем счета депо; - «обеспечение обязательств» - предназначен для учета ценных бумаг, являющихся обеспечением исполнения обязательств Депонента, участвующего в торговой сессии. Раздел открывается на торговом счете депо при заключении Депонентом с Банком договора на брокерское обслуживание, а также при назначении Депонентом сторонней брокерской организации попечителем счета депо; - «ценные бумаги в закрытом хранении» - предназначен для учета документарных ценных бумаг. Раздел открывается при помещении Депонентом документарных ценных бумаг на хранение в Депозитарий; - «ценные бумаги, переданные в залог» - предназначен для учета ценных бумаг, переданных Депонентом в залог третьим лицам или Банку. Раздел открывается при передаче Депонентом ценных бумаг в залог по договору залога, либо при возникновении залога в силу закона; - «ценные бумаги, блокированные до регистрации» - предназначен для учета ценных бумаг Депонента, отчет об итогах выпуска или выпуск которых не зарегистрирован Банком России. Данный перечень разделов не является исчерпывающим и может быть дополнен и изменен Депозитарием. 4.12.2. Открытие раздела счета депо может производиться на основании договора между Депонентом и оператором счета депо, договора между Депонентом и Депозитарием, поручения Администрации Депозитария, поручения Депонента при указании в поручении на зачисление или перевод ценных бумаг наименования раздела, договора залога, договора комиссии, отчетов депозитариев, в которых открыты Депозитарию счета депо номинального держателя и иных документов, предусмотренных законодательством РФ. 4.12.3. При открытии и закрытии раздела счета депо отдельного отчета Депоненту не предоставляется. 4.12.4. Перевод ценных бумаг по разделам счета депо осуществляется: - по инициативе Депонента или его уполномоченного представителя на основании поручения Депонента (Приложения 5 к Условиям); - по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в соответствии с договорами и соглашениями, заключенными между Депонентом и Банком; - по инициативе Депозитария на основании Служебного поручения в случаях, предусмотренных законодательством РФ, при условии предоставления заинтересованными лицами надлежаще оформленных документов, предусмотренных законодательством РФ. 4.12.5. При переводе ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел того же счета депо Депонента, операции с данными ценными бумагами осуществляются с соблюдением требований, установленных настоящими Условиями и законодательством РФ. 4.13. Перемещение ценных бумаг (смена места хранения) 4.13.1. Операции по перемещению ценных бумаг выполняются: - по инициативе Депонента или его уполномоченного представителя на основании поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям); - в случае передачи реестра эмитента другому регистратору на основании Служебного поручения. 4.13.2. Депозитарий направляет передаточное распоряжение регистратору, либо поручение в другой депозитарий, в котором Депозитарию открыты счета номинального держателя, на смену места хранения ценных бумаг на следующий рабочий день после получения поручения от Депонента. 4.13.3. Регистратор и (или) другой депозитарий исполняют передаточное распоряжение и (или) поручение Депозитария в сроки, установленные соответствующими условиями деятельности. 4.13.4. Депозитарий извещает Депонента о проведении операции по смене места хранения ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после получения уведомления или справки от регистратора и (или) отчета (выписки) от другого депозитария. 4.13.5. В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении операции по смене места хранения ценных бумаг Депонента Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту, при этом поручение считается исполненным Депозитарием. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. 4.13.6. Операция по смене места хранения ценных бумаг Депонента в результате передачи реестра эмитента другому регистратору проводится после получения подтверждения от нового регистратора о приеме ценных бумаг данного эмитента. 4.14. Операции по регистрации ограничения операций с ценными бумагами 4.14.1. Блокирование и разблокирование ценных бумаг 4.14.1.1. Блокирование ценных бумаг на счете депо Депонента может осуществляться Депозитарием в следующих случаях: - до регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг; - до регистрации выпуска ценных бумаг; - при подаче Депонентом поручения на снятие бездокументарных ценных бумаг с хранения и (или) учета, условного поручения; - выкупа ценных бумаг эмитентом; - выкупа ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого акционерного общества; - наложения ареста на ценные бумаги; - ограничения права покупателя по договору РЕПО на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора прямого РЕПО, в случае если это предусмотрено условиями сделки; - в иных случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с Депонентом. В случае введения в отношении Депонента процедуры банкротства, осуществляется блокирование операций по списанию ценных бумаг. 4.14.1.2. Операции по блокированию ценных бумаг выполняются на основании: 4.14.1.2.1. Служебного поручения Депозитария: - при получении Депозитарием требования регистратора или депозитария, в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя о составлении списка владельцев выкупаемых ценных бумаг лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого общества; - при получении Депозитарием определения или решения суда, постановления судебного пристава-исполнителя, органов предварительного следствия или иных уполномоченных органов; - в случае введения в отношении Депонента процедуры банкротства - при получении Депозитарием сведений на сайте федерального ресурса «Единый федеральный реестре сведений о банкротстве» или из других источников, в том числе при получении Депозитарием определения или решения суда; - в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями, договором, заключенным Депонентом с Банком, или законодательством РФ. 4.14.1.2.2.Поручения Депонента (Приложение 5 к Условиям), а также документов, являющихся основанием для подачи таких поручений. 4.14.1.3. Блокирование ценных бумаг на счете депо Депонента осуществляется Депозитарием в день получения документов, являющихся основанием для осуществления блокировки. При этом блокирование ценных бумаг по поручению Депонента на списание ценных бумаг с хранения и (или) учета, выполняется Депозитарием после всех ранее поступивших и зарегистрированных поручений по данному счету депо с текущей датой исполнения. 4.14.1.4. Депозитарий осуществляет блокирование всех операций с выкупаемыми ценными бумагами с даты, указанной в требовании регистратора или депозитария в которых, Депозитарию открыты счета номинального держателя, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. В случае если требования регистратора или депозитария в которых, Депозитарию открыты счета номинального держателя поступило в Депозитарий позже указанной даты, блокирование осуществляется со дня получения Депозитарием такого требования. 4.14.1.5. Операции по разблокированию выполняются на основании: 4.14.1.5.1. Служебного поручения Депозитария: - при получении Депозитарием соответствующего решения судебных органов, судебных приставов-исполнителей, органов предварительного следствия и иных уполномоченных органов, о чем Депозитарий уведомляет Депонента в течение 2 (двух) рабочих дней с момента прекращения оснований для блокировке ценных бумаг или счета депо; - при получении уведомления (справки) или отчета (выписки) о списании выкупаемых ценных бумаг со счетов номинального держателя Депозитария или по истечении 30 (тридцати) календарных дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока Депозитарий не получил уведомления (справки) от регистратора или отчета (выписки) от депозитария, в которых Депозитарию открыты счета номинального держателя, о внесении соответствующей записи о переходе прав собственности; - в иных случаях предусмотренных настоящими Условиями, договором, заключенным Депонентом с Банком, или законодательством РФ. Разблокирование операций по списанию ценных бумаг, заблокированных в связи с введением в отношении Депонента процедуры банкротства, осуществляется в соответствии с законодательством о банкротстве. 4.14.1.5.2. Поручения Депонента, в случае если возможность разблокирования ценных бумаг по инициативе Депонента была предусмотрена условным поручением. 4.14.2. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами 4.14.2.1. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами производится на счете депо Депонента, являющегося залогодателем на основании поручения Депонента (Приложение 21 к Условиям), подписанного уполномоченными лицами залогодателя и залогодержателя, и документов, являющихся основанием для подачи в Депозитарий такого поручения - копии договора залога и, при наличии, соглашение о внесудебном порядке обращения взыскания на заложенные ценные бумаги, договора купли-продажи ценных бумаг и т.д. Копии договоров должны быть заверены подписью и печатью залогодателя и залогодержателя, либо могут быть удостоверены нотариально. 4.14.2.2. Поручение на обременение может содержать дополнительные условия залога: - последующий залог ценных бумаг возможен с письменного согласия Залогодержателя; - депозитарные операции по реализации заложенных ценных бумаг во внесудебном порядке осуществляются в соответствии с действующим законодательством РФ, договора залога, на основании поручения залогодержателя; - залог распространяется на все количество ценных бумаг, получаемых Залогодателем в результате конвертации и/или объединения выпусков заложенных ценных бумаг; - залог распространяется на все акции, дополнительно зачисляемые на счет депо Залогодателя (в том числе акций, право собственности на которые возникло в результате дополнительной эмиссии, или в результате иных сделок); - осуществление залогодержателем прав, удостоверенных заложенной ценной бумагой, в том числе право голоса на общем собрании акционеров; - другие условия, не противоречащие законодательству РФ. 4.14.2.3. Депозитарий не несет ответственности за совершение операций по счету депо залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору залога ценных бумаг или иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в поручение на обременение ценных бумаг обязательствами. 4.14.2.4. Регистрация залогодержателя, не являющегося Депонентом Депозитария, в отношении обременения залогом ценных бумаг, учитываемых на счете депо залогодателя, являющегося Депонентом Депозитария, осуществляется на основании документов залогодержателя, предоставленных в Депозитарий залогодателем. Риск неблагоприятных последствий в связи с неполнотой и (или) недостоверностью документов залогодержателя, предоставленных залогодателем, несет залогодатель. 4.14.2.5. В случае если залогодержателем ценных бумаг Депонента выступает юридическое лицо, не являющееся Депонентом Депозитария, Депонент обязан, до регистрации обременения ценных бумаг, предоставить в Депозитарий следующие документы данного юридического лица: - для юридических лиц - резидентов - документы в соответствии с п. 4.6.2, за исключением депозитарного договора, поручения на открытие счета депо и доверенности на оператора счета депо; - для юридических лиц – нерезидентов - документы в соответствии с п. 4.6.3, за исключением депозитарного договора и поручения на открытие счета депо и доверенности на оператора счета депо. Если юридическое лицо, являющееся залогодержателем ценных бумаг Депонента, имеет открытый расчетный счет в Банке по адресу расположения Депозитария, Депозитарий может использовать копии документов, ранее предоставленные данным юридическим лицом в подразделение Банка, осуществляющее расчетно-кассовое обслуживание, за исключением карточки с образцами подписей и оттиска печати, анкеты и доверенностей. 4.14.2.6. В случае если залогодержателем ценных бумаг Депонента выступает физическое лицо, не являющееся Депонентом Депозитария, то Депонент обязан, до регистрации обременения ценных бумаг, предоставить в Депозитарий следующие документы данного физического лица: - для физических лиц - резидентов: - документ, удостоверяющий личность и копию всех его страниц; - анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложение 2 к Условиям). - для физических лиц – нерезидентов: - документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина и копию всех его страниц. В случае составления документа, удостоверяющего личность только на иностранном языке, предоставляется его перевод, заверенный нотариально. Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (въездная виза, миграционная карта и др.); - визу, выданную РФ и копию визы при наличии установленного визового режима в РФ для граждан соответствующей страны, либо иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в РФ; - миграционную карту и ее копию; - анкету на Распорядителя/Представителя/Бенефициарного владельца/Выгодоприобретателя счета депо (Приложение 2 к Условиям). 4.14.2.7. Документы на залогодержателя помещаются в досье залогодателя. 4.14.2.8. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами и внесение соответствующих записей по счету депо осуществляются на основании одного из следующих документов. 4.14.2.8.1. Поручения Депонента (Приложение 21 к Условиям), подписанного залогодателем и залогодержателем. 4.14.2.8.2. При внесудебном порядке обращения взыскания - Поручения залогодержателя (Приложение 21 к Условиям), либо Служебного поручения, а также иных документов предусмотренных договором залога и (или) соглашением об обращении взыскания на заложенные ценные бумаги, в порядке и в соответствии с действующим законодательством РФ. 4.14.2.8.3. Служебного поручения при обращении взыскания в судебном порядке на заложенные ценные бумаги на основании надлежаще заверенной копии решения суда или других исполнительных документов. 4.14.2.9. Замена Депонентом одного залогодержателя на другого залогодержателя осуществляется в Депозитарии на основании: - поручения на смену залогодержателя (Приложение 21 к Условиям). Поручение подписывает залогодатель, первоначальный и последующий залогодержатель; - документы на нового залогодержателя, предоставленные залогодателем в соответствии с п. 4.14.2.5. и п.4.14.2.6. 4.15. Операции с ценными бумагами, предназначенные для квалифицированных инвесторов 4.15.1. Депозитарий вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, если: - Депонент является квалифицированным инвестором в соответствии с действующим законодательством РФ; - в случаях, установленных действующим законодательством РФ. - Депонент признан квалифицированным инвестором профессиональным участником рынка ценных бумаг, чье признание Банк считает легитимным. 4.15.2. Депозитарий вправе зачислять иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению или обращению в РФ, на счет депо Депонента, в случае если: - Депонентом является другой депозитарий; - Депонент является квалифицированным инвестором, в соответствии с действующим законодательством РФ или признан таковым в отношении данных видов инструментов в соответствии с п.4.5.1. 4.15.3. При зачислении ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и иностранных ценные бумаги, не допущенных к публичному размещению или обращению в РФ, Депонент предоставляет в Депозитарий документы, подтверждающие соблюдение условий приобретения ценных бумаг, указанных в п.4.15.1. и п.4.15.2. 4.16. Отмена неисполненных поручений по счету депо 4.16.1. Депонент вправе отменить поданное им поручение до момента начала исполнения его Депозитарием. 4.16.2. Для отмены поданного на исполнение поручения Депонент направляет в Депозитарий поручение на отмену ранее предоставленного поручения (Приложение 17 к Условиям). 4.16.3. Поручения Депонентов, поступившие в Депозитарий и неисполненные по каким-либо причинам, в том числе указанные в п.4.5.1. настоящих Условий и не аннулированные самим Депонентом по истечении 30 (тридцати) календарных дней от даты приема поручения, могут быть аннулированы Депозитарием самостоятельно. 4.17. Порядок предоставления Депонентам отчетов и выписок по счетам депо 4.17.1. Основаниями для предоставления отчетов (выписок) являются: - завершение исполнения депозитарной операции по счету депо, в том числе открытие и закрытие счета депо, внесение изменение в реквизиты анкеты Депонента; - письменный запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом (Приложение 24 к Условиям); 4.17.2. Депозитарием предоставляются следующие типы отчетов (выписок) по счету депо: - выписка по счету депо за определенную дату (Приложение 15 к Условиям). Выписка может быть сформирована по ценным бумагами всех эмитентов, учитываемых на счете депо, или по одному из эмитентов только на конец операционного дня; - выписка о движении по счету депо за период (Приложение 14 к Условиям). Выписка может быть сформирована по ценным бумагам всех эмитентов, учитываемых на счете депо, или по одному из эмитентов, при этом последняя дата в заданном периоде не может быть датой позднее последнего предшествующего рабочего дня; - выписка об операциях по счету депо Депонента (Приложение 13 к Условиям). 4.17.3. Выписка об операциях по счету депо предоставляется Депоненту на следующий рабочий день по итогам всех проведенных Депонентом операций за прошедший день. 4.17.4. Выписки по счету депо за определенную дату предоставляются по запросу Депонента (его уполномоченного представителя) не позднее следующего рабочего дня после получения запроса. 4.17.5. Иная отчетность, согласованная Депонентом с Депозитарием, может предоставляться по запросу Депонента, оформленному в письменном виде. 4.17.6. Отчет о совершенной операции по счету депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента (или уполномоченного им лица), предоставляется на следующий рабочий день после проведения операции по счету депо. 4.17.7. Отчеты и выписки направляются Депоненту способами и по реквизитам, указанным в анкете Депонента. 4.17.8. Право на получение выписок, отчетов и других документов по счету депо на руки имеет только сам Депонент или его уполномоченное лицо, а также иные лица в случаях и в порядке, предусмотренных действующим законодательством РФ, в том числе законные представители. Выписки могут быть предоставлены Депозитарием третьим лицам, в том числе аудиторским компаниям, по письменному запросу Депонента. 4.18. Внесение исправительных записей по счетам депо 4.18.1. Депозитарий вправе вносить исправительные записи по счету депо Депонента в случае обнаружения ошибочного списания или зачисления ценных бумаг с/на счет депо до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, в случае если такая запись по счету депо была сделана без поручения Депонента, и при условии, что Депоненту, которому открыт счет депо, не был направлен отчет или выписка о проведенной операции, отражающая ошибочные данные. 4.18.2. При выявлении ошибочных записей не предусмотренных п. 4.18.1. Депозитарий вносит исправления на основании Поручения Депонента. 4.18.3. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибочных записей, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки, в случае ошибки Депонента, в соответствии с законодательством РФ. |
Похожие:
 | Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления |  | Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием 10 |
| Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием. 5 | | Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество) |
| Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14 | | Iii. Процедуры приема на обслуживание и снятия с обслуживания выпусков ценных бумаг 14 |
| Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | | Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... |
| Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |