ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Основные термины и определения
Для целей настоящих Условий применяются следующие термины и определения:
Администрация Депозитария – Председатель Правления и (или) Заместитель Председателя Правления Банка, Руководитель Депозитария.
Служебное поручение –поручение, инициатором которого выступает Администрация Депозитария.
Банк – Банк СОЮЗ (акционерное общество).
Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Депонент - физическое или юридическое лицо (резидент или нерезидент), пользующееся на договорных основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Депозитарий – отдельное структурное подразделение Банка, осуществляющее депозитарную деятельность, для которого депозитарная деятельность является исключительной при совмещении Банком депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
депозитарная деятельность – деятельность по оказанию услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в Депозитарии ценными бумагами и другими материалами депозитарного учета.
депозитарный договор - договор между Депозитарием и Депонентом о предоставлении Депозитарием услуг Депоненту, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
ЕГРЮЛ – Единый государственный реестр юридических лиц.
Законные представители несовершеннолетнего физического лица – родители или усыновители или опекуны, попечители, назначенные по решению суда или органами опеки и попечительства по месту жительства лица, нуждающегося в опеке или попечительстве.
инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным, предусмотренным Условиями Депозитария и (или) законодательством РФ, способом. Инициатором операции может быть Депонент, оператор счета депо, лицо, уполномоченное Депонентом, администрация Депозитария, а также иные лица, указанные в Условиях Депозитария и (или) в случаях, предусмотренных законодательством РФ, действующие в рамках своих полномочий.
квалифицированный инвестор – юридическое или физическое лицо, являющееся или признанное таковым в соответствии с действующим законодательством РФ.
место хранения - хранилище Депозитария, депозитарий, открывший Депозитарию счет номинального держателя или регистратор, открывший Депозитарию лицевой счет номинального держателя.
нерезиденты:
- физические лица, не являющиеся резидентами;
- юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории РФ, находящиеся на территории РФ филиалы, постоянные представительства и другие обособленные или самостоятельные структурные подразделения нерезидентов;
- организации, не являющиеся юридическими лицами, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и имеющие местонахождение за пределами территории РФ;
- аккредитованные в РФ дипломатические представительства, консульские учреждения иностранных государств и постоянные представительства указанных государств при межгосударственных или межправительственных организациях;
- иные лица, не являющиеся резидентами.
оператор счета депо - юридическое лицо, зарегистрированное на территории РФ, не являющееся Депонентом счета депо и имеющее право на основании зарегистрированного в Депозитарии договора оператора счета депо с Депонентом и доверенности, или поручения, полученного от Депонента, отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций и производить иные действия со счетом (разделом счета) депо Депонента, в рамках установленных доверенностью или поручением полномочий. Депонент может поручать нескольким лицам на основании различных договоров и доверенностей или поручения выполнение обязанностей оператора его счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.
попечитель счета депо - юридическое лицо, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, и заключившее с Депозитарием договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности. В качестве попечителей счетов депо Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать только лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию на осуществление депозитарной операции и служащий основанием для ее выполнения.
ПОД/ФТ - противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
представитель Депонента – лицо, действующее от имени Депонента на основании доверенности, или его законный представитель.
распорядитель счета - физическое лицо, имеющее право подписывать поручения в соответствии с Условиями Депозитария. Распорядителем счета депо от имени юридического лица является физическое лицо, имеющее право на основании Устава или доверенности в рамках полномочий, определенных Уставом или доверенностью, подписывать поручения. Если Депонентом Депозитария является физическое лицо, то распорядителем счета депо является сам Депонент либо его законный представитель, либо иное физическое лицо, действующее от имени Депонента на основании нотариально удостоверенной доверенности содержащей соответствующие полномочия.
раздел счета депо – учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.
регистратор (реестродержатель) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности.
резиденты:
- физические лица, являющиеся гражданами РФ, за исключением граждан РФ, постоянно проживающих в иностранном государстве не менее одного года, в том числе имеющих выданный уполномоченным государственным органом соответствующего иностранного государства вид на жительство, либо временно пребывающих в иностранном государстве не менее одного года на основании рабочей визы или учебной визы со сроком действия не менее одного года или на основании совокупности таких виз с общим сроком действия не менее одного года;
- постоянно проживающие в РФ на основании вида на жительство, предусмотренного законодательством РФ, иностранные граждане и лица без гражданства;
- юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ и находящиеся за пределами территории РФ филиалы, представительства и иные подразделения резидентов.
решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
РФ – Российская Федерация.
счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
уполномоченное лицо Депонента – лицо, действующее от имени Депонента на основании доверенности, и имеющее полномочия на передачу и получение документов.
Условия – Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка СОЮЗ (АО).
Условное поручение – поручение, выполнение депозитарной операции по которому, осуществляется только в случае выполнения определенных дополнительных условий и контроля этих условий со стороны Депозитария.
Эмитент - юридическое лицо, исполнительный орган государственной власти, орган местного самоуправления, который несет от своего имени или от имени публично-правового образования обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами.
1.2 Информация о Депозитарии
1.2.1. Депозитарная деятельность в Банке осуществляется Депозитарием по адресу Головного офиса Банка (по адресу местонахождения Банка).
1.2.2. Депозитарий осуществляет свою деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 177-06769-000100 от 17 июня 2003 года, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг России. Банк совмещает депозитарную деятельность с брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.
1.2.3. Филиалы и региональные центры филиала Банка не осуществляют депозитарную деятельность, в том числе прием документов и поручений депонентов, не осуществляют передачу документов и информацию депонентам, составляющих материалы депозитарного учета. В случае, начала осуществления депозитарной деятельности филиалами и региональными центр-филиалами, до начала осуществления депозитарной деятельности филиалами и региональными центр-филиалами Банка в настоящие Условия будут внесены соответствующие изменения.
1.2.4. В своей деятельности Депозитарий руководствуется Федеральными законами, нормативными документами Банка России, иными нормативно-правовыми актами, настоящими Условиями, а также условиями депозитарных договоров, заключенных с Депонентами.
1.2.5. Депозитарная деятельность, осуществляемая Депозитарием, включает в себя предоставление Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. Депозитарная деятельность включает в себя также предоставление Депоненту в порядке, предусмотренном Депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по принадлежащим им ценным бумагам.
1.2.6. В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий регистрируется в качестве номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария и обеспечивает разделение счетов, на счет для учета собственных ценных бумаг и счет для учета ценных бумаг принадлежащих Депонентам.
1.2.7. Объектом депозитарной деятельности являются ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами (то есть созданными и зарегистрированными на территории РФ) и гражданами РФ. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности могут являться неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством РФ формы и порядка. Также объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при условии, если Депонент определен в качестве квалифицированного инвестора на основании действующего законодательства РФ. Объектом депозитарной деятельности могут являться только те ценные бумаги, депозитарный учет которых не запрещен законодательством РФ.
В соответствии с требованиями федеральных законов и иных нормативно-правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться иностранные финансовые инструменты, которые в установленном законодательством РФ порядке квалифицированы в качестве ценных бумаг и права на которые, в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
Депозитарий также вправе оказывать услуги по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг. Порядок учета и совершение операций с такими финансовыми инструментами осуществляется Депозитарием в соответствии с требованиями федеральных законов.
1.2.8. Депозитарий имеет право осуществлять обработку персональных данных Депонентов и (или) уполномоченных лиц (физических лиц) при оказании услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам. Депонент и (или) уполномоченное лицо согласен с тем, что обработка и передача персональных данных в указанных целях осуществляется Депозитарием без его дополнительного согласия.
1.2.9. Настоящие Условия являются неотъемлемой частью Депозитарного договора. Условия утверждаются Председателем Правления Банка и могут быть изменены Банком в одностороннем порядке. Уведомление Депонентов обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в Условия, осуществляется Депозитарием в порядке, предусмотренном п. 6.4. настоящих Условий.
1.2.10. Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц. Текст настоящих условий опубликован на WEB-сайте Банка в сети Интернет по адресу www.banksoyuz.ru
1.2.11. Настоящие Условия определяют:
- классы и типы депозитарных операций;
- операции, выполняемые Депозитарием;
- порядок действий Депонентов и сотрудников Депозитария при выполнении депозитарных операций;
- основания для проведения депозитарных операций;
- образцы документов, которые должны заполнять Депоненты;
- образцы документов, которые получают Депоненты при осуществлении депозитарных операций;
- сроки выполнения депозитарных операций;
- порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях, а также документов, удостоверяющих права на ценные бумаги (выписок по счетам депо);
- процедуру приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
- порядок оплаты услуг и тарифы Депозитария.
ГЛАВА 2. СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Учет ценных бумаг может осуществляться одним из следующих способов:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета.
2.2. При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
2.3. При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
2.4. При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, давая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты в соответствии с условиями выпуска. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.
2.5. Способ учета эмиссионных ценных бумаг определяется условиями выпуска и обращения конкретного выпуска ценных бумаг. Для документарных ценных бумаг Депозитарий использует только закрытый способ учета. В иных случаях Депозитарий осуществляет учет открытым способом.
ГЛАВА 3. ПОРЯДОК НАЗНАЧЕНИЯ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ И
ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ ДЕПОНЕНТА
3.1. Назначение оператора счета депо
3.1.1. Депонент вправе назначить оператора счета депо или раздела счета депо. При назначении оператора счета депо или раздела счета депо Депонент имеет право от своего имени давать поручения Депозитарию по тем разделам счета депо и (или) операциям, которые не указаны в доверенности или поручении на назначение оператора счета депо. Если иное не установлено настоящими Условиями доверенностью или поручением, по разделам счета депо и операциям, перечень которых указан в доверенности или поручении на назначение оператора счета депо, Депозитарий принимает поручения только от назначенного оператора счета депо.
3.1.2. Для регистрации в Депозитарии оператора счета депо или раздела счета депо, за исключением случая, когда оператором счета депо назначается Банк, Депонент предоставляет в Депозитарий:
- документы на оператора счета депо в соответствии с п. 4.6.2 Условий, за исключением депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;
- доверенность (Приложение 8 к Условиям) с указанием номера счета депо, наименования раздела счета депо и перечня операций, выполняемых оператором счета депо, либо поручение (Приложение 27 к Условиям), в случае если оператор счета депо назначается поручением. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копию договора между Депонентом и оператором счета депо (при наличии договора);
3.1.3. По операциям Депонентов покупки и (или) продажи ценных бумаг, осуществляемых по договорам на брокерское обслуживание, заключенных Депонентом с Банком, оператором Депонент вправе назначить только Банк. Депонент назначает Банк оператором счета депо путем предоставления в Депозитарий Поручения (Приложение 18 к Условиям).
3.1.4. Поручения Депонента, поданные в Депозитарий для совершения операций по торговому разделу и разделу обеспечение обязательств, открытому на торговом счете депо Депонента, заключившего договор на брокерское обслуживание, исполняются Депозитарием при условии отсутствия в Депозитарии поручений подразделения Банка, осуществляющее брокерское обслуживание и (или) Служебных поручений.
3.2. Назначение попечителя счета депо
3.2.1. Депонент вправе назначить попечителя счета депо.
3.2.2. Для регистрации в Депозитарии попечителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- документы на попечителя счета депо в соответствии с п. 4.6.2. Условий, за исключением Депозитарного договора и поручения на открытие счета депо;
- доверенность, выданную Депонентом попечителю счета депо (Приложение 26 к Условиям). Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копию договора между Депонентом и попечителем счета депо, заверенную Депонентом счета депо;
- нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
3.2.3. Между попечителем счета депо и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам депонента.
3.2.4. По одному счету депо не может быть назначено более одного попечителя. При наличии попечителя счета депо Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии.
3.2.5. Попечитель счета депо действует до момента:
- срока окончания действия доверенности, выданной Депонентом;
- подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв выданной доверенности;
- прекращения действия лицензии Попечителя.
3.3. Назначение распорядителя счета депо и иных уполномоченных представителей Депонента
3.3.1. Все документы, включая документы для открытия/закрытия счета депо, изменения реквизитов счета депо, поручения на операции с ценными бумагами, информационные запросы, отчеты об операции, выписки по счету депо, а также другие документы, связанные с предоставлением депозитарных услуг принимаются и выдаются Депозитарием следующим лицам Депонента:
- лично Депоненту, при предъявлении Депонентом - физическим лицом документа, удостоверяющего личность;
- уполномоченному представителю Депонента, при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность и доверенности оформленной в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий;
- законному представителю Депонента при предоставлении документа, удостоверяющего личность, и документов, подтверждающих основание его представительства в силу закона.
3.3.2. Если представителем юридического лица является лицо, действующее на основании Устава, или физическое лицо, действующее от своего имени, документы принимаются и выдаются при предъявлении последним документа, удостоверяющего личность.
3.3.3. Доверенность на распорядителя счета депо и (или) представителя Депонента от имени юридического или физического лица оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ с указанием необходимых полномочий. Рекомендуемая форма - Приложение 10 к Условиям. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариусом.
3.3.4. Уполномоченное лицо Депонента исполняет свои обязанности до момента подачи Депонентом письменного распоряжения на отзыв доверенности (отмену полномочий), или до момента истечения срока действия доверенности или прекращения полномочий по другим основаниям, предусмотренным законодательством РФ.
3.3.5. Для регистрации в Депозитарии распорядителя счета депо Депонент предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- анкету на Распорядителя счета депо (Приложение 2, часть 1 и 2 к Условиям);
- доверенность, выданную Депонентом Распорядителю счета депо. Доверенность от имени физического лица должна быть удостоверена нотариально;
- копия документа, удостоверяющего личность, лица, назначенного Распорядителем счета депо.
В случае назначения Распорядителя счета депо юридическим лицом, копия документа, удостоверяющего личность Распорядителя, должна быть заверена подписью и печатью руководителя юридического лица.
В случае если распорядителем счета депо физического лица, является его законный представитель, либо лицо, действующее на основании доверенности, копия документа удостоверяющего личность, помещается в досье Депонента при предъявлении последним документа удостоверяющего личность.
|
