бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента;
2 к анкете прилагаются анкеты на лиц, указанных в качестве бенефициарных владельцев;
ЧАСТЬ III
Цель подачи анкеты
|
Открытие счета депо Изменение реквизитов анкеты регистрация залогодержателя
|
|
Клиент является
|
Владельцем ценных бумаг Иностранным номинальным держателем
Номинальным держателем Доверительным управляющим
Залогодержателем
|
Банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам*
|
Получатель
|
|
Расчетный счет
|
|
Наименование банка
|
|
Корреспондентский счет
|
|
БИК
|
|
ИНН банка
|
|
Форма доставки выписки из депозитария
|
письмо передача через представителя
|
Адрес для доставки корреспонденции
|
|
Контактные реквизиты доверенных лиц
|
ФИО
|
|
Телефон
|
|
Адрес электронной почты (e-mail)
|
|
С «Условиями осуществления депозитарной деятельности депозитария Банка СОЮЗ (АО)» и с действующими Тарифами ознакомлены.
______________ _______________ _________________ «___» _________ 20______
должность Подпись ФИО дата
МП
* при получении доходов в иностранной валюте добавить необходимые поля
Приложение № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности в Депозитарии Банка СОЮЗ (АО)
Анкета физического лица (индентификационная)
ЧАСТЬ I
Заполняется при идентификации Клиента, Представителя, Выгодоприобретателя, Бенефициарного владельца, Иного лица
Клиент ________________ Иное лицо _________________________________
поручитель, залогодатель, гарант, контрагент, проч.
Представитель______________ Выгодоприобретатель___________________
наименование Клиента/ФИОВсе поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк.
1.Фамилия
|
|
2.Имя
|
|
3.Отчество (если имеется)
|
|
4.Дата рождения
|
|
Место рождения 1
|
|
6.Адрес места жительства (регистрации) 1
|
|
7.Адрес места пребывания
(фактического проживания) 1
|
|
8.Гражданство 1
|
|
9.Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
|
|
10.Номера контактных телефонов и факсов с указанием кода города 1 (при наличии)
|
( ___ ) ____________________
(____) ____________________
|
11.Адрес электронной почты (e-mail)
(при наличии)
|
|
12.Адрес интернет сайта (при наличии)
|
http:(www).________________
|
13. СНИЛС (при наличии)
|
|
14.Реквизиты документа, удостоверяющего личность
|
14.1.Наименование документа
|
|
14.2.Серия документа
|
|
14.3.Номер документа
|
|
14.4.Дата выдачи документа
|
|
14.5.Наименование органа, выдавшего документ
|
|
14.6.Код подразделения (при наличии)
|
|
Пункты 15 и 16 заполняется иностранными гражданами и лицами без гражданства:
|
15.Данные миграционной карты
|
15.1.Номер карты
|
|
15.2. Дата начала срока пребывания
|
|
15.3.Дата окончания срока пребывания
|
|
16. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (вида на жительство, разрешения на временное проживание, визы, иного документа)
|
16.1.Наименование документа
|
|
16.2. Серия (при наличии) и номер документа
|
|
16.3.Дата начала срока действия права пребывания (проживания)
|
|
16.4.Дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
17. Подпись Клиента (представителя Клиента)/сотрудника Банка
в случае заполнения анкеты на Представителя, Иное лицо
|
_______________ __________________________ _________________________________ «___» _________ 20______
Должность Подпись ФИО (полностью) дата
(при заполнении анкеты Клиентом-юридическим лицом или сотрудником Банка)
МП (при наличии печати у юридического лица или ИП)
|
1 при наличии США (кроме операций без открытия счета), заполняется анкета физического лица для целей FATCA
ЧАСТЬ II идентификационной анкеты физического лица
заполняется при идентификации Клиента, Представителя, Выгодоприобретателя, Бенефициарного владельца,
Дополнительные сведения о физическом лице
Все поля должны быть заполнены. Наличие незаполненных полей не допускается. При отсутствии какого-либо показателя проставляется прочерк.
При идентификации Выгодоприобретателя и Бенефициарного владельца допускается заполнение только полей,отмеченных знаком
|
ФИО, дата рождения
|
|
|
1. Место работы
|
|
|
2.Занимаемая должность
|
|
|
3. Является ли физическое лицо или кто-либо из близких родственников (родители, дети, бабушки, дедушки, внуки,
полнородные/неполнородные братья и сестры, усыновителии усыновленные, супруг/супруга) иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)1?
|
НЕТ ДА, является ИПДЛ
Да, мой родственник ИПДЛ, степень родства_____
Если родственник ИПДЛ – заполняется анкета ИПДЛ
|
|
4. является ли физическое лицо или кто-либо из близких родственников должностным лицом публичной международной организации – МПДЛ 2?
|
НЕТ ДА, является МПДЛ
Да, мой родственник МПДЛ,степень родства _____ Если родственник МПДЛ – заполняется анкета МПДЛ
|
|
5. является ли физическое лицо или кто-либо из близких родственников лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации или иную должность в органах власти или государственной компании (РПДЛ) 3?
|
НЕТ ДА, является РПДЛ
Да, мой родственник РПДЛ, степень родства ______
Если родственник РПДЛ – заполняется анкета РПДЛ
|
|
6. Есть ли физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия Клиента при совершении операций (Бенефициарный владелец)?
|
НЕТ ДА
Если «ДА» - заполняется анкета Бенефициарного владельца
|
|
7.При проведении банковских операций и иных сделок действует ли Клиент к выгоде третьего лица (Выгодоприобретателя)?
|
НЕТ ДА
Если «ДА» - заполняется анкета Выгодоприобретателя
|
|
8.При проведении банковских операций и иных сделок Клиент предполагает осуществлять переводы в пользу РПДЛ, ИПДЛ или МПДЛ, либо совершать иные операции в интересах (к выгоде) РПДЛ, ИПДЛ, МПДЛ
|
НЕТ ДА
Если «ДА» - заполняется анкета РПДЛ, ИПДЛ, МПДЛ
|
|
9. Является т гражданином или резидентом США 4?
(При проведении Клиентом разовых операций не заполняется)
|
НЕТ ДА
Если «ДА» - заполняется анкета физического лица – гражданина или резидента США
|
|
10.Цель установления и предполагаемый характер отношений с Банком
|
комплексное банковское обслуживание
разовая операция
Иное (указать) __________________________
|
|
11.Цели финансово-хозяйственной деятельности (осуществление операций отличных от получения и расходования регулярного дохода (заработная плата и проч.)
|
Финансово-хозяйственная деятельность не осуществляется
Извлечение дохода Управление имуществом
Иное (указать) ________________
|
|
12.Финансовое положение Клиента, (не осуществляющего предпринимательскую деятельность)
|
устойчивое
неустойчивое
|
|
13.Сведения о деловой репутации
|
удовлетворительная
неудовлетворительная
|
|
14. Источник происхождения денежных средств и (или) иного имущества, которые поступают (будут поступать) на счет/вклад, с которыми осуществляются операции (необходимое отметить)
|
|
работа по найму (при выборе данного пункта заполнение полей 1 и 2 обязательно)
гражданско-правовые, хозяйственные договоры (фрилансер, подряд и проч.) (указать) ____________________________________
социальные выплаты (пенсия, пособия)
алименты
доход от участия в хозяйственных обществах
доход от собственности (сдача имущества в аренду и проч.)
(указать) ___________________________________________________
|
договор купли-продажи недвижимого имущества
договор купли-продажи движимого имущества
договор кредита, займа
договор страхования
договор дарения
выигрыш в лотерее и иных играх
сбережения (накопления)
наследство
иное (указать) ______________________________
|
БАНК при обслуживании Клиента вправе запросить дополнительные документы и сведения, подтверждающие источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества.
|
15. Подпись Клиента (представителя Клиента)/сотрудника Банка
в случае заполнения анкеты на Представителя, Иное лицо
|
_______________ ________________ _________________________________ «___» _________ 20______
Должность Подпись ФИО (полностью) дата
(при заполнении анкеты Клиентом-юридическим лицом или сотрудником Банка)
МП (при наличии печати у юридического лица или ИП)
| |
