Открытие счета депо
Скачать 2.87 Mb.
|
| 4С | IF04C | IS04C | ||
| 1 – предоставление отчета по номеру поручения | | | | |
| 2 – предоставление отчета по номеру отчета | | | | |
| 3 – предоставление отчета по номеру операций | | | | |
| 4 – предоставление отчетов за период | | | | |
| 5 – опись отчетов за период | | | | |
Открытие раздела | 90 | | | |
| | AF090 | AS090 | |
| | D020 | | |
| | | | |
| Закрытие раздела | 91 | | | |
| | AF090 | AS090 | |
| | | | |
| Отмена неисполненного поручения депо | 70 | | | |
| | GF070 | GS070 GS036 | |
| Уведомление об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам | - | GF086 | - | |
| Уведомление об отмене документов | - | GF087 | - | |
| Извещение о выплате и перечислении доходов (в рублях) | - | - | GSRUB | |
| Извещение о выплате и перечислении доходов (в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации по ценным бумагам, учитываемым в международных расчетно-клиринговых организациях) | - | - | GSCUR | |
Отчет о неисполнении поручения депо | - | - | GS001 | |
| ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций по федеральным государственным ценным бумагам, обращение которых регулируется Банком России, и краткосрочным областным долговым обязательствам Новосибирской области, областным долговым облигациям Новосибирской области, зарегистрированным до 2001г. |
| Документы, которые должны предоставлять депоненты для проведения депозитарных операций | Код операции | Формы входящих док. 1 | Формы исходящих док. 2 |
| Перевод ценных бумаг | | | |
| Перевод в рамках одного счета депо | | | |
| 20 | MF020 | МS020 |
| Перевод между счетами депо (переводы ценных бумаг между счетами депо при переходе права собственности без совершения сделок купли продажи в случаях, предусмотренных нормативными документами Банка России, исполняются только на основании поручений депо на бумажном носителе) | | | |
| 10 | MF010 | МS010 |
| Междепозитарные переводы (переводы ценных бумаг между счетами депо при переходе права собственности без совершения сделок купли продажи в случаях, предусмотренных нормативными документами Банка России, исполняются только на основании поручений депо на бумажном носителе) | | | |
| между счетами депо, открытыми в разных Субдепозитариях
| 11 | MF010 | МS011 |
| между счетом депо, открытым в Депозитарии, и счетом депо, открытым в Субдепозитарии
| 12 | MF010 | МS011 |
| между счетом депо, открытым в Субдепозитарии, и счетом депо, открытым в Депозитарии
| 13 | MF010 | МS011 |
| Регистрация (прекращение) обременения ценных бумаг залогом | | | |
| | | | |
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом по поручению Депонента-залогодателя (без расчетов по денежным средствам) | | | |
| 20/2 | MF020 | МS020 |
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом по встречным поручениям (с расчетами и без расчетов по денежным средствам) | | | |
| 17/0 | MF170 8 | MS558 GS036 GS116 |
Анкета сделки – представляется при переводе ценных бумаг на раздел «Блокировано в залоге. Учет обязательств» | 17/1 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| Перевод ценных бумаг без расчетов по денежным средствам на основной раздел счета депо Депонента-залогодателя из раздела «Блокировано в залоге»:
| 20 | MF020 | МS020 |
| По встречным поручениям с расчетами или без расчетов по денежным средствам
| 17/2 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| 17/3 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано для торгов по реализации заложенных ценных бумаг» счета депо Депонента-залогодателя из раздела «Блокировано в залоге»
| 20 | MF020 | МS020 |
| ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций по корпоративным ценным бумагам, субфедеральным и муниципальным облигационным займам, прочим ценным бумагам) |
| Документы, которые должны предоставлять депоненты для проведения депозитарных операций | Код операции | Формы входящих док. 1 | Формы исходящих док. 2 |
| Перевод ценных бумаг | | | |
| Перевод в рамках одного счета депо | | | |
| 20 | MF020 | МS020 |
| Перевод между счетами депо (без расчетов по денежным средствам и подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг) | | | |
| 10 | MF010 | МS010 |
| Перевод между счетами депо с подтверждением (на междепозитарный счет депо, без контроля расчетов по денежным средствам) | | | |
| 16 | MF010 | МS010 GS116 |
| 16/1 | MF010 | МS010 GS116 |
| Перевод между счетами депо с контролем расчетов по денежным средствам | | | |
| 16/2 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| 16/3 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| Регистрация (прекращение) обременения ценных бумаг залогом | | | |
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом по поручению Депонента-залогодателя (без расчетов по денежным средствам) | | | |
| 20/2 | MF020 | МS020 |
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом по встречным поручениям (с расчетами и без расчетов по денежным средствам) | | | |
| 17/0 | MF170 9 | MS558 GS036 GS116 |
| 17/1 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя | | | |
| Без расчетов по денежным средствам:
| 20 | MF020 | МS020 |
| По встречным поручениям с расчетами или без расчетов по денежным средствам
| 17/2 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| 17/3 | MF170 | MS558 GS036 GS116 |
| Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя
| 20 | MF020 | МS020 |
| Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» (без расчетов по денежным средствам) | | | |
или из раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел» | | | |
| | | |
| - при переводе ценных бумаг на другой счет депо, открытый в Депозитарии | 10 | MF010 | МS010 |
| - при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет при наличии встречного поручения депо получателя ценных бумаг | 16, 16/1 | MF010 | МS010 GS116 |
| 36 | MF036 | МS036 MS020 GS036 |
| при списании ценных бумаг в Расчетный депозитарий при наличии встречного поручения депо получателя ценных бумаг | 38, 38/1 | MF036 | МS036 GS116 |
| Перевод ценных бумаг. Замена предмета залога | | | |
| Поручение депо Депонента-залогодателя на перевод новых ценных бумаг на залоговый раздел | 20/2 | MF020 | MS020 |
| Поручение депо залогодержателя на перевод заменяемых ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» | 20 | MF020 | MS020 |
| Прием ценных бумаг на хранение и/или учет | | | |
| - при зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг (без оказания Депозитарием услуг по перерегистрации ценных бумаг) или на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии (без предоставления Депозитарием в другой депозитарий встречного поручения) | | | |
| 35 | MF035 | МS035 |
| - при зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг (с оказанием Депозитарием услуг по перерегистрации ценных бумаг) | | | |
| 35/1 | MF035 | МS035 GS036 |
| | | |
| - при зачислении ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии, в том числе в Депозитарии (с предоставлением Депозитарием в другой депозитарий встречного поручения) | | | |
| 37 | MF035 | МS035 |
| Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета | | | |
| - при списании ценных бумаг, в том числе инвестиционных паев с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (междепозитарного счета депо) в реестре владельцев именных ценных бумаг (другом депозитарии) или в реестре владельцев инвестиционных паев | 36 | MF036 | МS036 MS020 GS036 |
| | | |
| - при списании ценных бумаг со счета депо Депонента-отправителя в Депозитари и зачислении на счет депо Депонента-получателя в расчетном депозитарии | | | |
| 38 | MF036 | МS036 GS116 |
| 38/1 | MF036 | МS036 GS116 |
| Урегулирование по междепозитарным счетам | | | |
| 85 | MF030 | МS030 |
| Информационный запрос по корпоративной информации | | IF048 | |
| ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, которые Депоненты получают по результатам выполнения депозитарных операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, поручений Торговой/ системы, клиринговых организаций | |||
| Операции | Код операции | Формы входящих док. 1 | Формы исходящих док. 2 |
| Открытие счета депо | 01 | - | AS001 |
| Закрытие счета депо | 02 | - | AS001 |
| Арест и снятие ареста ценных бумаг | | | |
| - арест ценных бумаг | 80 10/80 | - | МS020 MS101 |
| - снятие ареста ценных бумаг | 81 10/81 | - | МS020 MS101 |
| Исправление ошибочной операции | 82/__ | - | МS082 |
| Административная блокировка/разблокировка | 84 | - | MS840 |
| Перевод по результатам торговой сессии/клиринга Перевод по результатам расчетов в ходе торгов в порядке многостороннего клиринга Перевод по результатам сделки, включенной в простой клиринг | 14 14/5 14/4 | - - - | MS140 MS101 MS101 |
| Переводы ценных бумаг | 83 83/11 83/12 83/13 50/3 10/_ | - | МS010 МS011 MS101 |
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет | 35 37 10/_ | - - - | MS035 MS035 MS101 |
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета | 36 10/_ | - - | MS036 MS101 |
Открытие раздела | 90 | - | АS090 |
| Закрытие раздела | 91 | | AS090 |
| Предоставление информации на конец операционного дня | 99 | - | GS036 |
| Погашение (аннулирование) ценных бумаг: | | | |
| 10/50 | - | MS101 |
| 50/2 | - | MS101 |
| Конвертация/обмен | 10/51 | - | MS101 |
| Начисление дополнительных ценных бумаг | 10/53 | - | MS101 |
| Дробление ценных бумаг инвестиционных паев ПИФ | 10/51С | - | MS101 |
| Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг | 10/51А | - | MS101 GS036 |
| Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) | 10/51В | - | MS101 GS036 |
Документы, которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают из Депозитария при формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг
| Код операции | Формы документов | Наименование документа | Отправитель документа | Получатель документа |
| 61 | GS061 | Уведомление (запрос по корпоративному действию) | Депозитарий | Депонент |
| 62 | RF005 | Распоряжение на регистрацию списка / изменений списка Депонента с приложением Списка владельцев ценных бумаг | Депонент | Депозитарий |
| 62 | GS062 | Протокол проверки распоряжения | Депозитарий | Депонент |
| 63 | GF070 | Распоряжение на аннулирование зарегистрированного в Депозитарии списка владельцев ценных бумаг | Депонент | Депозитарий |
| 63 | GS070 | Отчет об аннулировании зарегистрированного в Депозитарии списка владельцев ценных бумаг | Депозитарий | Депонент |
| 61 | GS610 | Уведомление об отправке списка / изменений списка Депозитария | Депозитарий | Депонент |
ИНСТРУКЦИИ ПО ЗАПОЛНЕНИЮ ПОРУЧЕНИЙ ДЕПО, АНКЕТ
Основные реквизиты и условия заполнения поручений депо
| Наименование полей | Пояснения |
| Поручение депо №______ от «__»_________200_г. | Указывается исходящий номер (не более 16 символов) и дата составления поручения в системе учета инициатора поручения (в формате ДД.ММ.ГГГГ). В номере поручения допускается использование следующих символов: буквы английского алфавита от А до Z (прописные) и от а до z (строчные), цифры от 0 до 9, специальных символов (. , ( ) + : ?). При заполнении поручения депо по операции с кодом 16/3 при заполнении поля «С расчетами по денежным средствам» (в случае формирования расчетного документа НРД на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг) последние три символа в обязательном порядке должны быть цифры от 0 до 9. При этом один из трех указанных символов должен быть от 1 до 9. Использование других символов не допускается. Указанные три символа будут использованы в качестве номера расчетного документа, который будет формироваться НРД. |
| Получатель поручения | Указывается депозитарный код - |
| Количество (в штуках) | Количество ценных бумаг указывается слева направо, в свободных клеточках указывается прочерк; При заполнении количества ценных бумаг прописью необходимо в конце указывать "шт". При указании количества инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов содержащих дробную часть, должен в обязательном порядке соблюдаться следующий порядок заполнения:
|
| Раздел счета депо | Указывается код раздела (17 символов) в соответствии со структурой кода раздела, приведенной в описании раздела в настоящем Порядке, и наименование типа раздела счета депо. Код раздела может содержать только арабские цифры и/или латинские буквы. |
| Должность, Ф.И.О. | Указывается должность, Ф.И.О. распорядителя счета/раздела счета депо/попечителя счета |
Поручение депо подписывается распорядителем счета (раздела счета депо) Депонента (оператора раздела счета депо, попечителя счета), имеющим соответствующие полномочия, и заверяется печатью Депонента (оператора раздела счета депо, попечителя счета). Если поручение депо на бумажном носителе состоит из более чем одного листа, подпись ставится в правом нижнем углу на каждом листе.
Под «Справочником» в инструкциях по заполнению поручений депо/анкет понимается справочник ПО «Локальное рабочее место СЭД НРД», содержащий необходимую информацию для заполнения конкретного поля.
Основные реквизиты и условия заполнения анкет:
| Наименование полей | Пояснения |
| № Приложения | Указывается порядковый номер Приложения. |
| Номер документа | Указывается исходящий номер поручения, присвоенный инициатором поручения, к которому прилагается анкета. |
| Дата | Указывается дата составления поручения, к которому прилагается анкета. |
| Депозитарный код | Указывается депозитарный код Депонента (оператора раздела, клиента Депонента ), присвоенный Депозитарием. |
| Реквизиты соответствующей анкеты | |
В порядках заполнения поручений депо, анкет других документов указывается:
в случае обязательного заполнения поля - буква «О»;
в случае необязательного заполнения поля - буква «Н»;
в случае обязательного заполнения поля при каких-либо условиях – буква «У»
если поле не должно быть заполнено – прочерк «-».
В поручении депо на выполнение инвентарных операций не допускается указание одновременно:
целых и дробных акций;
несколько раз ценных бумаг с одним и тем же депозитарным кодом.
В случае если в поручении депо Депонент указал несколько кодов ценных бумаг, несколько разделов или других реквизитов в соответствии с настоящим Порядком, но хотя бы по одному из указанных в поручении реквизитов поручение не может быть выполнено в силу каких-либо причин, Депозитарий не выполняет данное поручение. В этих случаях рекомендуется указывать в поручении лишь один из повторяющихся реквизитов.
В поручениях депо, анкетах, других документах, где требуется указание кодов BIC/BEI, указывается BIC (Bank Identifier Code - международный банковский идентификационный код) или BEI (Business Entity Identifier - международный идентификационный код) - код предприятия, присваиваемый организациям сообществом S.W.I.F.T. в соответствии со стандартом ISO9362-1994 Bank Identifier Codes Международной организации по стандартизации (далее код BIC/BEI). В предоставляемых Депоненту отчетных документах, содержащих восьмисимвольный код BIC/BEI, Депозитарий вправе проставлять в 9, 10, 11 разрядах символы «ХХХ». Например: NADCRUMMХХХ
В отчетных документах в поле «Краткое наименование ц/б» указывается сокращенное наименование ценных бумаг (выпуска, серии/транша), принятое в Депозитарии.
Похожие:
 |  | Назначение попечителя/оператора счета депо Внесение изменений в анкетные данные | |
| | Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | |
| Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | | Передавать и получать от имени Доверителя поручения на совершение депозитарных операций по счетам депо Доверителя, подтверждения,... |
| Поручение: Перевод с раздела счета депо Депонента блокировано для торгов по нгцб на раздел счета депо Депонента блокировано для проведения... | | ... |
| Дата внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц | | Указывается депозитарный код (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Депонента или оператора раздела счета депо,... |