операций Банка «Левобережный» (ПАО) Форма Д09
Заполняется сотрудником Депозитария
(место для регистрации)
Заполняется владельцем счета Депо
В Депозитарий Банка «Левобережный» (ПАО)
ПОРУЧЕНИЕ № ___
на открытие торгового счета депо в Банке «Левобережный» (ПАО)
_________________________________
(наименование владельца счета Депо)
В соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 №7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и заключенным с Депозитарием Банка «Левобережный» (ПАО) договором счета депо № ________ от «___» __________ 20___г., прошу открыть в Депозитарии Банка Левобережный (ПАО) торговый счет депо____________________________ (вид торгового счета депо*) для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому _______________________________.
Подпись _____________________/________________/
М.П.
«_____» ____________ 20_____ г.
*Виды торговых счетов депо, открываемых в Депозитарии Банка Левобережный (ПАО): торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного управляющего, торговый счет депо номинального держателя.
Приложение 21
к Регламенту проведения депозитарных
операций Банка «Левобережный» (ПАО)
Депозитарий Форма Д14
Исх. №_____ от ________
Вх. № _____ от ________
ОПРОСНАЯ АНКЕТА Депонента юридического лица
(анкета заполняется печатным шрифтом)
Идентификационные данные
П олное наименование юридического лица
Н аименование на иностранном языке (при наличии)
С окращенное наименование
О ГРН
1 .5. Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала (фонда) с указанием валюты
1 .6. Сведения о бенефициарных владельцах2
(Необходимо представить сведения по форме Банка.
Если бенефициарных владельцев несколько,
то форма, представленная Банком, заполняется
на каждого бенефициарного владельца отдельно)
1 .7. Сведения о выгодоприобретателях3 НЕТ (Компания не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.)
ДА (При наличии отметки в данной графе необходимо заполнить соответствующее приложение к Регламенту. Если выгодоприобретателей несколько, то форма, представленная Банком, заполняется на каждого выгодоприобретателя отдельно)
Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком «Левобережный» (ПАО) (далее – Банк)
Цель открытия счета (-ов) в Банке
|
Депозитарное обслуживание
|
|
Операции с ценными бумагами
|
|
Другое:
|
Планируемые среднемесячные обороты по счетам Вашей организации (руб.), количество операций
|
до 1 000 000
|
|
от 1 000 000 до 5 000 000
|
|
от 5 000 000 до 10 000 000
|
|
от 10 000 000 до 25 000 000
|
|
от 25 000 000 до 50 000 000
|
|
от 50 000 000 до 100 000 000
|
|
свыше 100 000 000
|
|
Количество операций:
|
Виды договоров, расчеты по которым планируется осуществлять через Банк
|
Договор о депозитарном обслуживании
|
|
Договор о брокерском обслуживании
|
|
Другое
|
Цель финансово- хозяйственной деятельности
|
Получение прибыли
|
|
Реализация общественных проектов
|
|
Другое
|
2.5. Укажите основных контрагентов (наименование, ИНН)
Сведения (документы) о финансовом положении4
3.1. Отчетность (годовая) предоставлена в Банк
| -
Виды предоставленной в Банк отчетности:
|
копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)
|
|
|
копии годовой налоговой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде)
|
|
|
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации
|
|
|
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом
|
|
|
Иное
|
|
3.2. Ответьте, пожалуйста, на вопросы
Ответьте, пожалуйста, на вопросы
|
Если ДА, укажите
|
Нет (отметить «V»)
|
Имеются ли в отношении Вашей организации производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступившие в законную силу решения судебных органов о признании несостоятельным (банкротом), проводятся ли процедуры ликвидации по состоянию на текущую дату?
|
|
|
Имеются ли факты неисполнения Вашей организацией/ИП своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах?
|
|
|
Присваивался ли Вашей организации/ИП рейтинг на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств?
|
|
|
4. Сведения о деловой репутации
4.1. Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) предоставлены в Банк
|
-
Виды предоставленных в Банк сведений:
|
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов данной кредитной организации, имеющих с ним деловые отношения
|
|
|
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица
|
|
|
4.2. Укажите адрес интернет-сайта организации и/или ссылки на интернет источники, содержащие публикации, описания, упоминания о деятельности организации на рынке (при наличии):
|
