5.8.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента
5.8.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
5.8.2.2. Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период;
5.8.2.3. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции;
- запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
5.8.2.4. Депозитарий вправе предусмотреть в Условиях иные виды отчетов об операциях по счету депо и основания совершения операции.
5.8.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария
5.8.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче держателю реестра или вышестоящему депозитарию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.
5.8.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса держателя реестра или вышестоящего депозитария.
Включению в список подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления, по которым были исполнены держателем реестра, другим депозитарием до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны держателем реестра, другим депозитарием до даты сбора реестра, в список не включаются.
Если условием договора залога ценных бумаг предусмотрено, что права по заложенным ценным бумагам осуществляет залогодержатель, то в таком случае в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включается информация о залогодержателе, который осуществляет указанные права от своего имени.
В случае если ценные бумаги, по которым формируется список Депонентов/владельцев ценных бумаг, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.
Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, а также в случае, когда депонентами Депозитария являются другие депозитарии (номинальные держатели), Депозитарий рассылает таким доверительным управляющим и номинальным держателям требования о предоставлении списка владельцев в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете клиента (депонента), не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего требования от держателя реестра или депозитариев и сверки остатков на счетах Депозитария и держателя реестра (депозитариев).
Депозитарий вправе требовать представления списка владельцев ценных бумаг от Депозитария-депонента и депонента – доверительного управляющего при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
Депозитарии - депоненты и депоненты – доверительные управляющие должны предоставить списки владельцев ценных бумаг Депозитарию, включив в них сведения, указанные в настоящем пункте, не позднее второго рабочего дня после получения требования на составление списка в электронном виде. Депозитарии – депоненты и депоненты – доверительные управляющие обязаны предоставить оригинал списка владельцев ценных бумаг не позднее 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем направления в Депозитарий списка владельцев ценных бумаг в электронном виде. Список владельцев ценных бумаг подписывается уполномоченным лицом Депозитария-депонента (депонента – доверительного управляющего) с проставлением печати Депозитария-депонента.
После получения списков от депозитариев - депонентов и депонентов – доверительных управляющих Депозитарий формирует общий список и передает его запрашивающей организации (держателю реестра, депозитарию).
Составление списка владельцев ценных бумаг производится Депозитарием в следующие сроки:
- Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра в течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра, а вышестоящему депозитарию - в срок, указанный в требовании о предоставлении списка владельцев;
- Список владельцев эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением предоставляется депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг в срок, указанный в требовании о предоставлении списка владельцев.
|
