Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» Москва, 2016 г. Содержание

Скачать 1.47 Mb.

Название	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» Москва, 2016 г. Содержание
страница	20/23
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 15 16 17 18 19 20 21 22 23

Раздел 9. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием

9.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием

9.1.1. Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

9.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

- Депонент;

- Депозитарий;

- эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

- держатель реестра;

- депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.

9.1.3. В случае приема на обслуживание выпуска документарных ценных бумаг Депозитарий обязан:

- передать на экспертизу эмитенту сертификаты ценных бумаг:

- получить заключение эмитента о подлинности сертификата;

- принять к учету ценные бумаги;

9.1.4. Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

- заполненная инициатором Анкета выпуска ценных бумаг (Приложение № 8);

- копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;

- отчет/выписка вышестоящего депозитария/регистратора, подтверждающая зачисление ценных бумаг, принимаемых на обслуживание, на счет депо номинального держателя/лицевой счет номинального держателя Банка, открытый Банку в другом депозитарии/у регистратора.

9.1.5. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:

- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте НКО ЗАО НРД, Минфина РФ, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, НФА, база данных СКРИН и др.);

- предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (например, Euroclear, CEDEL и др.), международными и российскими информационными агентствами (например, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М), а также финансовыми институтами (например, Bank of New-York, Bank of America NTSA, Dublin и др.).

9.1.6. В случае принятия положительного решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в Анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в Список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

9.1.7. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

- нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.

9.1.8. Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.

Депозитарий может отказать депонентам в приеме на обслуживание ценных бумаг в следующих случаях:

- выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию;

- ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в депозитарии;

- подлежат к исполнению предписания о приостановлении операций с ценными бумагами или получено уведомление о приостановлении операций с ценными бумагами;

- принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, указом, постановлением или другим актом законодательной власти;

- у Депозитария возникает обоснованное сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг либо нет возможности достоверно определить их подлинность и платежность

9.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг

9.2.1. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:

- погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг, ценной бумаги);

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг;

- изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска;

- по решению Депозитария.

9.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

9.2.3. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

Раздел 10. Прекращение депозитарной деятельности

10.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

10.2. В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:

- прекратить осуществление депозитарной деятельности с момента получения уведомления о принятии соответствующего решения, за исключением действий, направленных на прекращение обязательств, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, в том числе по возврату имущества клиентам;

- обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам (депонентам), а также целостность и неизменность данных учета прав на ценные бумаги Депозитария;

- в течение трех рабочих дней со дня получения соответствующего письменного уведомления или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов (путем направления каждому Депоненту регистрируемого почтового отправления, если иное не установлено договором с клиентом), о приостановлении действия, аннулировании лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия или аннулирования лицензии на осуществление депозитарной деятельности уведомить об этом также всех номинальных держателей и держателей реестра владельцев ценных бумаг, у которых ему открыты счета номинального держателя;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключением случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации организации, дать указания о способе возврата имущества Депонента, находящегося у Депозитария (о переводе находящиеся на их счетах депо ценных бумаг на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии);

- в соответствии с поручением Депонента прекратить обязательства, связанные с осуществлением депозитарной деятельности, немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом. В случае отсутствия указаний Депонента о способе возврата имущества такой возврат осуществить на основании имеющихся у Депозитария данных о Депоненте;

- передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.

10.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации.

10.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

10.5. В случае прекращения исполнения Депозитарием функций по учету прав на ценные бумаги и списания ценных бумаг со счета депо и счет неустановленных лиц, Депозитарий обязан передать держателю реестра или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, сведения об ограничении операций с ценными бумагами, информацию о счет депо ,с которого они были списаны, и иную информацию, имеющуюся у Депозитария на дату подачи им распоряжения (поручения) о списании ценных бумаг с лицевого счета (счета депо) номинального держателя.

Депозитарий, имеющий счет депо номинального держателя в другом Депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить другому депозитарию списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи держателю реестра.

10.6. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить держателю реестра списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

10.7. Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

10.7.1. О Депоненте:

- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

10.7.2. О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

- в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

- в доверительном управлении;

- в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

10.8. В течение 3 дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту регистрируемым почтовым отправлением, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого держателя реестра, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

10.9. По получении от держателя реестра уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

Раздел 11. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария
11.1. Депоненты депозитария должны заполнять следующие документы:

- Анкета депонента для физических лиц;

- Анкета депонента для юридических лиц;

- Заявление на открытие/закрытие счета депо (поручение на административную/ информационную депозитарную операцию) (произвольная форма);

- Заявление на назначение/отмену Попечителя счета депо (произвольная форма);

- Заявление на назначение/отмену Оператора счета депо (произвольная форма);

- Заявление на назначение/отмену Распорядителя счета депо (произвольная форма);

- Заявление на изменение анкеты депонента (поручение на административную/ информационную депозитарную операцию);

- Заявление на открытие торгового счета депо (произвольная форма);

- Поручение на прием/снятие с хранения ценных бумаг;

- Поручение на перевод ценных бумаг;

- Поручение на перемещение ценных бумаг;

- Поручение на обременение ценных бумаг обязательствами/ на прекращение обременения ценных бумаг обязательствами ;

- Поручение на блокирование ценных бумаг/ снятие блокирования ценных бумаг;

- Поручение на получение информации (запрос о предоставлении информации об операциях с ценными бумагами) (произвольная форма).

11.2. Образцы указанных в предыдущем пункте документов приведены в Приложениях к настоящим Условиям.

11.3. Депоненты депозитария должны получать на руки следующие документы:

- Отчет о совершенной операции (отчет об операциях по счету депо);

- Уведомление об отказе в исполнении операции (произвольная форма);

- Уведомление об открытии счета депо;

- Уведомление об изменении анкетных данных;

- Выписка о состоянии счета депо;

- Уведомление о закрытии счета депо

11.4. Образцы указанных в предыдущем пункте документов приведены в Приложениях к настоящим Условиям.

Раздел 12. Тарифы Депозитария
12.1. Депонент оплачивает услуги согласно тарифам Депозитария (Приложение № 15 к настоящим Условиям).

12.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы предварительно, в срок не позднее, чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента.

12.3. Депозитарий выставляет счет на оплату услуг депоненту по указанным в его анкете реквизитам.

12.4. Счет предоставляется клиенту (депоненту) или его представителю.

12.5. Оплата производится в течение 3 (трех) дней с даты получения счета.

12.6. Тарифы Депозитария являются неотъемлемым приложением к депозитарному договору.

12.7. При открытии счетов депо и лицевых счетов в других депозитариях и реестрах Депонент возмещает Депозитарию расходы на указанные операции согласно тарифам означенных регистраторов и депозитариев.

1 ... 15 16 17 18 19 20 21 22 23

	Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий... Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»		Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий... Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
	Открытие счета депо Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...		Анкета юридического лица по форме аа001 Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...
	Анкета юридического лица по форме аа001 Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...		Анкета юридического лица по форме аа001 Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...
	Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59		Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59
	Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «офк банк» версия 2 г. Москва Оглавление Приложение №1 перечень документов и сведений, предоставляемых для заключения договора для юридических лиц 59		Национальный стандарт российской федерации гост р Подготовлен акционерным обществом «Русатом Автоматизированные системы управления» (ао «расу»)

Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» Москва, 2016 г. Содержание

Похожие: