5.10. Отмена поручений по счету депо
5.10.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо.
5.10.2. Не допускается отмена исполненного поручения.
5.10.3. Отмена поручения осуществляется на основании заявления инициатора операции, поданного в произвольной форме, в котором в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения.
5.10.4. Депозитарий отказывает в исполнении поручения депо на отмену поручения депо на перевод ценных бумаг или прием ценных бумаг на хранение и/или учет с момента времени в течение рабочего дня, когда уже произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.
5.10.5. Депозитарий отказывает в исполнении поручения депо на отмену поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с момента времени в течение рабочего дня, когда подготовленное Депозитарием на основе поручения депо Депонента распоряжение на совершение соответствующей операции в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии направлено держателю реестра или в другой депозитарий.
5.11. Учет ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов
5.11.1.Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.
Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, если:
а) счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона;
б) ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;
в) ценные бумаги приобретены без участия брокеров по основаниям, предусмотренным Положением об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги, утвержденным Приказом ФСФР России от 05.04.2011 № 11-8/пз-н (далее – Приказ ФСФР России № 11-8/пз-н);
5.11.2. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение вышеперечисленных условий.
5.11.3. Документами, подтверждающими соблюдение условий, предусмотренных 5.11.1. настоящего Положения, являются:
а) для лиц, являющихся квалифицированными инвесторами в силу закона, - учредительные документы и документы, подтверждающие наличие соответствующей лицензии (при наличии лицензии), либо копии указанных документов;
б) для лиц, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - соответственно отчет брокера и отчет доверительного управляющего;
в) для лиц, которые приобрели ценные бумаги без участия брокера доверительного управляющего, - документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Приказом ФСФР России № 11-8/пз-н;
г) иные документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных пунктом 5.11.1.
Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий вправе отказать Депоненту в зачислении ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на его счет депо в случае, если Депозитарий не располагает сведениями, что Депонент является квалифицированным инвестором или, если такое зачисление противоречит требованиям действующего законодательства, предусмотренного для зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на указанный счет депо.
Раздел 6. Порядок действий депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций
Подробный перечень и порядок совершения депозитарных операций Депозитария приведен в п. 5.3 Условий. В настоящем разделе рассматривается порядок действий сторон при выполнении этих операций.
6.1. Поручения в бумажной форме предоставляются в Депозитарий в 1 (одном) экземпляре.
6.2. В присутствии уполномоченного представителя Депонента ответственный сотрудник Депозитария (в дальнейшем «сотрудник») проверяет правильность составления поручения.
6.3. В случае отсутствия ошибок в поручении сотрудник вносит соответствующую запись в Журнал принятых поручений, снимает ксерокопию с указанного поручения, ставит на ней отметку о приеме и передает данную ксерокопию уполномоченному представителю Депонента.
6.4. Сотрудник осуществляет сверку поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах.
6.5. Сотрудник исполняет поручение с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или не исполняет поручение по основаниям, указанным в п. 5.2.8. настоящих Условий.
6.6. Сотрудник составляет отчет о совершенной операции или отказ в совершении операции, вносит соответствующую запись в Журнал отправленных отчетов и выписок (Приложение № 8 к настоящим Условиям) и передает отчет (или отказ) инициатору операции и/или указанному им лицу.
6.7. Отказ в исполнении поручения предоставляется Депоненту в сроки и по причинам, указанным в п.п. 5.2.8 - 5.2.9 Условий.
6.8. Если депонент является клиентом Банка по Договору на брокерское обслуживание, согласно условиям которого, Банк является оператором счета Депо, Клиент обязан представить помимо документов, перечисленных в п. 5.4.1. Условий, копию указанного выше Договора.
Раздел 7. Сроки выполнения депозитарных операций
7.1. Как указано в п. 5.3.3-5.3.4. Регламента срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений;
7.2. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Условиями. Депозитарий предоставляет инициатору операции отчет о проведенной операции по счету депо, открытому депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции (операциях) по соответствующему счету депо либо предоставляет мотивированный отказ в исполнении поручения. Мотивированный отказ также предоставляется в срок не позднее одного рабочего дня с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения. Информация обо всех выданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.
7.3. Срок выполнения той или иной депозитарной операции исчисляется с даты предоставления в Депозитарий всех документов, указанных в п. 5.4 - 5.10 Условий (в данных пунктах приводится перечень документов, необходимых для совершения этих операций помимо поручений).
7.4. Открытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с Регламентом документов и наличия подписанного депозитарного договора.
7.5. Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем предоставления Депонентом всех необходимых документов и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.
7.6. Отмена неисполненных поручений исполняется не позднее операционного дня, следующего за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.
7.7. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов (дат), относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Регламентом, но не превышать 5 (пяти) рабочих дней.
7.8. Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища) либо приема от депонента ( выдачи Депоненту) документарных ценных бумаг, исполняются следующие операции:
- прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
- перемещение ценных бумаг.
7.9. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключения договора с другим депозитарием и.т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
7.10. В сроки, определенные действующим законодательством либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, регистратором), оговоренные в договоре, заключенном с эмитентом, исполняются депозитарные операции, связанные со следующими корпоративными действиями:
- формирование списка депонентов (владельцев ценных бумаг – не позднее даты предоставления списка в соответствии с действующими документами;
- конвертация;
- начисление дополнительных ценных бумаг;
- погашение (аннулирование ценных бумаг).
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета, выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет /со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг, данных учета, Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) операции исполняются с учетом урегулирования данных расхождений.
7.11. Депозитарий осуществляет выплату Депонентам доходов по ценным бумагам в сроки, указанные в разделе 5.7.4. Условий.
Раздел 8. Порядок и сроки предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок с их счетов
8.1. Депозитарий предоставляет депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, открытому депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции по соответствующему счету депо. При этом отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо номинального держателя предоставляется с указанием количества ценных бумаг, учитываемых на этом счете по состоянию на конец операционного дня за соответствующую календарную дату.
Выписка по счету депо или иной документ Депозитария, выдаваемый Депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня за соответствующую календарную дату.
Выписка, предусмотренная настоящим пунктом, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на счете депо на начало текущего операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
8.2. Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение рабочего дня депозитарных операций в бумажной форме выдаются Депонентам на следующий рабочий день – с 9:30 до 17:30.
8.3. В обязательном порядке отчет предоставляется инициатору операции. При совершении операции по счету депо не по инициативе депонента или уполномоченного им лица, в том числе и при корпоративных действиях, отчет также предоставляется депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются попечителю счета.
8.4. Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности. В случае отмены полномочий какого-либо из ответственных лиц депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц.
8.5. При передаче-приеме документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
8.6. Отчетные документы отправляются по электронной почте, указанной в Анкете Депонента (Анкете счета депо) и/или передаются под роспись сотрудника стороны, принимающей документ.
8.7. В случае назначения оператором счета депо (раздела счета депо) Банка при осуществлении им иной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (когда Депонент одновременно является Клиентом Банка по данной деятельности) отчетные документы по данному счету депо (разделу счета депо) передаются ответственному лицу Банка.
8.8. К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо Депонента, являющиеся документами, удостоверяющими права на ценные бумаги. Выписки предоставляются Депонентам на основании информационных запросов Депонента на исполнение информационной операции в соответствии с требованиями Условий.
8.9. Депозитарий предоставляет Депоненту по его требованию отчеты об операциях по счетам депо, открытым депоненту, и (или) выписки по таким счетам в срок, в соответствии с требованиями законодательства РФ.
8.10. Отчет об операциях по счету депо и выписка по счету депо должны содержать фамилию, имя и отчество (при наличии последнего) депонента - физического лица или полное фирменное наименование и (или) международный банковский идентификационный код SWIFT BIC депонента - юридического лица, иные сведения, позволяющие идентифицировать депонента, а также номер счета депо, по которому представляется отчет об операциях или выписка.
В случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 5.5.2.4. настоящих Условий, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Депозитарий представляет депоненту по его требованию отчеты об операциях по счетам депо, открытым депоненту, и (или) выписки по таким счетам депо в срок, определенный депозитарным договором.
Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права депонента на ценные бумаги. В случае если такое указание содержится в условиях осуществления депозитарной деятельности, то отражать его в документах и (или) сообщениях, направляемых в электронной форме, не требуется.
|
