13 Тарифы на услуги Депозитария.
13.1.Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифу услуг Депозитария, указанному в настоящем разделе.
13.2 Настоящие Тарифы устанавливают стоимость комиссионного вознаграждения Банка за услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги, а также совершению депозитарных операций с ними в рамках договоров, заключенных с Депонентами
№ п/п
|
Наименование услуг
|
Стоимость услуги (руб.)
|
1
|
Открытие счета депо
|
Без взимания комиссии
|
2
|
Ведение счета депо при наличии остатков и/или условия проведения операций по счету депо, кроме кредитных организаций для которых открыты индивидуальные счета в вышестоящих депозитариях**.
|
Без взимания комиссии
|
2.1.
|
Ведение счета депо при наличии остатков и/или условия проведения операций по счету депо для кредитных организаций для которых открыты индивидуальные счета в вышестоящих депозитариях**.
|
3000,00 в месяц
|
3
|
Назначение попечителя, оператора счета депо
|
Без взимания комиссии
|
4
|
Выписка по счету депо Депонента (по итогам операции)
|
Без взимания комиссии
|
5
|
Отчет о совершенной операции
(по итогам операции)
|
Без взимания комиссии
|
6
|
Предоставление информации (в т.ч. выписка/отчет о совершенной операции) по запросу Депонента (Попечителя)
|
Без взимания комиссии
|
7
|
Инвентарные операции с ценными бумаги (для физических и юридических лиц) кроме кредитных организаций для которых открыты индивидуальные счета в вышестоящих депозитариях**.
|
7.1
|
Перерегистрация прав по ценным бумагам по итогам торговли на организованных торгах
|
80.00/ за операцию
|
7.2
|
Прием на учет ценных бумаг из другого депозитария/реестра акционеров (депонирование без изменения прав собственности) на основании поручения Депонента (Попечителя, Оператора счета Депо) отдельно по каждому выпуску ценных бумаг.
|
Без взимания комиссии***
|
7.3
|
Инвентарные депозитарные операции по счету депо, за исключением операций указанных в пп 7.4, 7.5, 7.7
Тариф, указанный в настоящем пункте, взимается отдельно по каждому выпуску ценных бумаг
|
80.00/ за операцию***
|
7.4
|
а) Снятие ценных бумаг с депозитарного учета, операция, имеющая целью - расчеты по внебиржевым сделкам клиента на условиях расчета «Поставка свободная от платежа», (при рыночной стоимости / номинале выводимых ценных бумаг, превышающем 100 тыс.рублей);
б) Снятие ценных бумаг с депозитарного учета, операция, имеющая целью - перемещение ценных бумаг на хранение в иной депозитарий, кроме расчетных депозитариев, на счет, открытый депоненту, не связанная с расторжением депозитарного договора с депонентом (при рыночной стоимости / номинале выводимых ценных бумаг, превышающем 100тыс.рублей.) При этом к указанной операции не применяется данный тариф, если одновременно соблюдены следующие условия:
-депонент подал распоряжение на расторжение депозитарного договора и выводит ценные бумаги на счета, открытые непосредственно в Центральном Депозитарии Российской Федерации - НКО ЗАО НРД либо в ЗАО «СПб РДЦ»;
- перемещение ценных бумаг на хранение в Центральный Депозитарии Российской Федерации - НКО ЗАО НРД либо в ЗАО «СПб РДЦ» на счета, открытые непосредственно депоненту без использования услуг депозитариев-посредников.
в) Снятие/ Прием ценных бумаг, операция имеющая цель – расчетов по сделкам депонента на условиях «Поставка против платежа», в случае, если сумма сделки указанная в поручении отличается от рыночной стоимости на 10% сопоставимого объема указанных ценных бумаг на момент подачи поручения или если рыночную стоимость указанных ценных бумаг невозможно определить, используя имеющиеся в наличии информационные ресурсы и торговые системы.
Оплата авансовая.
|
15 % от с рыночной стоимости указанных в поручении ценных бумаг в рублях по курсу, установленному Банком России на дату подачи поручения на проведение депозитарной операции. Для ценных бумаг, рыночную стоимость которых Депозитарий не может определить, используя имеющиеся у него в наличии информационные ресурсы и торговые системы, расчет депозитарной комиссии осуществляется исходя не из цены, а из номинала ценной бумаги.
|
7.5
|
Инвентарные депозитарные операции по счету депо
- Перевод ценных бумаг между счетами «депо» одного Депонента Депозитария, между разделами счета депо Депонента.
- Перевод между счетами депо Депонентов Депозитария внутри Депозитария.
|
Без взимания комиссии***
|
7.6
|
Отмена поручения Депонента (Попечителя/Оператора)
|
2 000.00/ за поручение
|
7.7
|
Инвентарные операции по счету депо для расчетов по итогам совершенных внебиржевых сделок «поставка против платежа», за исключением случаев указанных в пункте 7.4.в) Тарифов.
|
1000,00/за операцию***
|
8
|
Плата за услуги по хранению и /или учету прав на ценные бумаги (для физических и юридических лиц) кроме кредитных организаций для которых открыты индивидуальные счета в вышестоящих депозитариях**
|
8.1
|
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для государственных, муниципальных, корпоративных облигаций:
|
|
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)*
|
По совокупности открытых счетов Депонента в Депозитарии
|
|
От
|
До
|
Ставка % годовых
|
|
0
|
5 000 000 000
|
0,023%
|
|
5 000 000 000,01
|
10 000 000 000
|
0,02%
|
|
10 000 000 000,01
|
20 000 000 000
|
0,018%
|
|
20 000 000 000,01
|
30 000 000 000
|
0,0165%
|
|
30 000 000 000,01
|
50 000 000 000
|
0,015%
|
|
50 000 000 000,01
|
125 000 000 000
|
0,014%
|
|
125 000 000 000,01
|
1 000 000 000 000
|
0,012%
|
|
1 000 000 000 000,01
|
1 500 000 000 000
|
0,0115%
|
|
1 500 000 000 000,01
|
1 800 000 000 000
|
0,011%
|
|
1 800 000 000 000,01
|
2 000 000 000 000
|
0,0105%
|
| |
0.01%
|
8.2
|
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги для - Акций, инвестиционных паев:
|
|
Стоимость остатка ценных бумаг (руб.)*
|
По совокупности открытых счетов Депонента в Депозитарии
|
|
От
|
До
|
Ставка % годовых
|
|
0
|
5 000 000 000
|
0,0115%
|
|
5 000 000 000,01
|
10 000 000 000
|
0,0113%
|
|
10 000 000 000,01
|
20 000 000 000
|
0,011%
|
|
20 000 000 000,01
|
30 000 000 000
|
0,0105%
|
|
30 000 000 000,01
|
50 000 000 000
|
0,0095%
|
|
50 000 000 000,01
|
125 000 000 000
|
0,0085%
|
|
125 000 000 000,01
|
1 000 000 000 000
|
0,0068%
|
|
1 000 000 000 000,01
|
1 500 000 000 000
|
0,005%
|
|
1 500 000 000 000,01
|
1 800 000 000 000
|
0,004%
|
|
1 800 000 000 000,01
|
2 000 000 000 000
|
0,0028%
|
| |
0.0025%
|
8.3
|
Хранение и/или учет ценных бумаг иностранных эмитентов, хранящихся в ЗАО РДЦ
|
100,00/за выпуск, но не более 15000,00 за месяц.
|
8.4
|
Ставки ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, учитываемых в международных депозитариях:
|
|
Стоимость остатка ценных бумаг (рублей)*
|
По совокупности открытых счетов Депонента в Депозитарии
|
|
От
|
До
|
Ставка % годовых, мин. 300,00 рублей
|
|
0
|
100 000 000
|
0,056%
|
|
100 000 000,01
|
500 000 000
|
0,05%
|
|
500 000 000,01
|
5 000 000 000
|
0,04%
|
| |
0.03%
|
9
|
|
Услуги, оказанные Депозитарием в рамках лицензируемой деятельности, на основании п.п. 12.2 п. 2 ст. 149 НК РФ не облагаются НДС. Прочие услуги, оказанные Депозитарием в рамках Условий осуществления депозитарной деятельности ПАО «Бест Эффортс Банк», подлежат обложению НДС.
Затраты взимаемые третьими лицами с Депозитария по услугам предоставленным клиенту, но не указанные в Тарифах Банка, возмещаются депонентом.
* Стоимость остатка ценных бумаг рассчитывается как сумма средневзвешенных стоимостей остатков всех выпусков ценных бумаг данной группы, учитываемых на счете депо Депонента в расчетном месяце, по календарным дням месяца. Стоимость остатка по каждому выпуску ценных бумаг за календарный день определяется как произведение остатка в штуках на конец дня на рыночную цену ценных бумаг этого выпуска. Для выходных и праздничных дней значения остатка в штуках и рыночной цены выпуска принимаются равными значениям за предшествующий рабочий день. Ставка ежемесячной платы за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, не имеющие рыночной цены – для акций, инвестиционных паев и депозитарных расписок составляет 300 рублей за один выпуск ценных бумаг на счете депо, но не более 15000 рублей.
Ежемесячная плата за услуги по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги рассчитывается по формуле:(Стоимость остатка ценных бумаг ×количество дней в месяце)/360×Ставка тарифа в % годовых
Рыночная стоимость для определения размера Тарифа Депозитария определяется в следующем порядке:
при оценке рыночной стоимости акций акционерных обществ, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и депозитарных расписок используется доступная Депозитарию информация, официально предоставляемая организаторами торговли. Приоритетной считается цена ценной бумаги, рассчитанная ЗАО «ФБ ММВБ».
при отсутствии данных о рыночной цене акций конкретного эмитента или конкретного выпуска депозитарных расписок или инвестиционных паев конкретного паевого инвестиционного фонда для оценки рыночной стоимости принимается последняя по времени рыночная цена по предоставленным данным за последние 90 торговых дней;
при отсутствии данных о рыночной цене ценных бумаг конкретного эмитента за последние 90 торговых дней, рыночная цена этих ценных бумаг принимается равной нулю;
если при оценке стоимости конкретной ценной бумаги Организатором торговли предоставлено более одного значения ее рыночной цены, то используется среднее арифметическое значение;
при оценке федеральных, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, а также еврооблигаций и корпоративных облигаций для целей настоящего документа рыночной ценой считается величина номинальной стоимости соответствующей облигации;
при оценке облигаций, кроме облигаций, учитываемых в международных депозитариях и центральных депозитариях стран СНГ, для которых решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) предусмотрено погашение части номинальной стоимости, для целей настоящего документа рыночной ценой считается величина непогашенной части номинальной стоимости соответствующей облигации;
при оценке облигаций, учитываемых в международных депозитариях и центральных депозитариях стран СНГ, для которых решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) предусмотрено погашение части основной суммы долга (номинальной стоимости), для целей настоящего документа рыночной ценой считается номинальная стоимость соответствующей облигации.
определяемый в соответствии с настоящим документом показатель «рыночная стоимость ценных бумаг» выражается в рублях Российской Федерации. При использовании в расчетах рыночных цен, выраженных в иностранной валюте, рыночная стоимость соответствующих ценных бумаг в иностранной валюте пересчитывается в рубли Российской Федерации по курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату расчетов. Если Центральный банк Российской Федерации не устанавливает курс по валюте, в которой рассчитана рыночная стоимость соответствующей ценной бумаги, то используется средняя цена из информации, предоставленной Информационным агентом для расчета курса такой валюты в рублях в соответствии с рекомендациями Центрального банка Российской Федерации.
** Кредитные организации, которым открыты индивидуальные счета в вышестоящих депозитариях, возмещают все затраты понесённые Депозитарием в связи с исполнением поручений по счету данной организации.
***Депоненты дополнительно к тарифу оплачивают комиссии и сборы третьих лиц, связанные с исполнением поручения депонента.
13.3 Оплата услуг депозитария и порядок её взимания
13.3.1 . Для Депонентов выставляется счет установленного образца за оказываемые Депозитарием услуги ежемесячно.
13.3.2. Оплата услуг производится Депонентом путем перечисления денежных средств в соответствующей сумме на корреспондентский счет Банка в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента выставления Депозитарием счета.
13.3.3. При авансовой оплате услуг Депозитария поручение принимается к исполнению после оплаты Депонентом соответствующей услуги Депозитария, на основании выставленного счета.
В случае отказа исполнения поручения Депозитарием или отзыве поручения Депонентом Депозитарий осуществляет возврат денежных средств Депоненту, кроме комиссии Депозитария в соответствии с п. 7.6 Тарифов.
13.3.4. Депозитарий в праве приостановить операции по счету депо Депонента в случае неоплаты Депонентом услуг Депозитария в течении трёх месяцев, до момента оплаты услуг. В этом случае Депозитарий уведомляет Депонента о факте приостановления операций по счету депо.
|
