11. Порядок совершения депозитарных операций.
11.1.Административные операции.
11.1.1.Открытие счета депо.
Содержание операции: Операция по открытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять операции.
Операция по открытию счета депо, исполняется Депозитарием в течение пяти рабочих дней с момента получения всех необходимых документов.
11.1.1.1.При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
Основания для операции:
11.1.1.2.Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты депонента;
документа, удостоверяющего личность.
11.1.1.3. Для юридических лиц-резидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованной нотариально;
копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, засвидетельствованной нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности либо нотариально засвидетельствованной копии;
карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии;
документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени Депонента без доверенности или доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
11.1.1.4. Для юридических лиц - нерезидентов открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции;
анкеты Депонента;
копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел Российской Федерации и консульское учреждение Российской Федерации за границей);
выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;
документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению либо нотариально засвидетельствованной копии;
карточки (иного документа) с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица либо нотариально засвидетельствованной копии.
11.1.1.5.При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 11.1.1.3, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, засвидетельствованная нотариально. Вместо депозитарного договора предоставляется договор о междепозитарных отношениях.
11.1.1.6.При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 11.1.1.3., предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально.
11.1.1.7. Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:
договор между Депозитарием и депонентом;
договор между Депозитарием и попечителем счета депо;
поручение инициатора операции.
11.1.1.8. Документы депонента, такие как анкета депонента, копии учредительных документов с изменениями и дополнениями, копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, а также документы, перечисленные в п.11.1.1.2, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же депонентом при открытии другого счета депо или иного счета в ПАО «Бест Эффортс Банк».
11.1.1.9. Депозитарий вправе дополнительно потребовать от юридических лиц следующие документы:
копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованную нотариально;
документ, подтверждающий постановку на учет в налоговом органе;
нотариально удостоверенная банковскую карточку образцов подписей уполномоченных сотрудников депонента и оттиска печати депонента.
11.1.1.10. Депозитарий вправе самостоятельно заверить копии документов, предоставляемых депонентом.
11.1.1.11. При открытии счета депо владельца Депозитарий вправе требовать документ, подтверждающий, что лицо, которому открывается указанный счет, признано квалифицированным инвестором. Депозитарию может быть представлен оригинал указанного документа, или копия указанного документа, заверенная сотрудником Депозитария, при условии представления оригинала документа.
Исходящие документы:
11.1.1.12. При открытии счета депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.2. Закрытие счета депо.
Содержание операции: Операция по закрытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных.
11.1.2.1.Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при расторжении депозитарного договора;
при прекращении депозитарного договора по истечении срока, на который он был заключен;
по поручению инициатора операции;
по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством РФ;
по инициативе депозитария, если в течении одного года по счету не производилось никаких операций (для счета с нулевым остатком).
11.1.2.2.Операция по закрытию счета депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
11.1.2.3.Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
Основания для операции:
11.1.2.4.Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения инициатора.
Исходящие документы:
11.1.2.5 При закрытии счета депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.3. Изменение анкетных данных депонента.
Содержание операции: Операция по изменению анкетных данных депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о депоненте в учетные регистры.
11.1.3.1.Операция по изменению анкетных данных депонента, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
11.1.3.2.При изменении анкетных данных депонента Депозитарий обязан хранить информацию о прежних значениях измененных реквизитов.
Основания для операции:
11.1.3.3.Изменение анкетных данных осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
анкеты депонента, содержащей новые анкетные данные;
копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.
Исходящие документы:
11.1.3.4.О внесении изменений анкетных данных депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.4. Назначение попечителя счета депо.
Содержание операции: Операция по назначению попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном попечителем счета депо.
11.1.4.1.Операция по назначению попечителя счета депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Основание для операции:
11.1.4.2.Назначение попечителя счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
договора между Депозитарием и попечителем счета депо;
доверенности, выдаваемой депонентом попечителю счета депо;
анкеты попечителя счета депо;
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг попечителя счета депо, засвидетельствованной нотариально;
копий учредительных документов попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации попечителя счета депо, засвидетельствованной нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени попечителя счета;
документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
11.1.4.3.При назначении попечителя счета депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.5. Отмена полномочий попечителя счета депо.
Содержание операции: Операция по отмене полномочий попечителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия попечителя счета депо.
11.1.5.1.Операция по отмене полномочий попечителя счета депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Основание для операции:
11.1.5.2.Отмена полномочий попечителя счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
извещения об отмене выданной доверенности.
Исходящие документы:
11.1.5.3.При отмене полномочий попечителя счета депо депоненту и попечителю счета предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.6.Назначение оператора счета (раздела счета) депо.
Содержание операции: Операция по назначению оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном оператором счета (раздела счета) депо.
11.1.6.1.Операция по назначению оператора счета (раздела счета) депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Основание для операции:
11.1.6.2.Назначение оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
доверенности, выдаваемой депонентом оператору счета (раздела счета) депо;
анкеты оператора счета (раздела счета) депо;
копий учредительных документов оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованные нотариально;
документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени оператора счета (раздела счета) депо;
документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
Исходящие документы:
11.1.6.3.При назначении оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.7.Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо.
Содержание операции: Операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия оператора счета (раздела счета) депо.
11.1.7.1.Операция по отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Основание для операции:
11.1.7.2.Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
извещения об отмене выданной доверенности.
Исходящие документы:
11.1.7.3.При отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.8. Назначение распорядителя счета депо.
Содержание операции: Операция по назначению распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных о лице, назначенном распорядителем счета депо.
Основание для операции:
11.1.8.1.Назначение распорядителя счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
анкеты распорядителя счета депо;
доверенности, выданной депонентом, попечителем счета депо, оператором счета (раздела счета) депо распорядителю счета депо.
11.1.8.2. Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Исходящие документы:
11.1.8.3.При назначении распорядителя счета депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.9.Отмена полномочий распорядителя счета депо.
Содержание операции: Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо представляет собой внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия распорядителя счета депо.
Основание для операции:
11.1.9.1.Отмена полномочий распорядителя счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
извещения об отмене выданной доверенности;
извещения об отмене полномочий попечителя счета депо, в случае назначения распорядителя счета депо попечителем счета депо;
извещения об отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо, в случае назначения распорядителя счета депо оператором счета (раздела счета) депо;
11.1.9.2. Операция по отмене полномочий распорядителя счета депо, исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Исходящие документы:
11.1.9.3.При отмене полномочий распорядителя счета депо инициатору операции предоставляется отчет о совершенной операции.
11.1.10. Отмена поручений по счету депо.
Содержание операции: Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе депонента об отмене ранее поданного поручения.
11.1.10.1.Депонент может подать поручение об отмене ранее поданного поручения.
11.1.10.2.Не допускается отмена исполненного поручения.
Основание для операции:
11.1.10.3.Отмена поручения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
11.1.10.4.При отмене поручений по счету депо депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.
11.2. Инвентарные операции.
11.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет.
Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента.
11.2.1.1.Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо депонента:
прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
11.2.1.2.Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется поручением депонента и Условиями, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.
11.2.1.3.При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
11.2.1.4. Операция на прием ценных бумаг на хранение и учет, исполняется Депозитарием в сроки, указанные в разделе 10 настоящих Условий.
Основания для операции:
11.2.1.5.Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
11.2.1.6.Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
сертификатов ценных бумаг (при наличии).
Исходящие документы:
11.2.1.7.Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.
11.2.1.8.Особенности приема на учет и/или хранение ипотечной закладной.
Закладная принимается на депозитарный учет и/или хранение при наличии отметки с наименованием Депозитария, местом его нахождения и указанием вида учета - временным или обязательным.
11.2.1.9 Особенности снятия с учета и/или хранение ипотечной закладной.
11.2.1.9.1. При снятии с депозитарного учета закладной на закладной Депозитарием делается запись об обременениях и о сделках, которые согласно внесенным в систему депозитарного учета записям по счетам депо действуют в отношении данной закладной на момент прекращения её депозитарного учета в данном депозитарии.
11.2.1.9.2 При обязательном депозитарном учете закладной, депонент указывает в поручении по списанию закладной цель снятия с учета закладной:
для передачи ее в другой депозитарий;
для предоставления судам
для предоставления правоохранительным органам, судебным приставам-исполнителям, имеющим в производстве дела, связанные с объектами недвижимого имущества и (или) их правообладателями;
для передачи ее в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав.
11.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг
Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента или счета неустановленных лиц.
11.2.2.1.Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
11.2.2.2.При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
11.2.2.3.При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные/полученные указанным депонентом сертификаты ценных бумаг.
11.2.2.4.Именные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующего уведомления из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от другого депозитария о снятии ценных бумаг со счета номинального держателя Депозитария.
Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах этого депозитария. В случае поручения (распоряжения) депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.
11.2.2.5.Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приемки-передачи этих ценных бумаг.
11.2.2.6. Операция Снятие с хранения и учета ценных бумаг исполняется Депозитарием в сроки, указанные в разделе 10 настоящих Условий.
Основания для операции:
11.2.2.7.Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
11.2.2.8.Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является передача депоненту:
отчета о совершенной операции;
сертификатов ценных бумаг.
11.2.2.9.Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является передача депоненту:
отчета о совершенной операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
11.2.3. Перевод ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.
11.2.3.1.Операция перевода ценных бумаг:
перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента внутри Депозитария;
перевод с одного раздела счета депо на другой раздел счета депо в рамках одного счета депо.
11.2.3.2.При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Основания для операции:
11.2.3.3.Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
блокирования ценных бумаг.
Операция по переводу ценных бумаг исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Исходящие документы:
11.2.3.4.Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.
11.2.4. Перемещение ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
11.2.4.1.При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и зачисления на другой счет места хранения.
Основания для операции:
11.2.4.2.Операция перемещения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
Операция перемещения ценных бумаг исполняется Депозитарием в сроки, указанные в разделе 10 настоящих Условий.
Исходящие документы:
|
