2. Общие положения.
2.1. Настоящий документ (в дальнейшем - Условия или Клиентский Регламент) определяет порядок ведения учета депозитарных операций ПАО «Бест Эффортс Банк» с эмиссионными и неэмиссионными ценными бумагами в соответствии со следующими нормативными документами:
Гражданским кодексом Российской Федерации;
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96 № 39-ФЗ;
Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26.12.95 № 208-ФЗ;
Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 16.10.97 № 36;
Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам, утвержденным приказом от 15 марта 2012 г. №12-12/пз-н.
Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07 августа 2001г. №115-ФЗ.
2.2. ПАО «Бест Эффортс Банк» совмещает депозитарную деятельность со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Банк осуществляет определенные нормативными правовыми актами Российской Федерации мероприятия, направленные на ограничение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включая риски совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Сведения о совмещении Банком видов деятельности на рынке ценных бумаг доводятся до клиентов, выразивших желание заключить депозитарный договор, до момента заключения указанного договора.
2.3. Условия распространяются на депозитарные операции с ценными бумагами, отнесенным к ценным бумагам законодательством Российской Федерации.
3. Объект депозитарной деятельности.
На счетах депо учитываются следующие ценные бумаги:
именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
4. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.
4.1.Процедура принятия на обслуживание Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг.
4.1.1.Целью процедуры принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
Информация о принятии на обслуживание или о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг доводится до сведения Депонентов в порядке, установленном Условиями.
4.1.2.Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:
депонент;
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
рееестродержатель;
иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя.
4.1.3.Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
4.1.4.Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание должен обуславливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) депо номинального держателя в другом депозитарии.
Прием выпуска бездокументарных ценных бумаг в Депозитарий может быть обусловлен заключением договора с эмитентом.
4.1.5.Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
-заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
-копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
-копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
-копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг;
4.1.6.При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте Службы Банка России по финансовым рынкам и ее региональных отделений, Минфина России, Банка России, ПАРТАД, НАУФОР, база данных СКРИН и др.);
предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (Euroclear Bank, Clearstream Banking и др.), международными и российскими информационными агентствами (REUTERS, Интерфакс, АК&М и др.), а также международными финансовыми институтами.
4.1.7. Ценные бумаги принимаются в Депозитарий на обслуживание автоматически в следующих случаях:
ценные бумаги приобретены на организованном рынке с использованием услуг Банка, как брокера;
ценные бумаги входят в список обслуживаемых ценных бумаг в Центральном депозитарии Российской Федерации, предназначаются не только для квалифицированных инвесторов и по которым Депозитарий может на момент приема на обслуживание определить справедливую стоимость в соответствии с внутренним положением Банка, регламентирующим порядок определения справедливой стоимости финансовых инструментов.
В иных случаях решение о принятии отдельного выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий принимается руководителем Депозитария (иным уполномоченным руководителем Депозитария лицом).
4.1.8.При приеме на обслуживание, Депозитарий осуществляет внесение в регистры учета данных о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
4.1.9.Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги в соответствии с решениями Банка России и других уполномоченных органов выпускаются без регистрации проспекта ценных бумаг в Российской Федерации);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг; нет возможности однозначно определить справедливую стоимость ценной бумаги, в соответствии с внутренним положением Банка, регламентирующим порядок определения справедливой стоимости финансовых инструментов.
4.2.Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска ценных эмиссионных бумаг.
4.2.1.Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
погашение ценных бумаг выпуска;
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
прекращение обслуживания по решению Депозитария.
4.2.2.Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.
4.2.3.Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внутренним распоряжением/приказом Депозитария.
4.2.4.На основании распоряжения/приказа о прекращении обслуживания, Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг и в список, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг, запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
4.2.5.Срок хранения Анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
|
