11.2.4.3.Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции. 11.2.5. Зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо в рамках процедуры поставка против платежа (DVP). Содержание операции: зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо, счетам депо номинального держателя и счетам депо доверительного управляющего, которое проводится в расчётном депозитарии против платежа, т.е. перевод ценных бумаг, сопровождающийся переводом денежных средств в качестве оплаты ценных бумаг по счетам в расчётном депозитарии. 11.2.5.1. Для проведения процедуры DVP Депонент должен обеспечить своевременное наличие денежных средств на соответствующем счете в Депозитарии. Основания для операции: 11.2.5.2.Исполнение поручения зачисления/списания ценных бумаг по счетам депо, счетам депо номинального держателя и счетам депо доверительного управляющего в рамках процедуры поставки против платежа (DVP) в стороннем депозитарии проводятся при условии: достаточности количества незаблокированных ценных бумаг на счёте депонента при осуществлении расчётов по списанию ценных бумаг против платежа (в случае списания ценных бумаг), или достаточности суммы денежных средств на соответствующем счёте в Банке при осуществлении расчётов по зачислению ценных бумаг против платежа (в случае зачисления ценных бумаг на счёт депонента счетам депо номинального держателя и счетам депо доверительного управляющего). Поручения депонента на осуществление процедуры поставки против платежа (DVP); 11.2.5.3. Поручение в рамках процедуры поставка против платежа направляется в расчётный депозитарий Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента выполнения условий указанных в п.11.2.5.2. настоящих Условий. Исходящие документы: 11.2.5.4. Завершением депозитарной операции по проведению процедуры поставка против платежа (DVP) является депозитарный отчёт о совершенной операции. 11.2.5.5. Операции DVP не осуществляются с ценными бумагами, находящимися на торговых счетах депо владельцев ценных бумаг, номинального держателя и доверительного управляющего. 11.2.6. Депозитарий предоставляет депоненту отчет о совершенной операции по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции. 11.3. Комплексные операции. 11.3.1. Блокирование ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.
11.3.1.1.Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
11.3.1.2.Поручение о блокировании ценных бумаг депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:
получение соответствующего решения принятого судебными органами;
получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Основания для операции:
11.3.1.3.Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции.
11.3.1.4. Операция блокирования ценных бумаг обязательствами исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
Исходящие документы:
11.3.1.5.Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.
11.3.2.Снятие блокирования ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.
Основания для операции:
11.3.2.1.Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
11.3.2.2.Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.
Операция снятия блокирования исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения поручения.
11.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.
Содержание операции: Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента.
Основания для операции:
11.3.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами (перевод ценных бумаг в залог) означает перевод ценных бумаг на залоговый раздел счета депо Депонента и ограничение операций с данными ценными бумагами.
Операция обременения ценных бумаг залогом осуществляется на основании:
- поручения инициатора операции, подписанного Депонентом-залогодателем и залогодержателем;
- оригинала или нотариально заверенной копии договора залога, либо договора по основному обязательству, обеспечением которого является залог, если условия залога определены в этом договоре.
Исходящие документы:
11.3.3.2.Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.
11.3.3.2. В случае если залогодержатель не является депонентом Депозитария, одновременно с предоставлением документов, необходимых для регистрации залога, в Депозитарий должны быть представлены документы залогодержателя в соответствии с перечнем документов, необходимых для установления клиентских отношений.
11.3.3.3. Регистрация факта возникновения залога осуществляется Депозитарием в дату, указанную в залоговом поручении (Приложение №10б), а если дата не указана, то не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия залогового поручения
11.3.4.Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию обременения ценных бумаг депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо депонента.
Основания для операции:
11.3.4.1. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
-поручения инициатора операции, подписанного Залогодержателем и Депонентом-залогодателем;
-соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств.
Исходящие документы:
11.3.4.2.Завершением депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.
11.3.4.3. Депозитарий проводит разблокировку ценных бумаг на основании Поручения на снятие с залога ценных бумаг (Приложение №10б), заполненного надлежащим образом по форме Депозитария ПАО «Бест Эффортс Банк», и не несет ответственности за несоответствие условий прекращения обеспечения предусмотренных соответствующим договором, условиям прекращения обеспечения, предусмотренным Поручением на прекращение залога ценных бумаг.
11.3.5. Депозитарий предоставляет депоненту отчет о совершенной операции по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции.
11.4. Глобальные операции.
11.4.1. Конвертация ценных бумаг.
Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
11.4.1.1.Конвертация может осуществляться:
как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,
так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
11.4.1.2.При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали согласие на конвертацию.
11.4.1.3.При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
11.4.1.4.В том случае, если конвертация производится по желанию депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Основания для операции:
11.4.1.5.Операция конвертации осуществляется на основании:
решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии (при добровольной конвертации);
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
11.4.1.6.Завершением операции по конвертации является передача отчета о совершенной операции депоненту.
11.4.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо депонентов.
11.4.2.1.Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг исполняется Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Основание для операции:
11.4.2.2.Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
решения эмитента;
документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
поручения инициатора операции.
Исходящие документы:
11.4.2.3.Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача депоненту отчета о совершенной операции.
11.4.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
Содержание операции: Операция дробления или консолидация ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
11.4.3.1.Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
11.4.3.2.Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
Основание для операции:
11.4.3.3.Операция дробления или консолидация осуществляется на основании:
решения эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
поручения инициатора операции.
Операция дробления или консолидация исполняется Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Исходящие документы:
11.4.3.4.Завершением операции по дроблению или консолидации является передача депоненту отчета о совершенной операции.
11.4.4. Начисление доходов ценными бумагам.
Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
11.4.4.1.Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо в определенные эмитентом о начислении доходов ценными бумагами.
Основание для операции:
11.4.4.2.Операция начисления доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
решения эмитента;
уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете номинального держателя Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
поручения инициатора операции.
11.4.4.3. Операция начисления доходов ценными бумагами исполняется Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Исходящие документы:
11.4.4.4.Завершением операции по начислении доходов ценными бумагами является передача депоненту отчета о совершенной операции.
11.4.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
Депозитарий обеспечивает после проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
В случае, если операция объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг проводится в отношении ценных бумаг, учитываемых по счету депо номинального держателя Депонента, Депозитарий уведомляет Депонента об исполнении такой операции. Уведомление содержит:
полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых по счету депо номинального держателя Депонента;
дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
подпись уполномоченного сотрудника и печать Депозитария.
Операция по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг исполняется Депозитарием в течение одного рабочего дня с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо другого депозитария.
Входящие документы:
глобальное поручение и служебное поручение.
уведомление регистратора или отчет вышестоящего депозитария о проведении операции объединения выпусков ценных бумаг.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции.
уведомление об исполнении операции.
График исполнения:
прием входящих документов: рабочий день «Т».
-исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».
выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».
11.4.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
Содержание операции: отражение в учетных регистрах Депозитария аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Депозитарий обеспечивает после проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, сохранение в системе депозитарного учета и на счетах депо Депонентов информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
В случае, если операция аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, проводится в отношении ценных бумаг, учитываемых по счету депо номинального держателя Депонента, Депозитарий уведомляет Депонента об исполнении такой операции. Уведомление содержит:
полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо номинального держателя Депонента;
дату проведения операции аннулирования кода;
подпись уполномоченного сотрудника и печать Депозитария.
Входящие документы:
глобальное поручение и служебное поручение.
уведомление регистратора или отчет вышестоящего депозитария о проведении операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции.
уведомление об исполнении операции.
График исполнения:
прием входящих документов: рабочий день «Т».
исполнение операции в Депозитарии – рабочий день «Т+1».
выдача исходящих документов – рабочий день «Т+2».
11.4.7. Депозитарий предоставляет депоненту отчет о совершенной операции по счету депо, содержащий информацию о количестве ценных бумаг, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции.
11.5. Информационные операции.
11.5.1. Формирование выписки и/или отчетов о состоянии счета депо.
Содержание операции: Операция по формированию выписки и/или отчетов о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо.
11.5.1.1.Депонентам предоставляются следующие документы:
выписка со счета депо на определенную дату;
отчет об исполнении бухгалтерской операции;
отчет о совершении депозитарных операций.
11.5.1.2.1. Выписка со счета депо может быть нескольких видов:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному виду ценных бумаг;
11.5.1.2.2. Отчет о совершении депозитарных операций может быть:
по всем ценным бумагам на счете депо;
по одному виду ценных бумаг;
за период.
11.5.1.2.3. Отчет об исполнении бухгалтерской опериции составлен по определённой операции с определенной ценной бумагой и не имеет остатков на начало и конец проведения депозитарной операции.
Основания для операции:
11.5.1.3.Операция формирования выписок и отчетов о состоянии счета депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции;
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Исходящие документы:
11.5.1.4.Завершением депозитарной операции по формированию выписок и отчетов о состоянии счета депо является передача инициатору операции запрашиваемых выписок и отчетов.
11.6. Исправление ошибочных операций
11.6.1 Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действия депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры депозитария, для устранения ошибок , допущенных по вине депозитария.
11.6.2. Депозитарий устанавливает, что с 18-00 каждого рабочего дня поручения депо не могут быть отозваны или изменены.
11.6.3. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения (распоряжения) лица, которому открыт счет депо, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе.
11.6.4 Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт счет депо, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.
11.6.5. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 11.6.4 депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт счет депо, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.
11.6.6. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. При этом Депозитарий должен учитывать неосновательно зачисленные на его счет депо ценные бумаги на счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.
12. . Приостановление операций по счету депо.
12.1. При невыполнении или нарушении условий депозитарного договора/Условий со стороны депонента Депозитарий вправе не исполнять поручения депонента по его счету депо, связанные со списанием и зачислением ценных бумаг.
12.2. В случае поступления в Депозитарий соответствующих требований от компетентных государственных органов, Депозитарий приостанавливает проведение операций по счету депо депонента в объеме, указанном в полученном требовании. Депозитарий уведомляет депонента о приостановлении проведения операций по счету депо в течение 3 (трех) рабочих дней с момента приостановления операций. Возобновление операций по счету депо депонента возможно в случае устранения обстоятельств, послуживших причиной их приостановления.
|
