10. Депозитарные операции.
10.1. Операции, совершаемые Депозитарием.
Операционным днём в Депозитарии считается период с 00:00 текущего рабочего дня по 11:59 ближайшего рабочего дня, следующего за текущим рабочим днем по московскому времени.
По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по Счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего Операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Выписка по Счету депо или иной документ Депозитария, выдаваемый Депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом Счете депо только на конец Операционного дня за соответствующую календарную дату.
Выписка, предусмотренная настоящим пунктом, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на Счете депо на начало текущего Операционного дня, если в ней указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров.
Информация о количестве ценных бумаг на Счете депо Депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение не подтверждают права Депонента на ценные бумаги. В случае если такое указание содержится в условиях осуществления депозитарной деятельности, то отражать его в документах и (или) сообщениях, направляемых в электронной форме, не требуется.
10.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
10.2.Перечень депозитарных операций.
10.2.1.Инвентарные операции.
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и учет;
снятие ценных бумаг с хранения и учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
10.2.2. Административные операции.
Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо депонентов. К административным операциям относятся:
открытие счета депо;
закрытие счета депо;
изменение анкетных данных депонента;
назначение попечителя счета;
отмена попечителя счета;
назначение оператора счета (раздела счета);
отмена оператора счета (раздела счета);
назначение распорядителя счета;
отмена распорядителя счета;
отмена поручений по счету депо.
10.2.3. Информационные операции.
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
-формирование выписки о состоянии счета депо;
формирование отчета об операциях по счету депо депонента за определенный период;
формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.
10.2.4. Комплексные операции
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
блокирование ценных бумаг;
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами;
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
10.2.5. Глобальные операции.
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг.
10.2.6.Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.
10.3.Общий порядок проведения депозитарных операций.
10.3.1.Любая депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершенной операции.
10.3.2.Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
прием поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения;
регистрация в Журнале принятых поручений;
передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
10.3.3.Образцы документов, которые депоненты должны заполнять и получать на руки содержатся в Приложении к настоящим Условиям.
10.4.Основания для проведения депозитарной операции.
10.4.1.Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий.
10.4.2.В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
клиентские - инициатором является депонент, уполномоченное им лицо, попечитель счета депо;
служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его поручению.
10.4.3.В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов,:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
судебных актов;
исполнительных документов;
постановлений органов дознания и предварительного следствия;
иных в соответствии с действующим законодательством.
10.4.4.Поручение на исполнение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
10.4.5.Депозитарий не принимает поручения, если представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных правовых актов РФ и настоящих Условий, а именно:
дата подачи поручения в Депозитарий превышает 10 календарных дней от даты составления поручения.
поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным Условиями, или оформлено с нарушениями требований действующего законодательства (отсутствуют реквизиты, обязательные для данных поручений, неверно указаны номера счетов депо, и т.п.). Депозитарий допускает оформление Депонентами поручений и иных документов с несущественными отклонениями от типовых форм, в том числе с включением в них дополнительных реквизитов, если это необходимо для выполнения операции наилучшим образом, однако предусмотренные в типовых формах реквизиты и поля не могут быть произвольно изменены или исключены из бланка.
- поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий, лицом, срок полномочий которого истек, либо имеет оттиск печати, не заявленный депонентом ранее;
- поручение оформлено с исправлениями или имеет следы сделанных исправлений, в т.ч. приписок, подчисток и пр.;
- у Депозитария имеются существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи и/или оттиска печати инициатора операции;
- поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
10.4.6.Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
- несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах;
количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
в случае получения Депозитарием поручения на зачисление на счет депо владельца ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, при условии, что указанный владелец не является квалифицированным инвестором;
- не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями или действующим законодательством Российской Федерации, либо эти документы не оформлены надлежащим образом;
- в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
- сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- поручение дано в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения и индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо депонента;
- ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, находятся под арестом;
- депонент нарушает условия депозитарного договора/Условий;
- депонент не предоставил все необходимые документы для открытия счета в соответствии с Условиями;
- проводимая операция противоречит нормативным правовым актам Российской Федерации, либо условиям выпуска и обращения ценных бумаг, являющихся предметом поручения;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Условиями.
10.4.7. К следующим операциям применяется повышенный тариф, указанный в п. 7.4. Тарифов, описанных в п. 13.2 Условий: инвентарная операция «Снятие ценных бумаг с депозитарного учета», проводимая с целью расчётов по внебиржевым сделкам, заключённым депонентом или за счет и по поручению депонента, на условиях расчёта «Delivery Free of Payment («Поставка свободная от платежа», DFP или FOP)» (при рыночной стоимости / номинале выводимых ценных бумаг, превышающем 100 000 (сто тысяч) рублей, или её эквивалент в иностранной валюте);
инвентарная операция «Снятие ценных бумаг с депозитарного учета», проводимая с целью перемещения ценных бумаг на хранение в иной депозитарий на счет, открытый депоненту, не связанная с расторжением депозитарного договора с депонентом (при рыночной стоимости / номинале выводимых ценных бумаг, превышающем 100 000 (сто тысяч) рублей, или её эквивалент в иностранной валюте). При этом к указанной операции не применяется повышенный тариф, если одновременно соблюдены следующие условия:
депонент подал распоряжение на расторжение депозитарного договора и выводит ценные бумаги на счета, открытые непосредственно в НКО ЗАО НРД либо в ЗАО «СПб РДЦ»;
операция произведена с целью перемещения ценных бумаг на хранение в НКО ЗАО НРД либо в ЗАО «СПб РДЦ» на счета, открытые непосредственно депоненту без использования услуг депозитариев-посредников;
инвентарные операции «Снятие ценных бумаг с депозитарного учета» и «Прием ценных бумаг на депозитарный учет», проводимые с целью расчётов по внебиржевым сделкам депонента на условиях расчёта «Delivery versus Payment («Поставка против платежа», DVP)», в случае если на момент подачи поучения на проведение депозитарной операции сумма сделки, указанная в данном поручении, отличается от рыночной стоимости ценных бумаг на 10% сопоставимого объёма указанных ценных бумаг, а в случае, когда рыночную стоимость определить невозможно, отличается от стоимости, определяемой по данным открытых источников, в том числе по данным информационных ресурсов (агентств).
Депозитарий вправе после рассмотрения поручения депонента на проведение операций, указанных в настоящем пункте, затребовать у депонента следующие документы:
поручение на проведение операции в бумажном виде, если поручение было подано депонентом иным способом;
любые документы на усмотрение Депозитария, касающиеся проводимой операции, финансового положения, деятельности депонента и его контрагента.
Срок исполнения Депозитарием поручения депонента на проведение операций, указанных в настоящем пункте, увеличивается на время рассмотрения представленных депонентом документов, при этом Депозитарий имеет право запрашивать любые дополнительные документы, касающиеся проводимой операции, финансового положения, деятельности депонента и его контрагента любое количество раз.
10.4.8.Депозитарий предоставляет депоненту мотивированный отказ в совершении депозитарной операции в срок не позднее 3 (трех) дней с момента приема поручения либо с момента получения отказа в исполнении данного поручения регистратором или иным депозитарием.
10.5.Сроки выполнения депозитарных операций.
Срок исчисляется только рабочими днями Депозитария.
10.5.1.Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.
10.5.2.Депозитарные операции исполняются в сроки, установленные Условиями.
10.5.3.Сроки выполнения инвентарных операций:
прием на хранение и учет ценных бумаг при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения клиента на получение ценных бумаг и уведомления из реестра о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя;
прием на учет ценных бумаг при их зачислении на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения клиента на получение ценных бумаг и отчета из другого депозитария, подтверждающего зачисление ценных бумаг на счет депо номинального держателя;
снятие с хранения и учета ценных бумаг при их списании со счета номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента на поставку ценных бумаг, Т+1 - день направления регистратору (трансфер-агенту) передаточного распоряжения, N - время, в течение которого регистратор (трансфер-агент) исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
снятие с учета ценных бумаг при их списании со счета номинального держателя Депозитария, открытого в другом депозитарии - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента на поставку ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения другому депозитарию, N - время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя;
перемещение ценных бумаг по счету депо - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента на перемещение ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения другому депозитарию, N - время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг с счета депо номинального держателя;
снятие с учета ценных бумаг при их списании со счета номинального держателя Депозитария, открытого в другом депозитарии - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента на поставку ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения другому депозитарию, N - время, в течение которого другой депозитарий исполнил поручение и предоставил выписку о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя;
зачисление/списание ценных бумаг в рамках процедуры поставка против платежа (DVP) - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения от депонента при выполнении условий п.11.2.5.2 , Т+1 - день направления поручения в расчетный депозитарий, N - время, в течение которого расчетный депозитарий исполнил поручение и предоставил Депозитарию отчет об операции;
Иные операции исполняются в сроки, указанные в разделе 11 настоящих Условий.
10.6. Завершение депозитарной операции.
10.6.1.Завершением депозитарной операции является передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями.
Депозитарий предоставляет депоненту отчет о совершении депозитарной операции (депозитарных операциях) по счету депо, содержащий все осуществленные по счету депо операции, входящий и исходящий остатки ценных бумаг на счете депо, не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения указанной операции (операций).
Депозитарий может предоставлять депоненту отчет об исполнении бухгалтерской операции, не содержащий информацию о количестве ценных бумаг на счете депо, в любой момент времени за любой период по требованию депонента.
Если с депонентом действует соглашение об обмене электронными документами, такой отчет направляется депоненту в электронном виде. При отсутствии такого соглашения, отчет передается депоненту или уполномоченному им лицу на бумажном носителе. Депонент обязан обеспечить получение указанных отчетов и выписок в сроки, определенные Условиями. Депозитарий не будет нести ответственность в случае получения отчетов и выписок позднее определенных сроков по вине депонента.
10.6.2.Информация обо всех выданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
|
