13.2. Система мер снижения рисков Депозитария
13.2.1. Система мер снижения рисков депозитарной деятельности – комплекс предпринимаемых Депозитарием мер, направленных на снижение рисков, связанных с осуществлением депозитарной деятельности, а также на покрытие убытков от их реализации.
13.2.2. Система мер снижения рисков должна соответствовать масштабам деятельности, потребностям и возможностям Депозитария с учетом требований СРО.
13.2.3. При создании системы мер снижения рисков Депозитарий должен обеспечить:
разработку документов, определяющих систему мер снижения рисков Депозитария;
назначение (указание) на структурное подразделение или сотрудника Депозитария, ответственного за управление рисками депозитарной деятельности;
выявление рисков, связанных с деятельностью Депозитария, установление источников и причин реализации рисков депозитарной деятельности;
оценку величины возможных убытков от реализации рисков депозитарной деятельности;
разработку и внедрение комплекса мер, препятствующих реализации рисков или минимизирующих последствиях их реализации в ходе осуществления депозитарной деятельности;
формирование компенсационных инструментов;
иные процессы в соответствии с внутренними документами Депозитария.
13.2.4. При совмещении организацией депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, Депозитарий обязан разработать и утвердить систему мер снижения рисков, связанных с таким совмещением. Положение о системе мер снижения рисков Депозитария должно устанавливать требования к функционированию Депозитария как обособленного подразделения организации.
13.2.5. В состав документов, определяющих систему мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности, включаются:
процедуры, препятствующие использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности, направленные на обеспечение информационной и функциональной изолированности Депозитария от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
регламенты взаимодействия Депозитария с подразделениями организации, осуществляющими другие виды профессиональной деятельности, устанавливающие порядок взаимодействия Депозитария с этими подразделениями, в случаях, когда такое взаимодействие предусмотрено функционально и обусловлено надлежащими полномочиями этих подразделений (сотрудников этих подразделений).
13.2.6. В части регламентации порядка исполнения Депозитарием поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, регламенты взаимодействия Депозитария с такими подразделениями должны устанавливать:
состав операций, совершаемых Депозитарием на основании поручений других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности;
виды, типовые формы, требования к содержанию поручений Депозитарию от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, и отчетов Депозитария об исполнении таких поручений;
порядок, способы и сроки получения Депозитарием поручений от других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, и предоставления Депозитарием отчетов об исполнении таких поручений;
состав сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, уполномоченных подавать от имени Депонентов поручения Депозитарию, а также получать отчеты Депозитария об исполнении таких поручений;
состав предоставляемых в Депозитарий документов, подтверждающих полномочия сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, подавать поручения Депозитарию от имени Депонентов, а также получать отчеты Депозитария об исполнении таких поручений;
ответственность сотрудников других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, за направление в Депозитарий ненадлежащих (не соответствующих установленным требованиям) или неправомочных поручений от имени Депонентов;
ответственность сотрудников Депозитария за исполнение ненадлежащих (не соответствующих установленным требованиям) или неправомочных поручений других подразделений (сотрудников таких подразделений) организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности, а также предоставление таким подразделениям (сотрудникам таких подразделений) ненадлежащих или неправомочных отчетов об исполнении их поручений.
13.2.7. При функционировании Депозитария в качестве обособленного подразделения, не принимающего участия в обслуживании операций других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в качестве документов, определяющих систему мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, достаточно разработать и утвердить только Процедуры, препятствующие использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, при осуществлении других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
13.2.8. При функционировании Депозитария в качестве обособленного подразделения, принимающего участие в обслуживании операций других подразделений организации, осуществляющих иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в состав документов, определяющих систему мер снижения рисков совмещения депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, помимо Процедур, препятствующих использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, следует дополнительно включать в Регламенты взаимодействия Депозитария с такими подразделениями Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении данными подразделениями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
13.2.9. Организация вправе разработать и утвердить единый регламент взаимодействия Депозитария с другими подразделениями организации, осуществляющими иные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и включить в него процедуры, препятствующие использованию конфиденциальной информации, связанной с депозитарной деятельностью, и процедуры по предотвращению конфликта интересов при осуществлении других видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
|
