Раздел 12. Порядок оплаты услуг Депозитария и возмещение расходов 12.1. Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария
12.1.1. Депонент оплачивает услуги по действующим на дату оказания услуг Тарифам Депозитария и в соответствии с депозитарным договором.
12.1.2. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке внести изменения в Тарифы вознаграждения за услуги Депозитария. Депозитарий обязуется информировать Депонента об изменениях в Тарифах за услуги Депозитария не позднее, чем за 10 (десять) дней до их вступления в силу путем опубликования информации об изменениях в сети Интернет на официальной странице Депозитария, в случае если в депозитарном договоре с Депонентом не указано иное.
12.1.3. В случае несогласия с изменениями, внесенными Депозитарием в Тарифы, Депонент направляет в Депозитарий письменное уведомление о намерении расторгнуть депозитарный договор. Указанное уведомление направляется в Депозитарий в течение 10 (десяти) дней со дня опубликования информации об изменениях в сети Интернет на официальной странице Депозитария.
12.2. Обеспечение прав Депозитария
12.2.1. При наличии задолженности Депонента по уплате причитающегося Депозитарию вознаграждения или возмещения расходов Депозитария, Депозитарий имеет право отказать Депоненту в списании и зачислении ценных бумаг со счета/на счет депо.
12.2.2. При наличии задолженности Депонента по уплате причитающегося Депозитарию вознаграждения или возмещения расходов Депозитария, Депозитарий имеет право отказаться от исполнения поручений Депонента до полной уплаты вознаграждения. Отказ от исполнения поручений Депонента не считается удержанием. Право Депозитария на отказ от исполнения поручений может быть ограничено депозитарным договором.
12.2.3. Депозитарий вправе взимать причитающееся ему вознаграждение и подлежащие возмещению расходы, в том числе из доходов по ценным бумагам, причитающихся Депоненту, если это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации.
Раздел 13. Система внутреннего контроля Депозитария 13.1. Система внутреннего контроля
13.1.1. Система внутреннего контроля должна соответствовать требованиям нормативных правовых актов.
13.1.2. Система внутреннего контроля должна обеспечивать надежность, эффективность и устойчивость деятельности Депозитария.
13.1.3. Система внутреннего контроля включает в себя:
внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг;
специальный внутренний контроль в целях противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ);
внутренний контроль соблюдения законодательства РФ в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации (ПНИИИ);
меры по выявлению и контролю рисков;
контроль соблюдения иных требований по усмотрению Депозитария.
13.1.4. Процедуры, осуществляемые в рамках внутреннего контроля Депозитария как профессионального участника рынка ценных бумаг, включают:
- разработку и утверждение Инструкции о внутреннем контроле;
-создание (определение назначение) самостоятельного структурного подразделения (должностного лица), осуществляющего функции внутреннего контроля Депозитария;
- обеспечение непрерывности осуществления внутреннего контроля.
13.1.4.1. В рамках процедур внутреннего контроля Депозитария должно обеспечиваться:
- соблюдение требований Инструкции о внутреннем контроле;
- контроль за соблюдением Депозитарием требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, внутренних документов профессионального участника, условий договоров и соглашений, заключенных с Депонентами;
- анализ причин выявленных нарушений;
- контроль устранения выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Депозитария;
- незамедлительное уведомление руководителя Депозитария о возможном нарушении Депозитарием законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку, внутренних документов профессионального участника, проведение проверок на предмет установления события нарушения, причин его совершения и виновных в нем лиц;
- предоставление совету директоров (наблюдательному совету) и/или руководителю Депозитария необходимой отчетности;
- выработка предложений руководству Депозитария о совершенствовании системы внутреннего контроля Депозитария;
- рассмотрение поступающих Депозитарию обращений, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- консультирование работников Депозитария по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- иные процедуры, установленные Инструкцией о контроле, внутренними документами Депозитария.
13.1.5. Процедуры, осуществляемые в рамках специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, включают в себя:
разработку Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее – Правила специального контроля), которые содержат:
назначение специальных должностных лиц (в том числе в филиалах), ответственных за соблюдение Правил специального внутреннего контроля, иные внутренние организационные меры в указанных целях;
формулирование обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по установлению и идентификации выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, за исключением случаев, установленных законодательством в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
процедуры идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, за исключением случаев, установленных законодательством в области противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:
допуск работников Депозитария к информации, полученной при проведении идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей;
получение сведений в целях идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
проведение мероприятий по проверке информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарных владельцах;
ведение анкет клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;
систематическое обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;
процедура выявления в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, или финансирования терроризма, в том числе:
выявление в деятельности клиентов операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
оценка соответствия операций признакам операций, подлежащих обязательному контролю, или признакам операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма до начала, в процессе их совершения;
документальное фиксирование сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представление в установленные сроки в уполномоченный орган сведений об указанных операциях, совершаемых клиентами Депозитария;
представление в уполномоченный орган по его письменным запросам информации об операциях клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой устанавливается Правительством Российской Федерации;
хранение документов, содержащих сведения об операциях, и сведения, необходимые для идентификации, не менее пяти лет со дня прекращений отношений с клиентами;
обеспечение конфиденциальности при хранении документов, полученных в ходе реализации Правил внутреннего контроля
процедура приостановления выполнения операций в случаях, установленных законодательством,
предоставление руководителю Депозитария необходимой отчетности;
процедура подготовки и обучения сотрудников Депозитария по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
иные процедуры, установленные Правилами специального контроля Депозитария.
13.1.6. Процедуры, осуществляемые в рамках внутреннего контроля в целях ПНИИИ, включают в себя:
разработку и принятие внутреннего документа, устанавливающего: порядок доступа к инсайдерской информации, правила обеспечения ее конфиденциальности, правила контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации, ответственность работников Депозитария за нарушение требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации;
создание (определение, назначение) структурного подразделения (должностного лица), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации;
обеспечение условий для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации, своих функций.
13.1.6.1. В рамках процедур, осуществляемых в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации, должно обеспечиваться:
контроль за организацией и передачей в установленном порядке списка инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами;
контроль за подготовкой и опубликованием перечня инсайдерской информации в сети Интернет (для расчетных депозитариев);
контроль за составлением и ведением списка инсайдеров Депозитария;
контроль за уведомлением лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, о требованиях законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации;
контроль за соблюдением должностными лицами, работниками и клиентами Депозитария иных требований законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации;
уведомление работников Депозитария о сведениях, относящихся к инсайдерской информации, запрете её неправомерного использования и ответственности за неправомерное использование инсайдерской информации;
консультирование работников Депозитария по вопросам, возникающим при реализации мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации;
проверка надежности функционирования системы противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации при использовании автоматизированных информационных систем, включая контроль целостности баз данных и их защиты от несанкционированного доступа и (или) использования, наличия планов действий на случай непредвиденных обстоятельств;
незамедлительное информирование руководителя Депозитария о выявленных нарушениях законодательства в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации, а также внутренних документов Депозитария;
предоставление совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления Депозитария необходимой отчетности;
иные процедуры, установленные внутренними документами Депозитария.
|
