Стандарты депозитарной деятельности
Скачать 2.13 Mb.
|
13.4. Порядок рассмотрения обращений Депонентов13.4.1. Прием и регистрация обращений, содержащих сведения о возможном нарушении Депозитарием законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия Депозитария/сотрудников Депозитария (далее-обращения), осуществляются в общем порядке, установленном Депозитарием для приема документов. 13.4.2. Обращения после их регистрации в общем порядке в течение одного рабочего дня направляются контролеру Депозитария. 13.4.3. Порядок и сроки рассмотрения обращений содержатся в Инструкции о внутреннем контроле либо в ином внутреннем документе Депозитария. 13.4.4. Для осуществления контроля за сроками и порядком рассмотрения обращений контролер ведет Журнал регистрации принятых обращений. 13.4.5. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки – не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом. 13.4.6. Ответ на обращение направляется с использованием ЭДО либо по почте или передается лично уполномоченному представителю Депонента. Раздел 14. Отчетность и порядок раскрытия информации Депозитарием14.1. Депозитарий предоставляет отчетность в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку и внутренних документов СРО, в том числе: - Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по форме 1100; - Анкету участника информационных баз данных ПАРТАД; - Расчет размера собственных средств; - Структура собственности; - Сведения о руководителе и контролере Депозитария, членах совета директоров (наблюдательного совета); - Внесение изменений в сведения об организации. 14.2. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Депозитарии предоставляют в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку в установленные сроки необходимую отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг. 14.2.1. Отчетность предоставляется исключительно в форме электронного документа с электронной подписью руководителя и контролера Депозитария посредством телекоммуникационных каналов связи. 14.2.2. Отчетность должна быть подготовлена с использованием последних шаблонов программного комплекса, размещенного на официальном сайте уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку . 14.2.3. Копия квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг в форме электронного документа с электронной подписью руководителя и контролера Депозитария направляется в ПАРТАД в соответствии с порядком и сроками, установленными документами СРО. 14.2.4. Квартальный отчет может быть направлен в ПАРТАД для предварительной экспертизы перед отправкой в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку. 14.3. Депозитарий предоставляет в ПАРТАД сведения для раскрытия в Информационных базах данных в соответствии с установленным порядком. Сведения, предоставляемые в Информационные базы данных, построены на максимальном использовании данных, входящих в состав ежеквартальной отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Информация, предоставленная Депозитариями, размещается на сайтах Информационных баз данных ПАРТАД «Депозитарии России» (www.rusdepo.ru) и «РЭТАН» (www.retan.ru). На основе данных регулярной отчетности и сведений, предоставляемых в базы данных ПАРТАД учетными институтами финансового рынка, по состоянию на 30 июня подготавливается ежегодное справочно-аналитическое издание «Инфраструктура рынка ценных бумаг», а также общие тенденции развития деятельности регистраторов, депозитариев и специализированных депозитариев. 14.4. Депозитарий в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа государственной власти по финансовому рынку раскрывает на официальном сайте в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность Депозитария, следующую информацию: - Клиентский регламент; - Расчет размера собственных средств; - Сведения о Депозитарии (полное наименование, адрес, органы управления); - Информацию о выплате доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (далее - выплаты по ценным бумагам) Депозитарием, который на основании договора с эмитентом осуществляет обязательное централизованное хранение таких ценных бумаг. 14.4.1. Депозитарий обязан уведомлять Депонентов обо всех изменениях, вносимых в Клиентский регламент, не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие. В случае несогласия с изменениями, внесенными Депозитарием в Клиентский регламент, Депонент направляет в Депозитарий письменное уведомление о намерении расторгнуть депозитарный договор. Указанное уведомление направляется в Депозитарий в течение 10 (десяти) дней со дня опубликования информации об изменениях в сети Интернет на официальной странице Депозитария. При отсутствии такого уведомления в установленный срок документ считается согласованным с Депонентом. 14.4.2. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет. 14.4.2.1. Информация о расчете собственных средств раскрывается на специальной странице сайта для распространения информации (далее - Специальная страница), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на Специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации. 14.4.2.2. Гиперссылка на Специальную страницу должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации или на иной странице Сайта для распространении информации, на которой размещена информация о Депозитарии или информация, предназначенная для раскрытия. Гиперссылка на страницу, на которой размещена информация о Депозитарии или информация, предназначенная для раскрытия, должна находиться на главной (начальной) странице Сайта для распространения информации. 14.4.2.3. Информация о расчете собственных средств, включая тексты гиперссылок, раскрывается на русском языке. Информация о расчете собственных средств составляется по форме, установленной в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, и раскрывается на Специальной странице в формате ".html", ".rtf", ".txt" или ".pdf". В дополнение к указанному формату Депозитарий может раскрывать информацию о расчете собственных средств в других наиболее распространенных форматах, определяемых им самостоятельно. 14.5. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Депозитарии предоставляют в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку в установленные сроки полную информацию о структуре собственности Депозитария в виде электронного документа с электронной подписью. 14.6. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Депозитарии предоставляют в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку в установленные сроки сведения о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа и/или контролера лицензиата и/или руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), сведения о лицах, избранных (переизбранных) в члены совета директоров (наблюдательного совета) с приложением копий документов, подтверждающих назначение (избрание) данных лиц, заверенных в установленном порядке, и документов, подтверждающих соответствие этих лиц установленным требованиям. 14.7. В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Депозитарии предоставляют в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку в установленные сроки отчет о внесении изменений в сведения об организации. 14.7.1. При внесении изменений в сведения о Депозитарии, Депозитарий обязан уведомить об этом ПАРТАД путем направления копии отчета, предоставленного в уполномоченный орган государственной власти по финансовому рынку, либо письмом в свободной форме. |
Похожие:
 | Нормативная база регулирования деятельности Депозитария | | Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» |
| | ||
| | ||
| Статья Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 7 | | |
| Приложения 1, 4-7,11, 12, 14-16, 18-24, 31, 36-39 Условий осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) Протокол... | | Назначение оператора счета депо |