4.3. Порядок подачи поручений в Депозитарий и процедура исполнения поручений
4.3.1. Исполнение поручений Депонента делится на следующие этапы:
прием поручения и сопровождающих документов от инициатора операции;
проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
проверка возможности исполнения поручения. В случае невозможности исполнения – формирование Уведомления об отказе в исполнении операции (Форма-14), в противном случае – действия по исполнению поручения и формирование отчета об исполнении поручения;
передача отчета об исполнении поручения, Уведомления об отказе в исполнении операции (Форма-14) инициатору операции и всем лицам, являющимся получателями отчета в соответствии с настоящим Регламентом.
4.3.2. Документы в Депозитарий могут быть переданы следующими способами:
в бумажной форме инициатором операции или его уполномоченным представителем в офисе Депозитария;
по почте (заказным письмом, письмом с уведомлением, курьерской почтой и т.п.);
в электронной форме, в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и дополнительным соглашением между Депозитарием и Депонентом;
средствами факсимильной связи. В случае если оригинал поручения (с приложениями) передан в Депозитарий с помощью факсимильной связи, впоследствии он должен быть передан в виде документа в бумажной форме в течение 10 (Десяти) рабочих дней.
4.3.3. Проверка правильности оформления поручений и сопровождающих документов.
При приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария производит проверку правильности документов в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и настоящего Регламента.
Депозитарий не принимает поручение к исполнению в следующих случаях:
поручение подписано лицом, не имеющим надлежащим образом оформленных полномочий на совершение данной депозитарной операции, или не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с Уставом Депонента;
наличия обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
поручение предоставлено в Депозитарий способом, который не соответствует способу, указанному в Анкете Депонента или в соглашении с Депонентом;
поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Регламента;
полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют законодательству Российской Федерации и Регламенту;
в поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение подано в отношении ценных бумаг, которые не обслуживаются Депозитарием;
поручение оформлено с помарками, исправлениями или содержит информацию, не совпадающую с данными Депозитария (например, неправильно указано наименование Депонента, номер счета, наименование или регистрационный номер ценных бумаг и т.п.).
поручение передано в Депозитарий позднее 10 (десяти) рабочих дней с даты его заполнения.
4.3.4. Отчет об исполнении поручений.
Завершением исполнения операции является передача Отчета о совершенной операции или Уведомления об отказе в исполнении операции с указанием причин отказа инициатору операции и всем лицам, являющимся получателями отчета в соответствии с настоящим Регламентом.
В Депозитарии применяются следующие способы предоставления отчетов:
инициатору операции (уполномоченному лицу) в офисе Депозитария;
отправка документов по почте (заказным письмом, письмом с уведомлением, курьерской почтой и т.п.);
в электронной форме, в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и дополнительным соглашением между Депозитарием и Депонентом;
средствами факсимильной связи с последующим предоставлением оригинала документа инициатору операции в офисе Депозитария или по почте в течение 10 (десяти) рабочих дней.
Способ предоставления отчетов Депоненту устанавливается в Анкете Депонента, для отчетов другим лицам – соответствующими соглашениями с их инициатором.
|
