4.4. Открытие счета депо
4.4.1. Открытие счета депо производится после заключения с Депонентом депозитарного договора и не влечет за собой обязанности Депонента по немедленному депонированию ценных бумаг.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо). Номер счета депо сообщается Депоненту в Отчете об исполнении административной операции (Форма-9) и должен указываться им на всех поручениях, распоряжениях, запросах и иных документах, передаваемых Депозитарию. Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией.
4.4.2. Для заключения депозитарного договора и открытия счета депо Депоненту необходимо представить следующие документы:
Физическим лицам:
подписанный Клиентом депозитарный договор, иные договоры или соглашения при их наличии (в двух экземплярах);
поручение на открытие счета депо (Форма-4);
анкету Депонента (Форма-2);
документ, удостоверяющий личность (документ, составленный полностью или в какой-либо своей части на иностранном языке представляется с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык).
В соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность, являются:
Для граждан Российской Федерации:
паспорт гражданина Российской Федерации;
свидетельство органов ЗАГС, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина – для гражданина Российской Федерации, не достигшего 14 лет;
общегражданский заграничный паспорт;
паспорт моряка;
удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
Для иностранных граждан:
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Физическое лицо обязано расписаться в анкете Депонента в присутствии сотрудника Депозитария или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для юридических лиц – резидентов:
подписанный Клиентом депозитарный договор, иные договоры или соглашения при их наличии (в двух экземплярах);
поручение на открытие счета депо (Форма-4);
анкета Депонента (Форма-1);
учредительные документы с зарегистрированными изменениями и дополнениями, а также свидетельства к ним (нотариально заверенные копии);
свидетельство о государственной регистрации (нотариально заверенная копия);
для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц (ОГРН) (нотариально заверенная копия);
нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет;
карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, нотариально заверенный);
документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (копии, заверенные уполномоченными сотрудниками (при наличии у последних соответствующих доверенностей) или органами управления данного юридического лица);
выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, составленная не ранее, чем за 30 (тридцать) дней до даты ее предоставления в Депозитарий, заверенная подписью уполномоченного сотрудника органа, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, и скреплённая его печатью (оригинал или нотариально удостоверенная копия);
Выписка из реестра акционеров организации, обладающих в совокупности акциями, общая стоимость которых составляет 5 и более процентов от уставного капитала Общества, составленная не ранее, чем за 30 (тридцать) дней до даты ее предоставления в Депозитарий (для акционерных обществ). Вышеуказанная выписка должна соответствовать требованиям, предъявляемым к её форме и содержанию Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 №27 «Об утверждении положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг;
Оформленный в соответствии с требованиями ст. 31.1. Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» и скреплённый подписью единоличного органа управления и печатью юридического лица список участников Общества, составленный не ранее, чем за 30 (тридцать) дней до даты его предоставления в Депозитарий (для обществ с ограниченной ответственностью начиная с 01.07.2009);
документы, подтверждающие наличие у Депонента льгот по налогообложению (при наличии);
доверенность распорядителю счета депо (оформляется в свободной форме).
доверенность на передачу и получение документов (оформляется в свободной форме).
При открытии счета депо номинального держателя дополнительно к вышеуказанным документам представляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Вместо депозитарного договора заключается договор о междепозитарных отношениях.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к вышеуказанным документам представляется нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
При открытии эмиссионного счета депо/казначейского счета депо эмитента дополнительно к вышеуказанным документам представляются следующие:
договор депозитарного обслуживания эмитента, подписанный уполномоченным лицом и заверенный печатью эмитента, в 2 (двух) экземплярах;
договор об обеспечении централизованного хранения выпуска ценных бумаг;
оригинал решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением – по окончании процедуры государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска), если осуществляется государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
сертификат ценных бумаг.
Казначейский счет депо эмитента может быть открыт только при наличии открытого Эмитенту эмиссионного счета депо.
Для юридических лиц – нерезидентов:
подписанный Клиентом депозитарный договор, иные договоры или соглашения при их наличии (в двух экземплярах);
поручение на открытие счета депо (Форма-4);
анкета Депонента (Форма-1);
устав и учредительный договор, переведённые на русский язык (нотариально заверенные копии);
выписка из торгового (банковского) реестра страны регистрации юридического лица, переведённая на русский язык (нотариально заверенная копия);
карточка с образцами подписей и оттиска печати, оформленная в соответствии с требованиями Банка России (оригинал, нотариально заверенный);
документы, подтверждающие наличие у Депонента льгот по налогообложению (при наличии);
документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, переведённые на русский язык (нотариально заверенные копии);
доверенность, которой ответственное лицо уполномачивается совершать операции (подписывать поручения) по счету депо (доверенность, выданная на территории Российской Федерации, должна быть заверена нотариально либо посольством/консульством иностранного государства в Российской Федерации, с заверенным у нотариуса переводом на русский язык);
доверенность на передачу и получение документов (оформляется в свободной форме).
Представляемые в Депозитарий документы, происходящие из-за пределов Российской Федерации, должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык.
Под надлежащей легализацией для целей настоящего Регламента и в соответствии с действующим законодательством понимается:
заверение вышеуказанных документов Консульством (консульским отделом Посольства) Российской Федерации, расположенным в государстве происхождения документа или
приложение к документу апостиля уполномоченной на это организацией государства происхождения документа.
4.4.3. Если юридическое лицо уже является клиентом Банка, то сотрудник Депозитария может запросить необходимые для заключения депозитарного договора и открытия счета депо документы, имеющиеся в соответствующем подразделении Банка, обслуживающем данного клиента. Указанные документы предоставляются в виде копий документов, заверенных уполномоченным лицом Банка или специалистом операционного подразделения. Если какие-то из необходимых для заключения депозитарного договора и открытия счета депо документов отсутствуют в подразделении обслуживающем данного клиента, или не актуальны на момент заключения договора, такие документы предоставляются клиентом в соответствии с п 4.4.2 настоящего Регламента.
4.4.4. Представленные документы анализируются сотрудником Депозитария и проверяются на соответствие требованиям, установленным нормами законодательства Российской Федерации и настоящим Регламентом. При неудовлетворительных результатах проверки сотрудник Депозитария незамедлительно информирует Клиента о выявленных несоответствиях и мерах, которые необходимо принять для их устранения. При удовлетворительных результатах проверки Депозитарий подписывает договоры со своей стороны, присваивает им номера и проставляет дату подписания и производит открытие счета депо в течение 3 (трех) рабочих дней с даты принятия поручения на открытие счета депо к исполнению.
4.4.5. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.
Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.
4.4.6. Завершением депозитарной операции по открытию счета депо является передача инициатору операции/Депоненту/Уполномоченному лицу Отчета об исполнении административной операции (Форма-9).
|
