Председателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления депозитарной деятельности

Скачать 1.16 Mb.

Название	Председателя Правления Банка от 20 декабря 2013г. №586 условия осуществления депозитарной деятельности
страница	25/25
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 17 18 19 20 21 22 23 24 25

РАЗДЕЛ VIII. КОНТРОЛЬ НАД ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

Контроль над депозитарной деятельностью осуществляется со стороны лицензирующих органов в следующих формах:

регулярное предоставление Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в соответствии с требованиями нормативных правовых актов;
проверка документов Депозитария, предоставленных по запросу лицензирующего органа;
проверка деятельности Депозитария со стороны лиц, уполномоченных лицензирующим органом.

Лицензирующий орган вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить лицам, уполномоченным лицензирующим органом, документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.

При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением требований законодательства Российской Федерации лицензирующий орган вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законами и иными нормативными актами, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

РАЗДЕЛ IX. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ

Рассмотрение претензий и жалоб Депонентов в Депозитарии осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации и Положением о порядке рассмотрения жалоб клиентов Депозитария ОАО «СКБ-банк» (в действующей редакции).

Установленные Положением о порядке рассмотрения жалоб клиентов Депозитария процедура подачи жалоб, заявлений и запросов на рассмотрение в Депозитарий являются для Депонента обязательными при разрешении всех его споров с Депозитарием в процессе осуществления последним Депозитарной деятельности.

Порядок рассмотрения жалоб, возникающих у лиц, вступивших с Депозитарием в договорные отношения, не касающиеся осуществления Депозитарием депозитарной деятельности, регулируются положениями соответствующих договоров и соглашений.

РАЗДЕЛ X.ПОРЯДОК ВЗАИМОРАСЧЕТОВ

Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам Депозитария (Приложение 1), действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.

Тарифы за услуги Депозитария могут быть изменены путем подписания дополнительного соглашения с Депонентом.

Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным договором, осуществляется на основании счетов. Счета выставляются Депозитарием ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца следующего за расчетным, за исключением случаев снятия с хранения и/или учета всех ценных бумаг Депонента. Счета оплачиваются Депонентом в валюте Российской Федерации.

В случае снятия с хранения и/или учета всех ценных бумаг Депонента, Депозитарий имеет право выставить счет на оплату услуг по хранению и/или учету ценных бумаг за месяц в день обнуления счета депо.

Депозитарий направляет Депоненту акты на оказанные в течение месяца услуги не позднее пяти рабочих дней после окончания расчетного месяца.

Дополнительным соглашением с Депонентом может быть предусмотрен иной порядок взаиморасчетов, например, единовременные расчеты за ряд операций, проведенных в течение месяца.

Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.

Депозитарий может потребовать у Депонента авансовой оплаты отдельных услуг.

Все накладные расходы возмещаются Депозитарию Депонентом в размере фактических затрат, связанных с:

открытием и ведением счетов депо номинального держателя/лицевых счетов номинального держателя, открываемых Депозитарию в Сторонних депозитариях и Регистраторах;
перерегистрацией ценных бумаг в Сторонних депозитариях и Регистраторах.

Депозитарий вправе выставлять счета на оплату услуг по обеспечению транзита электронных документов с использованием Системы электронного документооборота Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества “Национальный расчетный депозитарий” (далее СЭД НКО ЗАО НРД) при обмене документами с Регистраторами через НКО ЗАО НРД как трансфер-агента. Стоимость услуги взимается по тарифам НКО ЗАО НРД и распределяется по Депонентам пропорционально общей сумме номинальной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.

Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня его получения. Датой оплаты считается дата поступления денежных средств на счет Депозитария. Датой получения счета является дата фактического вручения его Депоненту (уполномоченному представителю Депонента), либо дата, указанная в уведомлении о вручении почтового отправления, содержавшего счет (счет направляется по почте на адрес Депонента, указанный в его анкете Депонента).

В случае неоплаты услуг Депозитария в срок, Депозитарий имеет право потребовать уплаты пеней в размере 0,3% от суммы задолженности за каждый день просрочки.

В случае наличия задолженности Депонента по оплате услуг Депозитария, Депозитарий вправе отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет до момента погашения всей задолженности.

В случае если доход (дивиденд, купонная выплата, денежные средства от погашения или иные выплаты в денежной форме) по ценным бумагам поступает на счет Депозитария, Депозитарий – по согласованию с Депонентом – удерживает с этих сумм компенсацию собственных затрат, связанных с получением указанных доходов.

Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право привлечь к исполнению своих платежных обязательств третьих лиц. При этом Депонент отвечает за их действия как за свои собственные.

РАЗДЕЛ XI.ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ

Депозитарий имеет право вносить в настоящий Регламент изменения и дополнения, а также принимать Регламент в новой редакции.

Причинами внесения изменений и дополнений могут быть:

изменение требований действующего законодательства РФ;
изменения на рынке депозитарных услуг;
изменение себестоимости депозитарных услуг.

В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Регламент, а также принятия новой редакции Регламента Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 (десять) дней до введения их в действие путем публикации уведомлений и новой версии Регламента (изменений и /или дополнений в Регламент) на официальном сайте ОАО «СКБ-банк» в сети Интернет по адресу www.skbbank.ru. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие заявления Депонента о расторжении договора в течение одного месяца с момента публикации Депозитарием уведомления об изменениях Регламента считается согласием Депонента с указанными изменениями.

Приложение 1

Тарифы Депозитария

№ услуги в списке	Вид операции	Размер комиссии	Срок выставления счета на оплату комиссии
1.	Открытие счета депо	Без взимания вознаграждения
2.	Закрытие счета депо	Без взимания вознаграждения
3.	Назначение/отзыв распорядителя, попечителя или оператора счета депо	Без взимания вознаграждения
4.	Прием (снятие) на хранение (с хранения) и учета документарных ценных бумаг (за бланк)	50 рублей	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
5.	Прием на учет (снятие с учета) бездокументарных и документарных ценных бумаг (за каждый выпуск ценных бумаг)	300 рублей	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
6.	Хранение и/или учет ценных бумаг (в месяц)	0,25 % от стоимости среднемесячного остатка ценных бумаг, учтенных на счете, минимум 200 руб. в месяц	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
7.	Перевод ценных бумаг (за каждый выпуск ценных бумаг, взимается с передающей стороны)	150 рублей	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
8.	Перемещение ценных бумаг: Если инициатором является Депонент (Уполномоченное им лицо); Если инициатором является Депозитарий	150 рублей Без взимания вознаграждения	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
9.	Отмена ранее поданного поручения	Без взимания вознаграждения	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
10.	Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами (блокировка, залог)	300 рублей	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
11.	Прекращение залога ценных бумаг или их разблокировка при исполнении обязательств	300 рублей	Ежемесячно до 5-го рабочего дня месяца, следующего за расчетным
12.	Предоставление Выписки о состоянии счета депо, Выписки по лицевому счету депо за период	Без взимания вознаграждения
13.	Предоставление отчета об исполнении поручения	Без взимания вознаграждения
14.	Получение и передача дивидендов (других доходов по ценным бумагам) депоненту	0,1% от передаваемого дохода	В момент передачи дохода
15.	Проведение расследования по письменному запросу депонента	Согласно условиям дополнительного соглашения
16.	Участие в собраниях акционеров по поручению депонента	Согласно условиям дополнительного соглашения
17.	Консультационные услуги	Согласно условиям дополнительного соглашения

Примечания:

1. Размер комиссии за услугу, указанную в п. 6., определяется как сумма комиссий за хранение и/или учет отдельных видов ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента в течение месяца, рассчитанных путем умножения среднемесячного остатка ценных бумаг (в штуках) за отчетный месяц на цену ценной бумаги.

Под ценой ценной бумаги понимается:

- для акций и паев ПИФов, имеющих рыночную цену в течение отчетного месяца - рыночная цена за последний рабочий день отчетного месяца, а в случае ее отсутствия последняя рассчитанная в отчетном месяце рыночная цена (Депозитарием используется информация о рыночных ценах, рассчитываемых организатором торговли в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 09.11.2010 № 10-65/пз-н);

- для паев ПИФов, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг или не имеющих рыночной цены в течение отчетного месяца, – расчетная стоимость пая за последний рабочий день отчетного месяца, а в случае ее отсутствия последняя рассчитанная в отчетном месяце расчетная стоимость пая, раскрываемая управляющей компанией;

- для акций, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг или не имеющих рыночной цены в течение отчетного месяца, облигаций и прочих долговых ценных бумаг (включая векселя) - номинальная стоимость указанных ценных бумаг.

2. В случае снятия с хранения и/или учета всех ценных бумаг Депонента, Депозитарий имеет право выставить счет на оплату услуг по хранению и/или учету ценных бумаг за месяц в день обнуления счета депо.

3. Все накладные расходы взимаются дополнительно в размере фактических затрат, связанных с перерегистрацией ценных бумаг в депозитариях-корреспондентах и в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, если операции связаны с такой перерегистрацией.

4. В соответствии с пп.12 п. 2 ст. 149 Налогового Кодекса Российской Федерации не облагаются НДС депозитарные операции, за которые взимаются комиссии , указанные в настоящих Тарифах (за исключением случаев прямого указания на наличие НДС).