РАЗДЕЛ IV. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРОВЕДЕНИЯ 4.1. Виды депозитарных операций
Различают следующие виды депозитарных операций:
Инвентарные;
Административные;
Информационные;
Комплексные;
Глобальные.
4.1.1. Инвентарные (бухгалтерские) операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. К ним относятся:
прием ценных бумаг на хранение и/или учет;
снятие ценных бумаг с хранения и/или учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
4.1.2. Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. К административным операциям относят:
открытие счета депо;
закрытие счета депо;
изменение анкетных данных Депонента;
назначение попечителя счета;
отмена попечителя счета;
назначение Оператора счета (раздела счета);
отмена Оператора счета (раздела счета);
назначение распорядителя счета;
отмена распорядителя счета;
отмена неисполненных поручений по счету.
4.1.3. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо или об операциях по лицевому счету депо за период;
формирование отчета о совершенных операциях по счету депо или уведомления об отказе в исполнении операции.
4.1.4. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные, информационные. К комплексным операциям относятся:
блокирование ценных бумаг;
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами;
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами;
изменение способа учета ценных бумаг.
4.1.5. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление и консолидация ценных бумаг;
начисление доходов ценными бумагами;
начисление дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование кода дополнительного выпуска.
4.2. Документы, являющиеся основанием для проведения депозитарных операций
4.2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. Поручение на исполнение операций должно быть документом в бумажной форме с соблюдением требований настоящего Регламента.
Поручение может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.
4.2.2. Инициатором операции может быть Депонент, Распорядитель, Оператор или Попечитель счета, а также должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы.
Если инициатором операции является юридическое лицо, то от его имени выступает Распорядитель счета (лица, указанные в банковской карточке, либо лицо, действующее на основании доверенности, выданной руководителем юридического лица, или другим лицом в порядке передоверия).
Если инициатором операции является залогодатель, а залогодержатель-юридическое лицо не является депонентом Депозитария, то залогодержатель-юридическое лицо обязан представить в Депозитарий документы, подтверждающие полномочия своего представителя.
В случаях, предусмотренных федеральными законами, Депозитарий обязан исполнять письменные поручения государственных органов: судебных, органов дознания и предварительного следствия. Поручения государственных органов должны сопровождаться соответствующими документами: решение суда, исполнительный лист, постановление о наложении ареста и т.п.
4.2.3. Депозитарий исполняет только те поручения, которые соответствуют порядку обращения ценных бумаг, определенному условиями их выпуска. Не допускается осуществление депозитарных операций на основе документов, не содержащих конкретных указаний Депозитарию на проведение депозитарных операций или оформленных не в соответствии с настоящим Регламентом.
Депозитарий вправе потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, настоящим Регламентом, договором и требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
4.2.4. Основанием для исполнения депозитарной операции по счету депо (торговому разделу счета депо), на котором учитываются ценные бумаги, переданные клиентом для осуществления брокерских операций, является Сводное поручение на исполнение инвентарных операций (Форма – 8). Сводное поручение на исполнение инвентарных операций составляется по итогам биржевых торгов по каждому клиенту на брокерском обслуживании, назначившему Банк Оператором своего счета депо (торгового раздела счета депо). Сводное поручение на исполнение инвентарных операций составляется подразделением Банка, ответственным за ведение внутреннего учета по брокерским операциям, на основании отчета организатора торговли и передается в Депозитарий. Депозитарий отражает операции по счету депо Депонента в соответствии с датой исполнения операций по итогам биржевых торгов по счету депо номинального держателя ОАО «СКБ-банк», на основании отчета вышестоящего депозитария.
4.2.5. При проведении эмитентом корпоративных действий, не требующих согласования с владельцами ценных бумаг, Депозитарий проводит глобальные операции по счетам депо Депонентов на основании служебных поручений. Необходимым условием проведения таких операций является наличие в Депозитарии уведомления держателя реестра о проведении операции или отчета вышестоящего депозитария об исполнении операции по лицевому счету (счету депо) номинального держателя Депозитария.
4.2.6. Основанием для зачисления или списания эмиссионных ценных бумаг на (с) эмиссионный(ого) счет(а) при размещении или погашении является поручение Эмитента. В случаях, предусмотренных федеральными законами или договором с Эмитентом основанием для зачисления эмиссионных ценных бумаг на эмиссионный счет могут быть иные документы.
4.2.7. При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитарий зачисляет их на счет неустановленных лиц. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является уведомление держателя реестра владельцев о проведении операции или отчет вышестоящего депозитария об исполнении операции по лицевому счету (счету депо) номинального держателя Депозитария и служебное поручение Депозитария. Основанием для списания ценных бумаг со счета неустановленных лиц является служебное поручение Депозитария и отчет держателя реестра владельцев ценных бумаг или вышестоящим депозитарием, содержащий сведения об ошибочности записи по зачислению таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы на указанный счет. По истечении 1 (одного) года с даты зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц основанием для списания таких ценных бумаг с указанного счета является служебное поручение Депозитария.
4.2.8. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет клиентов номинальных держателей является служебное поручение Депозитария и документы, подтверждающие прекращение исполнения функций по учету прав на ценные бумаги других лиц номинального держателя, осуществляющего учет прав на указанные ценные бумаги. Основанием для списания ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей является служебное поручение Депозитария.
4.2.9. При осуществлении операции по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя Депозитария либо списании ценных бумаг с указанного счета, соответствующие операции проводятся по торговым счетам депо Депонентов по следующим основаниям:
распоряжение клиринговой организации в виде поручения по субсчетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо
распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо
поручение Депонента по торговому счету депо и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя Депозитария.
В случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя Депозитария либо отсутствия операций по списанию с указанного счета операции по торговым счетам депо Депонентов могут проводится по следующим основаниям:
поручение одного Депонента о списании этих ценных бумаг с торгового счета депо и поручение другого Депонента о зачислении их на другой торговый счет депо при условии, что Депозитарий является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счетов депо. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия.
|
