2.6. Счета депо и иные счета
2.6.1. Учет ценных бумаг в Депозитарии ведется на счетах депо и иных счетах. Каждому счету депо и иному счету присваивается индивидуальный в рамках Депозитария буквенно-цифровой код.
Депозитарием открываются следующие виды счетов:
счета депо Депонентов;
счета депо мест хранения.
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются:
разделы счета депо;
лицевые счета депо.
2.6.2. В целях обеспечения обособленного хранения ценных бумаг и(или) учета прав на ценные бумаги в Депозитарии каждому Депоненту открывается индивидуальный счет депо Депонента, предназначенный для учета на нем ценных бумаг, принадлежащих этому Депоненту.
Депозитарий имеет право изменять перечень типов счетов депо и иных счетов, а также порядок проведения операций по счетам депо и иным счетам, отражая эти изменения в Регламенте.
Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.
Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах осуществляется в штуках.
Не допускается возникновение отрицательного остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо или ином счете.
Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг, а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах.
Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий может открывать следующие типы счетов депо:
Счет депо владельца, по которому осуществляется учет ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, в том числе ценные бумаги, обремененные обязательствами. Открывается при условии заключения с Депозитарием депозитарного договора;
Счет депо доверительного управляющего, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные Депоненту в доверительное управление. Открывается при условии заключения доверительным управляющим с Депозитарием депозитарного договора;
Счет депо номинального держателя, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов. Открывается при условии заключения с Депозитарием договора о междепозитарных отношениях;
Депозитный счет депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Казначейский счет депо эмитента, по которому осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные им документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением и выкупленые с целью дальнейшей перепродажи. Открывается при условии заключения с Депозитарием договора депозитарного обслуживания эмитента;
Торговый счет депо, по которому осуществляется учет прав ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, и которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу. Открывается при условии открытия Депозитарию торгового счета депо номинального держателя и указания Депонентом клиринговой организации, по распоряжению которой совершаются операции по торговому счету депо.
Другие типы счетов, предусмотренные федеральными законами.
2.6.3. Депозитарий может открывать следующие типы счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
Эмиссионный счет, по которому осуществляется учет документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, подлежащих размещению и/или погашению. Открывается при условии заключения с Депозитарием договора об обеспечении централизованного хранения выпуска ценных бумаг и договора депозитарного обслуживания эмитента; Депозитарий не осуществляет централизованное хранение ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в случае регистрации проспекта ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, такие ценные бумаги подлежат обязательному централизованному хранению в центральном депозитарии;
Счет неустановленных лиц, по которому осуществляется учет ценных бумаг, владельцы которых в настоящий момент времени не известны Депозитарию. Такие ценные бумаги могут образоваться в результате зачисления на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, или на счет номинального держателя в стороннем депозитарии в результате безадресных переводов ценных бумаг, или из-за неполных/неточных сведений о владельце, не позволяющих провести его однозначную идентификацию, а также из-за обнаружения излишков сертификатов ценных бумаг.
Счет клиентов номинальных держателей, по которому осуществляется учет ценных бумаг клиентов номинального держателя, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, в случае прекращения исполнения им функций по учету прав на ценные бумаги других лиц, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета. Данный счет может быть открыт только в случае, если Депозитарием осуществляется обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг.
2.6.4. Счет депо или иной счет, открытый Депозитарием, может содержать разделы - его составные части, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку
В целях организации внутреннего учета, Депозитарий может открыть в рамках счета депо Депонента следующие типы разделов:
Основной;
Торговый;
Залоговый;
Блокировано;
В погашении;
Под арестом;
Иные типы разделов, необходимые для депозитарного учета.
В рамках эмиссионного счета депо открываются следующие типы разделов:
В размещении – используется для учета ценных бумаг, подлежащих размещению. Открывается автоматически при зачислении на счет депо ценных бумаг, подлежащих размещению. На данном разделе учитываются ценные бумаги, принятые Депозитарием согласно Договору и подлежащие размещению;
В погашении - используется для учета погашаемых ценных бумаг. Открывается автоматически при наступлении условий для осуществления погашения ценных бумаг.
Операции с ценными бумагами по Основному разделу не ограничены.
Торговый раздел открывается для операций купли-продажи ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг. С ценными бумагами на торговом разделе проводятся следующие операции:
прием на учет и/или хранение ценных бумаг по результатам торгов,
снятие с учета и/или хранения ценных бумаг по результатам торгов,
перевод ценных бумаг на/с иные(-ых) разделы(-ов).
Залоговый раздел открывается в рамках счета депо владельца, ограничения на операции с ценными бумагами на данном разделе устанавливаются в соответствии с условиями договора о залоге.
Допустимые операции с ценными бумагами на разделах Блокировано, Под арестом определяются причиной блокировки/ареста.
С ценными бумагами, учитываемыми на любых разделах, возможно совершение исправительных операций и операций, обусловленных осуществлением эмитентом корпоративных действий.
Открытие разделов счета депо осуществляется Депозитарием автоматически в момент первичного зачисления ценных бумаг на счет депо в соответствии с поручением Депонента на помещение ценных бумаг в соответствующий раздел. Основной раздел открывается автоматически при открытии счета депо.
При открытии/закрытии раздела счета депо отдельный отчет о проведении данной операции Депоненту не представляется.
2.6.5. Лицевой счет депо открывается в рамках счета депо и является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на котором учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
Остатком ценных бумаг по лицевому счету депо является текущее количество ценных бумаг, учитываемых на нем.
|
