* В случае предоставления информации, свидетельствующей об отнесения организации к иностранному налогоплательщику необходимо предоставить дополнительные сведения по форме Приложений № 1.1, 1.2. In case of providing the information concerning the classification of the organization to the foreign taxpayer you have to provide additional information in the form of Annexes No. 1.1, 1.2.
5
|
Наличие у организации кодов ОКВЭД - 65, 66, 67, 74.15 – 74.15.2
либо ОКВЭД2 – 64,65,66,70.10.1-70.10.2
The organization has codes OKVED - 65, 66, 67, 74.15 – 74.15.2 or
codes OKVED2 - 64,65,66,70.10.1-70.10.2
ДА/YES НЕТ/NO
Тип деятельности организации – «Финансовые услуги»
Type of the organization's activities – Financial services
ДА /YES НЕТ/NO
Наличие у организации лицензий – профессионального участника рынка ценных бумаг; кредитной организации; страховщика, осуществляющего деятельность по добровольному страхованию жизни;
The organization has licenses of a professional participant of the securities market; credit institutions; life insurance;
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и акционерного инвестиционного фонда; клиринговой организации
the management company of a mutual investment Fund, private pension Fund and joint-stock investment Fund; the clearing organization
ДА/YES НЕТ/NO
Является ли организация финансовым институтом для целей FATCA?
Is the organization a financial institution for FATCA purposes?
Внимательно ознакомьтесь с описанием организаций, которые относятся к категории финансового института для целей FATCA, в Приложении 1.3 к настоящему Опросному Листу!
Please carefully study description of the organizations that could be intended to the financial institution for FATCA purposes, in the Annex 1.3 to this Questionnaire!
ДА/YES НЕТ/NO
Если Вы ответили «НЕТ», то переходите к пункту 7.
If the answer is "NO", proceed to item 7
Если Вы ответили «ДА», укажите вид деятельности финансового института, а также заполните и предоставьте в ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» форму W-8:
If the answer is "YES", indicate type of financial institution and also fill out and submit to the "IC "United Traders" form W-8:
Банковская организация (depository institution)
Депозитарная организация (custodial institution)
Инвестиционная компания (investment company)
Холдинговая компания (Holding company)
Казначейская компания (Treasury Center)
Страховая компания (Insurance institution)
|
6
|
Имеется ли у финансового института Глобальный идентификационный номер посредника:
Do you have a Global intermediary identification number:
ДА/YES, GIIN____________________
Нет/NO;
Нет/NO , но организация начала регистрацию на портале Налоговой службы США;
GIIN будет предоставлен в ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» в течение 90 дней со дня начала регистрации;
the organization has begun the registration at the portal on IRS;
GIIN will be presented to the "IC "United Traders" within 90 days from the date of beginning of registration;
Укажите дату начала регистрации на портале IRS: «___» ________201__г.
Provide the date of beginning registration at the IRS portal
|
7
|
Сведения о нефинансовой организации (NFFE)
Information about Non Financial Foreign Entity
Организация не осуществляет деятельность финансового института?
The organization does not operate as a financial institution
ДА/YES НЕТ/NO, организация является финансовым институтом
organization is a financial institution
Если «Нет», и пункт 6 заполнен, дальнейшее заполнение настоящего Опросного листа не требуется, переходите к его подписанию.
If the answer is "No", and item 6 completed, the further filling of the present Questionnaire is not required, please sign.
Является ли юридическое лицо нефинансовой организацией исключенной для целей FATCA (Excepted NFFE)?
The entity is an Excepted Non Financial Foreign Entity(Excepted NFFE)?
ДА*/YES НЕТ/NO
Является ли организация NFFE, напрямую предоставляющей отчетность в IRS США
(Direct Reporting NFFE),
The organization is a Direct Reporting NFFE to the IRS USA
если «Да» укажите GIIN:______________
If the answer is "YES" complete GIIN
ДА*/YES НЕТ/NO
Является ли организация спонсируемой NFFE, напрямую предоставляющей отчетность в IRS США (Sponsored Direct reporting NFFE), если «ДА» укажите GIIN спонсирующей организации:_______________________
The organization a is a Sponsored Direct reporting NFFES to the IRS USA
if the answer is "YES", complete GIIN of the sponsoring organization:___
ДА*/YES НЕТ /NO
Составляет ли «пассивный доход» более 50% (по отдельности или в совокупности) валового дохода организации за предшествующих налоговый год (например, предыдущий календарный год или налоговый период, равный году) и составляют ли активы, приносящие «пассивный доход», более 50% от средневзвешенной величины активов компании?
Is a "passive income" more than 50% (separately or in the aggregate) of the gross income over the previous tax year (e.g., previous calendar year or the tax period is equal to a year) and to have assets that generate "passive income", more than 50% of the weighted average of the company's assets?
ДА/YES, указанные доходы/активы НЕТ/NO, указанные доходы/активы
составляют 50% и более составляют менее 50%
the income/assets leave 50% or more the income/assets leave less 50%
(пассивная нефинансовая организация*) (активная нефинансовая организация)
passive non-financial entity active non-financial entity
Если нефинансовая организация является пассивной, имеются ли налогоплательщики США (US Person), прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющие десятью и более процентами акций (долей) уставного капитала организации (в инвестиционных компаниях – более 0%)
In case non-financial entity classified as passive are there the US tax payers (US Person), directly or indirectly (through third persons) owns ten and more percent of shares (stakes) in the authorized capital of the organization (for investment companies – more than 0%)
ДА*/YES НЕТ/NO
* -необходимо заполнить и предоставить в ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» форму W-8.
you have fill out and submit to the "IC "United Traders" form W-8.
|
8. Подтверждаем, что информация, указанная в настоящей форме, является достоверной, а также понимаем, что несем ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений в соответствии с применимым законодательством.
В случае изменения идентификационных сведений, представленных в рамках данной формы, обязуемся предоставить ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» обновленную информацию не позднее 30 дней с момента их изменения.
We confirm that the information stated in this form is true. We understand that we are responsible for providing of any false and deliberately inadequate information in compliance with the applicable law. In case of any changes in the identity data provided with this form we would submit updated information to the "IC "United Traders" no later than 30 days from the moment of changes in the data.
Дата «____»_____________20___г. _________________________
(Ф.И.О., должность, подпись обязательно)
Date full name, signature
|
9. Заполняется в случае, если анкетируемое лицо и/или его Контролирующее лицо является иностранным налогоплательщиком и/или имеются признаки (критерии) отнесения анкетируемого лица и/или его Контролирующего лица к категории иностранного налогоплательщика:
To be filled in, in case the Respondent's person and/or its Controlling person is a foreign taxpayer and/or we have reason (criteria) for classifying the a/m person and/or persons Controlling to the foreign taxpayer:
В течение 15 рабочих дней обязуемся предоставить в ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс» документы, подтверждающие /опровергающие статус иностранного налогоплательщика
Within 15 business days agree to provide to the "IC "United Traders" the documents confirming/refuting the state of the foreign taxpayer.
|
_________________
(подпись клиента)
(client's signature)
|
Предоставляем согласие на обработку и передачу информации в иностранный налоговый орган5
We give consent to the processing and transfer of information to a foreign tax authority.
|
_________________
(подпись клиента)
(client's signature)
|
Отказываемся от предоставления согласия на обработку и передачу информации в иностранный налоговый орган6
Refuse to give consent to the processing and transfer of information to a foreign tax authority
|
_________________
(подпись клиента)
(client's signature)
|
Заполняется сотрудником ООО «ИК «Юнайтед Трейдерс»:
To be completed by the "IC "United Traders" employee:
Дата получения документов от клиента «_____» _____________20____г.
Date of a receipt of client' s documents
Клиент относится к категории иностранного налогоплательщика.
The client is classified as a foreign taxpayer
Если «Да», указать страну _________________
If the answer is «Yes», specify the name of the state
|
ДА/YES
|
НЕТ/NO
|
Клиент является иностранным финансовым институтом для целей FATCA
The client is a foreign financial institution for FATCA purposes
Если «ДА», указать статус:_____________________________
If the answer is «Yes», specify the name of the state
|
ДА/YES
|
НЕТ/NO
|
Дата принятия решения «____»_________20__г. ____________________________
(Ф.И.О., должность, подпись)
Date of approval (Full name, position, signature)
ВНИМАНИЕ!!! Заполняется только в случае самостоятельного признания клиентом факта отнесения к иностранному налогоплательщику.
ATTENTION!!!
To be filled only in case of self-recognition by the client to the foreign taxpayer.
Приложение № 1.1
Annex No. 1.1
Дополнительная информация, предоставляемая юридическим лицом (нерезидентом) – иностранным налогоплательщиком.
Additional information provided by Legal Entity (non-resident) - foreign taxpayer.
Сведения о юридическом лице
Legal entity Information
|
Наименование юридического лица
Name of the legal entity
|
|
Адрес в стране регистрации
Address in country of registration
|
|
Юрисдикция регистрации юридического лица и дата регистрации
The jurisdiction of registration of the legal entity and registration date
|
|
Страна налогового резидентства
Country of tax residence
|
|
Иностранный идентификационный номер налогоплательщика и дата постановки на учет
Foreign taxpayer identification number and date of registration
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
Taxpayer identification number (INN)
|
|
Основной государственный регистрационный номер юридического лица (ОГРН)
State registration number of the legal entity (OGRN)
|
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе и дата регистрации
Registration number (ID) in a foreign tax authority and date of registration
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации
Address of the representative office at the territory of the Russian Federation
|
|
Сведения о руководителе
Information about head of the company
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего юридическому лицу - иностранному налогоплательщику
Type and value of property owned by a legal entity - foreign taxpayer
|
| |
