Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Скачать 2.01 Mb.

Название	Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
страница	13/13
Тип	Программа

filling-form.ru > Договоры > Программа

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Часть 2

АНКЕТЫ КЛИЕНТА

(ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА,

ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ, БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА)

«_________________________________________________________»

(наименование кооператива)

Заполняется сотрудником Кооператива

Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)	Фамилия: ________________________________________ Имя: ____________________________________________ Отчество: ________________________________________
Сведения о степени (уровне) риска, (высокая, низкая), основание присвоения степени
Цели финансово-хозяйственной деятельности
Финансовое положение
Деловая репутация
Наличие оснований документального фиксирования операций (№ вида основания (в соответствии с НПА), № основания (в соответствии с ПВК), № внутреннего сообщения)
Дата начала отношений с клиентом (дата заключения первого договора на проведение операции с денежными средствами или иным имуществом)
Дата заполнения анкеты
Дата обновления анкеты
Фамилия, имя, а также отчество, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом
Фамилия, имя, отчество лица. должность лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе или фамилия, имя, а также отчество, должность лица, заполнившего анкету клиента в форме электронного документа, подпись и дата
Результаты проверки клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца на предмет наличия/отсутствия информации о них в Перечне, дата проверки. Подпись специального должностного лица и дата
Сведения о принадлежности клиента к иностранному публичному должностному лицу или иному лицу, установленному пп. 1 п. 1 ст. 7.3. Федерального закона (для физических лиц)
Сведения о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) Подпись специального должностного лица и дата
Принятые меры по идентификации бенефициарного владельца (отметить)	Выбрать: □ включение в договор с клиентом обязанности последнего представлять в организацию сведения о бенефициарных владельцах;
	□ анкетирование клиентов (направление клиентам запросов, составленных по форме, самостоятельно определенной организацией, позволяющей идентифицировать бенефициарных владельцев);
	□ изучение учредительных документов клиентов - юридических лиц;
	□ устный опрос клиента с занесением установленной информации в анкету (досье) клиента выявлено _________________________________________________________________________________________________;
	□ использование внешних доступных организации на законных основаниях источников информации (например, средства массовой информации, Internet) выявлено ________________________________________ ________________________________________________;
	□ иные принятые меры __________________________________________________________________________________________________
Решение организации о признании физического лица бенефициарным владельцем клиента, включая обоснование принятого решения
На основании принятых мер по установлению и идентификации бенефициарного владельца выявлено (выбрать)	□ Указанное физическое лицо является бенефициарным владельцем Клиента, основание: - имеет преобладающее участие более ____ процентов в капитале или от общего числа акций с правом голоса; - имеет право (возможность) на основании договора ___________________________ оказывать существенное влияние на принимаемые решения, в том числе: а) на решения юридического лица об осуществлении сделок (в том числе несущих кредитный риск (о выдаче кредитов, гарантий и т.д.), включая существенные условия сделок, финансовых операций; б) оказывать влияние на величину дохода юридического лица; - оказывает влияние на основании иных факторов (мер воздействия) __________________________________
	□ Оснований для признания указанного лица бенефициарным владельцем Клиента не выявлено.
	□ Бенефициарные владельцы Клиента не выявлены.
	□ В связи с наличием полномочий у исполнительного органа юридического лица влиять на принимаемые указанным юридическим лицом решения и контролировать его действия, а также отсутствием иных выявленных бенефициарных владельцев - указанное физическое лицо признается бенефициарным владельцем Клиента

Приложение №3

к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ
_________________________

(наименование кооператива)

ВНУТРЕННЕЕ СООБЩЕНИЕ №_____

об операции подлежащей обязательному контролю

или являющейся необычной сделкой

1.Сведения об операции (сделке), в том числе принадлежность к указанным категориям:
Категория операции		Содержание операции
А – операция, подлежащая обязательному контролю
В – необычная сделка
Критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) отнесена, а категории А или В
2. Дата, сумма и валюта операции (сделки)
Дата операции
Сумма и валюта операции

3. Сведения о лице (лицах), проводящих операцию (совершающих сделку)
А) Физическое лицо
Данные паспорта или другого документа удостоверяющего личность
ИНН (при его наличии)
Адрес места жительства или места пребывания
Б) Юридическое лицо
Наименование
ИНН
Регистрационный номер, место регистрации
Адрес местонахождения
4. Сведения о счете, с использованием которого проводится операция или сделка (кроме случаев осуществления переводов без открытия счета)
Номер счета:
5. Описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которым сделка квалифицируется как необычная
Ф.И.О., должность и подпись сотрудника, составившего сообщение
Дата составления сообщения
Решение специального должностного лица Кооператива и его мотивированное обоснование Ф.И.О., дата, подпись
Решение председателя Кооператива и его мотивированное обоснование Ф.И.О, дата, подпись

Приложение № 4

к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ

___________________________

(наименование кооператива)

Форма

Журнал учета внутренних сообщений

№ п/п	Дата составления внутреннего сообщения	ФИО, должность сотрудника, составившего внутреннее сообщение и его роспись	ФИО, должность специального должностного лица, получившего внутреннее сообщение и его роспись	Содержание решения руководителя организации в отношении внутреннего сообщения	Примечание
1	2	3	4	5	6

Приложение № 5

к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ

___________________________

(наименование кооператива)

БЛАНК ОРГАНИЗАЦИИ

…………………………………………………………………………………………………………

№____ от «____» __________20__г.

С П Р А В К А

Настоящей справкой подтверждается прохождение

________________________________________________________ ______________________

(ФИО сотрудника) (число, месяц, год)

_________________________ (вводного, дополнительного) инструктажа в связи с ___________________________________(*) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами Кооператива.

Инструктаж прошел Ф.И.О. сотрудника, подпись.

Инструктаж провел Ф.И.О. специального должностного лица, подпись

* Вводный инструктаж проводится при приеме на работу на должности при переводе (временном переводе) на должности специалистов, непосредственно работающих с клиентами.

Дополнительный инструктаж проводится не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

при переводе сотрудника Кооператива на другую постоянную работу (временную работу) в рамках Кооператива в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

при поручении сотруднику Кооператива дополнительной работы, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора, при выполнении которой ему необходимы знания в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13

	Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации... «Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию)...		Приказ Утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию...
	Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации... Федерального закона Российской Федерации от 21. 07. 2014 г. №218-фз «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской...		Руководитель (наименование организации) В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
	Руководитель (наименование организации) В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма		Центральный банк российской федерации Банк России устанавливает требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)...
	Утверждены Комитетом арб по вопросам под/ФТ Базельского комитета по банковскому надзору и Вольфсбергских принципах, и определяют основные цели, задачи, требования внутреннего...		3. Программа организации внутреннего контроля в Кооперативе. 8 Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) пайщиками доходов, полученных преступным путем
	12 декабря 2014 г. N 444-п положение об идентификации некредитными... Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных...		Зарегистрировано Минюстом России 6 апреля 2012 г., регистрационный... Банк России устанавливает требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)...

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Похожие: