Регламент взаимодействия нрд и эмитента


НазваниеРегламент взаимодействия нрд и эмитента
страница1/17
ТипРегламент
filling-form.ru > Договоры > Регламент
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17


Приложение №1 к договору

эмиссионного счета депо

_______________________

от ____ ____________ 20___ г

утверждено приказом

Председателя Правления

НКО ЗАО НРД

от 21.10.2011 № 196

РЕГЛАМЕНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ НРД И ЭМИТЕНТА
СОДЕРЖАНИЕ


ЧАСТЬ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 3

ЧАСТЬ II. ОБСЛУЖИВАНИЕ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ 4

2.1. Размещение 4

2.2. Конвертация 7

2.3. Выплата купонного дохода 8

2.4. Корпоративные действия. 8

2.5. Разблокировка Ценных бумаг, заблокированных на разделах «Блокировано для проведения корпоративных действий» счетов депо депонентов НРД. 9

2.6. Погашение ценных бумаг 9

2.7. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным 10

Уведомление федерального органа исполнительно власти по рынку ценных бумаг /Банка России или решение суда о признании выпуска ценных бумаг, соответственно, несостоявшимся или недействительным 10

День А+1 10

ЧАСТЬ III. ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ 11

3.1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЯХ 11

3.1.1. Основания для проведения операций 11

3.1.2. Порядок исполнения поручений 12

3.1.3. Сроки выполнения операций 15

3.1.4. Порядок и сроки предоставления Эмитенту отчетных документов 15

3.2.ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 16

3.2.1. Открытие эмиссионного счета депо 16

3.2.2. Закрытие эмиссионного счета депо 18

3.2.3. Открытие раздела 18

3.2.4. Особенности исполнения операции открытия разделов, предназначенных для размещения и/или выкупа/приобретения ценных бумаг в торговой системе организатора торговли на рынке ценных бумаг/фондовой биржи 19

3.2.5. Закрытие раздела 20

3.2.6. Внесение изменений в анкеты 20

3.2.7. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет в НРД 20

3.2.8. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в НРД 20

3.2.9. Перевод ценных бумаг 21

3.2.10. Порядок предоставления Эмитенту выписок с эмиссионного счета депо и отчетов по информационным запросам 23

3.2.11. Отмена неисполненных поручений депо 24

3.2.12. Исправление ошибочных операций 24

3.2.13. Административная блокировка/разблокировка 24

3.2.14. Формирование Cписка. 25

3.2.15. Назначение Оператора 25

ЧАСТЬ IV. РАЗДЕЛЫ ЭМИССИОННОГО СЧЕТА ДЕПО 26

4.1. Общие положения 26

4.2. Описание типов разделов 27

4.2.1. В размещении 27

4.2.2. Выкуплено 27

4.2.3. Погашено 28

4.2.4. Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в валюте РФ 28

8 29

4.2.5. Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция 29

4.2.6.  Блокировано для клиринга в НКЦ. Расчеты в иностранной валюте. USD 30

31

ЧАСТЬ V.  ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ 31

ЧАСТЬ VI. ПОРЯДОК И СРОКИ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСЕЙ В СЕРТИФИКАТ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ 32


ПРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение № 1 – Перечень и образцы типовых документов, которые Эмитент предоставляет в НРД и получает по результатам выполнения депозитарных операций, а также инструкции по заполнению поручений депо и анкет.

ЧАСТЬ I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ



1.1. Настоящий Регламент взаимодействия НРД и Эмитента (далее – Регламент), устанавливает порядок оказания Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД) (далее - НРД) Эмитенту услуг по хранению сертификатов Ценных бумаг и учету прав на Ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо Эмитента, осуществления операций по этому счету, связанных с размещением, выкупом, погашением Ценных бумаг, выплатой доходов по Ценным бумагам, и т.д., в соответствии с условиями выпуска и обращения Ценных бумаг.

Регламент является неотъемлемой частью Договора эмиссионного счета депо, заключенного с Эмитентом (далее – Договор).

НРД выполняет функции расчетного депозитария, то есть на основании поручений клиринговых организаций осуществляет проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, в т.ч. Эмитента, по результатам сделок, совершенных на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, по соглашению с такими фондовыми биржами и/или организаторами торговли.
1.2. Обо всех изменениях и (или) дополнениях настоящего Регламента НРД уведомляет Эмитента в порядке и сроки, предусмотренные Договором.

В тех случаях, когда в настоящем Регламенте указано на совершение каких-либо действий Эмитентом или на предоставление отчетов Эмитенту, указанные действия могут также совершаться/отчеты предоставляться уполномоченными представителями/уполномоченным представителям Эмитента на основании доверенностей, оформленных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (образцы доверенностей – формы D01-D03).

Далее по тексту НРД и Эмитент совместно именуются Стороны.

1.3. Термины, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в Договоре или настоящем Регламенте, должны пониматься в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами, а также Договором об обмене электронными документами.

В настоящем Регламенте используются следующие термины:

Депонент – лицо, пользующееся на основании депозитарного договора с НРД его услугами как профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

Эмиссионный счет депо – счет депо, открываемый в НРД Эмитенту и предназначенный для учета Ценных бумаг при размещении, погашении, а также для учета выкупленных Эмитентом Ценных бумаг.

Поручение депо – документ, содержащий инструкции НРД и служащий основанием для выполнения депозитарной операции. Поручение депо может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции и раскрывающими ее содержание.

Оператор раздела счета депо (Оператор раздела, Оператор) – юридическое лицо, зафиксированное в программно-техническом комплексе, используемом НРД для ведения депозитарного учета, как имеющее право подавать поручения депо в электронном виде на выполнение операций по одному или более разделам эмиссионного счета депо Эмитента на основании полномочия, полученного от Эмитента. Для одного раздела эмиссионного счета депо может быть назначен только один Оператор раздела, за исключением случаев, когда полномочия нескольких операторов разграничены периодом их действия в течение операционного дня.

Условия - предусмотренный действующим законодательством Российской Федерации документ, определяющий условия эмиссии и обращения Ценных бумаг

Список - документ, содержащий сведения о лицах, которым должны быть произведены выплаты по Ценным бумагам, составленный НРД по состоянию на дату и время, установленные в соответствии с Условиями для погашения (погашения части) номинальной стоимости и/или выплаты купонного дохода, а также для осуществления иных прав владельцев ценных бумаг, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации. Характер и объем сведений, необходимых для включения в Список, устанавливается в соответствии с Условиями и действующим законодательством Российской Федерации.

1.4. НРД, оказывая услуги по настоящему Договору, не осуществляет контроль за соблюдением владельцами Ценных бумаг законов Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, Условий и не несет ответственности за несоблюдение владельцами Ценных бумаг установленных норм.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   17

Похожие:

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconРегламент взаимодействия нрд и эмитента
Разблокировка Ценных бумаг, заблокированных на разделах «Блокировано для проведения корпоративных действий» счетов депо депонентов...

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconРегламент взаимодействия нрд и эмитента
Эмитент обязан уведомить нрд об установленном размере (в процентах и/или в валюте выплаты) суммы частичного погашения номинальной...

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconРегламент взаимодействия нрд и эмитента
Эмитент обязан уведомить нрд об установленном размере (в процентах и/или в валюте выплаты) суммы частичного погашения номинальной...

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПравила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление
Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПравила взаимодействия с нко ао нрд при обмене корпоративной информацией,...
Порядок взаимодействия при проведении общего собрания акционеров или владельцев именных облигаций 5

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПо запросу нко зао нрд кб «локо-банк» (зао) предоставил список владельцев...

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПравила электронного документооборота нрд содержание
Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПравила электронного документооборота нрд содержание
Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconПравила электронного взаимодействия нко зао нрд москва 2016
Особенности организации эдо при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности

Регламент взаимодействия нрд и эмитента iconУтверждено
Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск