1.8.3. Для того, чтобы воспользоваться процедурами транзита электронных документов с идентификационными кодами через СЭД НРД, Участник направляет в НРД Доверенность на подписание электронных документов в СЭД НРД (приложение 3 к настоящим Правилам), в которой Участник устанавливает полномочия владельцу сертификата (сертификатов) ключа (ключей) электронной подписи на подписание ТЭД с тем или иным идентификационным кодом (в случае, если Доверенность не была представлена ранее).
НРД обеспечивает транзит с учетом сведений, указанных Участниками в Анкете Участника для ЭДО и в Доверенности. При этом пересылка ТЭДИК осуществляется НРД Участнику-получателю либо на адрес, указанный Участником - отправителем, либо по адресу (адресам) для получения от НРД Информационных сообщений (отчетов), указанному (указанных) Участником-получателем в Анкете Участника для ЭДО.
1.8.4. При получении от Участника-отправителя Пакета транзитных электронных документов, в состав которого входит ТЭДИК, НРД в процессе его первичной обработки дополнительно проверяет полномочия уполномоченного представителя Участника – владельца сертификата ключа электронной подписи на подписание ТЭД с данным идентификационным кодом.
В общем случае ТЭДИК может быть подписан с использованием ключа электронной подписи, в сертификате ключа электронной подписи которого указана область действия «Электронный документооборот НДЦ» или «Электронный документооборот НКО ЗАО НРД», владелец которого действует на основании закона и/или учредительных документов Участника. Полномочия владельцев других сертификатов ключей электронной подписи на подписание конкретного ТЭДИК устанавливаются самим Участником в Доверенности на подписание электронных документов в СЭД НРД.
1.8.5. При необходимости по письменному запросу Участника, использующего процедуры приема-передачи ТЭДИК, НРД выдает заверенные им копии Доверенностей на подписание электронных документов в СЭД НРД, а также заверенные копии (на бумажном носителе) действовавших на момент приема-передачи ТЭДИК Правил ЭДО НРД.
2. Перечень идентификационных кодов транзитных электронных документов, используемых в СЭД НРД
|
Категории ТЭДИК
|
I
|
II
|
III
|
IV
|
V
|
Идентификационные коды
|
1134
|
2SELL4RU
2SELL4CU
2LISTRU
|
3XXXXXXXXXXX
(устанавливается Участником самостоятельно и/или по соглашению с третьими лицами)
|
4RESTR01
4RESTR02
4RESTR08
4DLOTCH
|
5RESTR03
5RESTR04
5RESTR05
5RESTR06
5RESTR09
5CBROTCH
|
3.Форматы служебных электронных документов, обеспечивающих транзит электронных документов через СЭД НРД
3.1. Общий формат служебных документов, обеспечивающих транзит электронных документов.
Служебные электронные документы, обеспечивающие транзит электронных документов Участников через СЭД НРД, формируются на основе сообщений XML.
Формальное описание (DTD)10:
ENCRYPTED (YES|NO) «NO» DELIVERY_TIMED_OUT (YES|NO) «NO»>
Описание используемых элементов и атрибутов:
№ п/п
|
Название элемента
|
Название атрибута элемента
|
Комментарий
|
|
COVERING_LETTER
|
|
Корневой элемент, содержит всю необходимую информацию о пакете документов.
Содержит вложенные элементы ORIGINATOR, RECIPIENT, DEPOSITARY, SERVICE_MARKS и повторяющийся элемент DOC.
|
|
COVERING_LETTER
|
TRANSIT
|
Признак транзитного пакета. Принимает значения YES или NO. По умолчанию - «NO».
|
|
COVERING_LETTER
|
PROCESSING_MODE
|
Режим обработки пакетов документов (TEST в режиме тестирования, LIVE - в противном случае)
|
|
COVERING_LETTER
|
STATE
|
Принимает одно из значений ORIG_TO_NDC, NDC_TO_RECIP, RECIP_TO_NDC, NDC_TO_ORIG, NDC_TO_RECIP_ERR
|
|
ORIGINATOR
|
|
Отправитель пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CONTRAGENT.
|
|
RECIPIENT
|
|
Получатель пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CONTRAGENT.
|
|
DEPOSITARY
|
|
Депозитарий, ведущий документооборот. Содержит вложенный элемент CONTRAGENT. Заполняется только при отправке ТЭД через НРД в другой Депозитарий.
|
|
CONTRAGENT
|
|
Структура, содержащая информацию об отправителе и получателе пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенные элементы CONTRAGENT_CODE, CONTRAGENT_NAME – не обязательный элемент, MAIL – не обязательный элемент.
|
|
CONTRAGENT_CODE
|
|
Депозитарный код Получателя
|
|
CONTRAGENT_NAME
|
|
Краткое наименование Получателя
|
|
MAIL
|
|
Почтовый адрес Получателя
|
|
MAIL
|
TYPE
|
Тип почтовой системы (EMAIL для почты сети Internet). В случае отсутствия данного элемента пакет пересылается по адресу, указанному Получателем в своей Анкете для ЭДО
|
|
SERVICE_MARKS
|
|
Пустой элемент, содержащий вложенные элементы.
Обязательные: LETTER_ID, CONTR_LETTER_ID, LETTER_TYPE, , CREATE_TIME и не обязательные: SUBJECT, COMMENT, CONVERSATION_ID, NDC_RECEPT_TIME, NDC_LETTER_ID, ORIG_CONF_SEND_TIME, RECIPIENT_DELIV_TIME, RECIPIENT_LETTER_ID, NDC_RECIPIENT_CONF_DELIV_TIME, ORIG_FINAL_DELIV_CONF_SEND_TIME, NDC_CHECKING, RECIPIENT_CHECKING
|
|
SUBJECT
|
|
Тема сообщения, строка максимум 120 символов
|
|
COMMENT
|
|
Комментарий, строка максимум 255 символов
|
|
LETTER_ID
|
|
Уникальный идентификатор пакета транзитных документов
|
|
CONTR_LETTER_ID
|
|
Идентификатор данного документа в системе учета Отправителя
|
|
LETTER_TYPE
|
|
Тип пакета транзитных документов
|
|
CONVERSATION_ID
|
|
Дополнительный идентификатор пакета транзитных документов (заполняется только при отправке ТЭДИК)
|
|
CREATE_TIME
|
|
Дата и время создания данного служебного документа. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
DATETIME
|
|
Структура для представления даты и времени. Содержит вложенные элементы DATE и TIME
|
|
DATE
|
|
Часть структуры, содержащая текстовое представление даты. Формат: dd.mm.yyyy
|
|
TIME
|
|
Часть структуры, содержащая текстовое представление времени. Формат: hh:nn:ss
|
|
NDC_RECEPT_TIME
|
|
Дата и время получения пакета НРД. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
NDC_LETTER_ID
|
|
Идентификатор данного документа в системе учета НРД
|
|
ORIG_CONF_SEND_TIME
|
|
Дата и время отправки НРД Отправителю Уведомления о получении Пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
NDC_CHECKING
|
|
Результат обработки НРД пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CHECKING.
|
|
RECIPIENT_CHECKING
|
|
Результат обработки Получателем пакета транзитных электронных документов. Содержит вложенный элемент CHECKING.
|
|
CHECKING
|
|
Структура, описывающая результат обработки пакета документов или отдельного документа. Содержит вложенный элемент CAPTION.
|
|
CHECKING
|
RESULT
|
Результат обработки. SUCCESS – ошибок не обнаружено, ERROR – при обработке выявлены ошибки
|
|
CHECKING
|
FACILITY
|
Код подсистемы, выявившей ошибку (SKZI – криптообработка, COMPRESS – разархивирование, FORMAT – проверка на соответствие оформления документа или пакета установленному порядку). Данный перечень может быть расширен.
|
|
CAPTION
|
|
Текстовое описание обнаруженной ошибки
|
|
RECIPIENT_DELIV_TIME
|
|
Дата и время получения Пакета транзитных электронных документов Получателем. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
RECIPIENT_LETTER_ID
|
|
Идентификатор данного документа в системе учета Получателя
|
|
NDC_RECIPIENT_CONF_DELIV_TIME
|
|
Дата и время получения НРД Уведомления о принятии (непринятии) пакета транзитных документов Получателем. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
ORIG_FINAL_DELIV_CONF_SEND_TIME
|
|
Дата и время формирования НРД Уведомления о принятии (непринятии) пакета транзитных документов Получателем для Отправителя. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
DOC
|
|
Структура, содержащая информацию об одном электронном документе. Повторяется по одному разу для каждого документа из пакета.
Содержит обязательные элементы: DOC_TYPE, FILE_NAME, и не обязательные: ORIGINAL_FILE_NAME, IDENT_CODE, MAX_DELIVERY_TIME, NDC_STORAGE_DOC_ID, RECIPIENT_DOC_ID, NDC_CHECKING, RECIPIENT_CHECKING.
|
|
DOC
|
CONTR_DOC_ID
|
Идентификатор документа в системе учета Отправителя
|
|
DOC
|
STORE_IN_NDC
|
Признак хранения документа в архиве НРД. Указывается «YES» в случае необходимости хранения, «NO» в противном случае
|
|
DOC
|
ENCRYPTED
|
Признак шифрования документа в пакете.
Указывается «YES» если пакет зашифрован, «NO» в противном случае.
|
|
DOC
|
DELIVERY_TIMED_OUT
|
Признак ограничения срока доставки документа. Указывается «YES» если отправителем установлен предельный срок доставки документа, «NO» в противном случае.
|
|
FILE_NAME
|
|
Имя файла, содержащего электронный документ
|
|
MAX_DELIVERY_TIME
|
|
Предельный срок доставки документа. Содержит вложенный элемент DATETIME.
|
|
DOC_TYPE
|
|
Тип документа
|
|
ORIGINAL_FILE_NAME
|
|
Исходное имя файла для документа (в отличие от поля FILE_NAME, которое содержит имя файла, сформированное в соответствии с установленным порядком).
|
|
IDENT_CODE
|
|
Идентификационный код транзитного электронного документа (обязательно заполняется только при транзите ТЭДИК)
|
|
NDC_STORAGE_DOC_ID
|
|
Идентификатор документа в архиве НРД. Заполняется в случае установки признака хранения документа в архиве НРД
|
|
NDC_CHECKING
|
|
Результат проведения первичной обработки документа НРД. Содержит вложенный элемент CHECKING.
|
|
RECIPIENT_CHECKING
|
|
Результат проведения первичной обработки документа Получателем. Содержит вложенный элемент CHECKING.
|
|
RECIPIENT_DOC_ID
|
|
Идентификатор документа в системе учета Получателя
|
3.2. Описание Пакета транзитных электронных документов
Описание составляется по формату, указанному в п.3.1 настоящего приложения.
Отправитель транзитных документов при формировании Описания пакета транзитных документов НЕ ЗАПОЛНЯЕТ следующие элементы: NDC_RECEPT_TIME, NDC_LETTER_ID, ORIG_CONF_SEND_TIME, RECIPIENT_DELIV_TIME, RECIPIENT_LETTER_ID, NDC_RECIPIENT_CONF_DELIV_TIME, ORIG_FINAL_DELIV_CONF_SEND_TIME, NDC_CHECKING, RECIPIENT_CHECKING, NDC_STORAGE_DOC_ID, RECIPIENT_DOC_ID.
Элемент STATE принимает значение «ORIG_TO_NDC».
НРД при пересылке Пакета транзитных электронных документов Получателю дополнительно к элементам, заполненным Отправителем пакета транзитных электронных документов, заполняет следующие элементы:
NDC_RECEPT_TIME, NDC_LETTER_ID, NDC_CHECKING. При указании признака хранения документа в архиве НРД также заполняется элемент NDC_STORAGE_DOC_ID.
Элемент STATE принимает значение «NDC_TO_RECIP»
3.3. Уведомление о получении Пакета транзитных электронных документов
Уведомление может формироваться в двух разных форматах.
3.3.1. В случае отсутствия ошибок при выполнении первичной обработки Пакета транзитных электронных документов, уведомление составляется по формату, указанному в п.3.1 настоящего приложения.
При формировании Уведомления НРД копирует в него все элементы Описания пакета транзитных электронных документов, полученного от Отправителя, и дополнительно заполняет следующие элементы: NDC_RECEPT_TIME, ORIG_CONF_SEND_TIME, NDC_LETTER_ID, NDC_CHECKING. При указании признака хранения документа в архиве НРД также заполняет элемент NDC_STORAGE_DOC_ID.
Элемент STATE принимает значение «NDC_TO_ORIG».
При формировании Уведомления конечный Получатель копирует в него все элементы Описания пакета транзитных электронных документов, полученного от НРД, и дополнительно заполняет следующие элементы:
RECIPIENT_CHECKING, RECIPIENT_DOC_ID, RECIPIENT_LETTER_ID и RECIPIENT_DELIV_TIME.
Элемент STATE принимает значение «RECIP_TO_NDC».
3.3.2. В случае выявления ошибок при выполнении первичной обработки Пакета транзитных электронных документов, отправителю направляется Уведомление о получении пакета транзитных электронных документов в следующем формате:
Формальное описание (DTD):
ELEMENT CAPTION (#PCDATA)>
Описание используемых элементов и атрибутов:
№ п/п
|
Название элемента
|
Название атрибута элемента
|
Комментарий
|
1
|
NOTICE_RECEPT
|
|
Корневой элемент, содержит всю необходимую информацию о пакете документов
|
2
|
NOTICE_RECEPT
|
PROCESSING_MODE
|
Режим обработки пакетов документов (TEST в режиме тестирования, LIVE - в противном случае)
|
3
|
ORIGINATOR
|
|
Отправитель данного Уведомления (структура CONTRAGENT)
|
4
|
RECIPIENT
|
|
Получатель данного Уведомления (структура CONTRAGENT)
|
5
|
ORIG_MSG_TITLE
|
|
Информация о дате и времени создания Уведомления, адресе и типе использованной почтовой системы, теме сообщения, дате и времени получения сообщения
|
6
|
CREATE_TIME
|
|
Дата/время создания Уведомления (структура DATETIME)
|
7
|
MAIL
|
|
Почтовый адрес Отправителя
|
8
|
MAIL
|
TYPE
|
Тип почтовой системы (EMAIL для почты сети Internet)
|
9
|
SUBJECT
|
|
Тема почтового сообщения
|
10
|
RECEPT_TIME
|
|
Дата/время получения пакета (структура DATETIME)
|
11
|
DATETIME
|
|
Структура для представления даты и времени
|
12
|
DATE
|
|
Часть структуры, содержащая текстовое представление даты. Формат: dd.mm.yyyy
|
13
|
TIME
|
|
Часть структуры, содержащая текстовое представление времени. Формат: hh:nn:ss
|
14
|
PED
|
|
Элемент, описывающий Пакет транзитных электронных документов
|
15
|
PED
|
PED_ID
|
Идентификатор пакета в архиве получателя
|
16
|
PED_NAME
|
|
Имя файла пакета электронных документов
|
17
|
CHECKING
|
|
Структура, описывающая результат обработки пакета документов
|
18
|
CHECKING
|
RESULT
|
Результат обработки. SUCCESS – ошибок не обнаружено, ERROR – при обработке выявлены ошибки
|
19
|
CHECKING
|
FACILITY
|
Код подсистемы, выявившей ошибку (SKZI – криптообработка, COMPRESS – разархивирование, FORMAT – проверка на соответствие оформления документа или пакета установленному порядку). Данный перечень может быть расширен
|
20
|
CAPTION
|
|
Текстовое описание обнаруженной ошибки
|
3.4. Описание Пакета архивных электронных документов
Формальное описание (DTD):
ELEMENT CAPTION (#PCDATA)>
Описание используемых элементов и атрибутов:
№ п/п
|
Название элемента
|
Название атрибута элемента
|
Комментарий
|
1
|
DOCS_ON_DEMAND
|
|
Корневой элемент, содержит всю необходимую информацию о пакете архивных документов
|
2
|
DEMAND_ID
|
|
Идентификатор пакета архивных документов в системе учета НРД
|
3
|
DOC
|
|
Структура, содержащая информацию об одном электронном документе. Повторяется по одному разу для каждого документа из пакета
|
4
|
NDC_STORAGE_DOC_ID
|
|
Идентификатор, присвоенный документу в архиве НРД.
|
5
|
DOC_TYPE
|
|
Тип архивного документа
|
6
|
FILE_NAME
|
|
Имя файла, содержащего архивный электронный документ
|
7
|
CHECKING
|
|
Структура, описывающая причину отказа в пересылке запрашиваемого архивного документа
|
8
|
CHECKING
|
RESULT
|
Принимает значение ERROR
|
9
|
CAPTION
|
|
Текстовое описание причины отказа в пересылке запрашиваемого архивного документа
|
В Описании пакета архивных электронных документов заполняются либо элементы DOC_TYPE и FILE_NAME, либо элементы CHECKING и CAPTION (в случае если запрашиваемые документы, указанные в «Заявке на обеспечение ЭДО», не могут быть высланы).
4. Эталонные образцы форматов электронных сообщений, используемых при формировании ТЭДИК категории II
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 2SELL4RU (2SELL4CU), соответствует ID документа – tranzit_doc_agr_sell (приложение 10 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Договор купли-продажи»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 2LISTRU, соответствует ID документа – subscr_list (приложение 10 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Подписной лист»).
5. Эталонные образцы форматов электронных сообщений, используемых при формировании ТЭДИК категории IV
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 4RESTR01, соответствует ID документа – INSTRUCTION_TO_DELIVER (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Передаточное распоряжение»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 4RESTR02, соответствует ID документа – REQUEST_FOR_STATEMENT (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Распоряжение на предоставление информации»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 4RESTR08, соответствует ID документа – REGISTER_OF_SHAREHOLDERS (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Список владельцев. Список лиц, имеющих право на получение доходов»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 4DLOTCH, соответствует ID документа – redemption_report (приложение 10 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Отчет Дилера о невыплаченных денежных средствах»).
6. Эталонные образцы форматов электронных сообщений, используемых при формировании ТЭДИК категории V
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR03, соответствует ID документа – STATEMENT_OF_HOLDINGS (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Выписка из реестра / Справка на дату / Справка о наличии»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR04, соответствует ID документа – STATEMENT_OF_TRANSACTIONS (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Справка о движении ценных бумаг»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR05, соответствует ID документа – STATEMENT_OF_CONFIRMED_TRANSACTION (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Уведомление о проведении операции»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR06, соответствует ID документа – STATEMENT_OF_REJECTED_TRANSACTION (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Уведомление (отчет) об отказе в проведении операции»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5RESTR09, соответствует ID документа – CORPORATE_ACTION_NOTIFICATION_REQUEST_FOR_REGISTER (приложение 13 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Запрос на предоставление информации номинальным держателем»).
Эталонный образец формата электронного сообщения, используемого при формировании ТЭД с идентификационным кодом 5CBROTCH, соответствует ID документа – redemption_sheet (приложение 10 к настоящим Правилам ЭДО НРД «Отчет Дилеру»).
Приложение 9
к Правилам ЭДО НРД
|
