№
|
Наименование требуемого документа
|
Форма представления
|
1.
|
ЗАЯВЛЕНИЕ о присоединении к Правилам открытия и обслуживания банковского счета (Приложение №1 Правил), подписанное уполномоченным лицом и скрепленное оттиском печати данного юридического лица.
|
-оригинал
|
2.
|
АНКЕТА клиента -юридического лица*
|
3.
|
СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации юридического лица
|
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
4
|
СВИДЕТЕЛЬСТВО о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года)
|
5.
|
СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации изменений к учредительным документам, зарегистрированных до 04 июля 2013 года (при наличии);
|
6.
|
УСТАВ юридического лица со всеми изменениями и дополнениями, утвержденные и зарегистрированные в установленном законодательством РФ порядке (для обособленного подразделения юридического лица (Филиал, Представительство) - дополнительно предоставляется ПОЛОЖЕНИЕ об обособленном подразделении и решение уполномоченного органа о его создании)
|
7.
|
ЛИСТ ЗАПИСИ, содержащий сведения о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, связанной с регистрацией изменений к учредительным документам;
|
8.
|
БАНКОВСКАЯ КАРТОЧКА с образцами подписей и оттиском печати данного юридического лица.
|
-карточка, подлинность подписей на которой удостоверена нотариально или Банком
|
9.
|
ДОКУМЕНТЫ, подтверждающие полномочия лиц юридического лица (филиала), имеющих право подписи на документах содержащих Распоряжения Клиента, согласно представленной в Банк карточке с образцами подписей и оттиска печати:
Для единоличного исполнительного органа:
Протокол / Решение об избрании/назначении единоличного исполнительного органа оформленный в соответствии со ст.67.1 ГК РФ:
Для управляющего/управляющей организации, выполняющего(ей) функцию единоличного исполнительного органа:
Протокол / Решение о передаче прав единоличного исполнительного органа оформленный в соответствии со ст.67.1 ГК РФ И;
Договор передачи прав единоличного исполнительного органа И;
Протокол / Решение об избрании/назначении единоличного исполнительного органа управляющей организации оформленный в соответствии со ст.67.1 ГК РФ:
для конкурсного управляющего, выполняющего функцию единоличного исполнительного органа:
Определение / Решение суда об избрании/назначении конкурсного управляющего;
Для иных сотрудников (работников):
Приказ о назначении на должность сотрудника (работника) И;
Доверенность или Приказ о наделении правом подписи на документах содержащих Распоряжения Клиента;
|
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленная оттиском печати юридического лица с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
- копия, удостоверенная Банком**
|
10.
|
Свидетельство или иной документ об удостоверении принятия общим собранием участников/акционеров решений и состава участников общества, присутствовавших при его принятии с 01.09.2014г.:
оформленное нотариально/регистратором - для непубличных АО и ООО;
оформленное регистратором - для публичных АО;
|
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
- копия, удостоверенная Банком**
|
11.
|
СВИДЕТЕЛЬСТВО о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.
(для обособленного подразделения юридического лица - дополнительно предоставляется свидетельство о постановке на налоговый учет обособленного подразделения (Филиала, Представительства) по месту его нахождения)
|
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленная оттиском печати юридического лица с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
- копия, удостоверенная Банком**
|
12.
|
Лицензии (разрешения), выданные в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида
|
13.
|
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО об учете в ЕГРПО (из Госкомстата РФ) либо документ, его заменяющий.
|
-оригинал
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленная оттиском печати юридического лица с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
- копия, удостоверенная Банком**
- копия, полученная и удостоверенная Банком из сети Интернет***
|
14.
|
СПИСОК УЧАСТНИКОВ (для обществ с ограниченной ответственностью)
на дату проведения общего собрания участников, на котором назначены руководители организации ИЛИ на котором продлены полномочия руководителя организации ИЛИ если руководитель организации назначен при создании общества ДОГОВОР ОБ УЧРЕЖДЕНИИ общества с ограниченной ответственностью (более одного участника и при возможности предоставления) И;
на дату представления документов для открытия счета.
|
-оригинал, подписанный уполномоченным лицом данного юридического лица и скрепленный оттиском печати данного юридического лица
|
15.
|
ВЫПИСКА из Реестра акционеров (с 01.10.2014 г. реестры акционеров всех АО должны вести независимые реестродержатели, имеющие соответствующую лицензию. Перечень таких организаций - http://www.cbr.ru/sbrfr/archive/fsfr/ffms/ru/contributors/financialmarket/market_professional_operators/reestersavers/reestersavers_list/index.html)
на дату проведения Общего собрания акционеров, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, на котором продлены полномочия руководителя организации И;
на дату представления документов для открытия счета.
|
-оригинал, подписанный уполномоченным лицом реестродержателя
|
16.
|
ДОГОВОРЫ с контрагентами Клиента – платежными агентами / поставщиками / банковскими платежными агентами (субагентами), с которыми будут осуществляться безналичные расчеты в рамках Договора счета (в случае необходимости предоставляется информация с актуальными реквизитами Контрагентов Клиента) (для открытия специального банковского счета платежного агента / поставщика / банковского платежного агента (субагента))
|
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
17.
|
Для Клиента - оператора по приему платежей:
Документы, подтверждающие постановку Клиента на учет уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и согласования правил внутреннего контроля. (для открытия специального банковского счета)
|
18.
|
ПРАВИЛА доверительного управления (для открытия счета доверительного управления).
|
-оригинал
ИЛИ:
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
19.
|
ДОГОВОР управляющей компании со специализированным депозитарием (для открытия счета доверительного управления).
|
20.
|
БАНКОВСКАЯ КАРТОЧКА с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиском печати юридического лица – специализированного депозитария (для открытия счета доверительного управления)
|
-копия, заверенная кредитной организацией (банком), в которой открыт расчетный счет юридического лица, специализированного депозитария.
|
21.
|
Разрешение финансового органа на открытие бюджетного счета в КБ «ЛОКО-Банк» (ЗАО) в соответствии с действующим законодательством (для открытия бюджетного счета, счета по учету средств).
|
-оригинал
ИЛИ:
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
22.
|
СВЕДЕНИЯ о реквизитах документа удостоверяющего личность лиц обладающих правом подписи на распоряжение денежными средствами согласно карточке с образцами подписей и оттиска печати; лиц, являющихся законными держателями карт;
|
- для граждан РФ: копии листов №№2,3 документа, удостоверяющего личность, а также лист с записью о регистрации последнего места жительства владельца паспорта, заверенные подписью руководителя и скрепленные оттиском печати юридического лица с предъявлением оригинала для обозрения, либо копия, удостоверенная нотариально или Банком**;
- для иностранных граждан: копия документа удостоверяющего личность, переведенная на русский язык с удостоверительной надписью нотариуса или Банком**.
|
23.
|
ДОКУМЕНТ, подтверждающий право представителя клиента иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати:
Вид на жительство или;
Разрешение на временное проживание (отметка по установленной форме, в документе удостоверяющем личность иностранного гражданина или лица без гражданства) или;
Миграционная карта и/или Виза;
Иной документ, предусмотренный федеральным законом или международным договором Российской Федерации документ, подтверждающий право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
|
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
24.
|
Сведения (документы) о финансовом положении:
Годовая бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) И/ИЛИ;
|
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
ИЛИ
- копия, полученная и удостоверенная Банком из сети Интернет***
|
Годовая (либо квартальная) налоговая декларация с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде) И/ИЛИ;
Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации И/ИЛИ;
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом И/ИЛИ;
Сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах И/ИЛИ;
|
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
Сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию И/ИЛИ;
Данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств ИЛИ;
|
- копия, полученная и удостоверенная Банком из сети Интернет***
|
Письмо об отсутствии документов подтверждающих финансовое положение.
|
-оригинал, подписанный уполномоченным лицом данного юридического лица и скрепленные оттиском печати Клиента
|
25.
|
Сведения о деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности их получения):
Отзывы о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения И/ИЛИ;
Отзывы от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось/находится на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации данного юридического лица;
|
-оригинал
ИЛИ
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
26.
|
ДОГОВОР АРЕНДЫ помещения.
ИЛИ:
ДОГОВОР СУБАРЕНДЫ помещения с приложением копии ДОГОВОРА АРЕНДЫ, заверенной подписью руководителя и скрепленной оттиском печати юридического лица.
ИЛИ:
СВИДЕТЕЛЬСТВО о государственной регистрации права собственности на помещение.
|
-нотариально заверенная копия
ИЛИ:
-копия, заверенная подписью руководителя и скрепленные оттиском печати Клиента с предъявлением оригинала для сверки
ИЛИ:
-копия, удостоверенная Банком**
|
27.
|
ВЫПИСКА из Единого государственного реестра юридических лиц сроком давности не более одного месяца на момент предоставления полного пакета документов в Банк
|
-оригинал
ИЛИ:
-копия, удостоверенная нотариально
ИЛИ:
- копия, удостоверенная Банком**
- копия, полученная и удостоверенная Банком из сети Интернет***
|
