Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
Скачать 1.67 Mb.
|
РАЗДЕЛ XXXI.АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Анкета подписана выгодоприобретателем в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера ___________________________________________________________________________________________, «____» ____________________ ______ г. ______________________ подпись сотрудника Брокера Приложение №4 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» Для открытия счета юридическому лицу - резиденту Брокеру представляются: а) свидетельство о государственной регистрации юридического лица.
б) учредительные документы юридического лица, действительные на дату предъявления. В случае, если в учредительные документы вносились изменения – эти изменения и свидетельства о регистрации изменений; в) лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида; г) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке; д) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, в частности:
В случае, если приказ о назначении на должность (кроме главного бухгалтера) не содержит условия о предоставлении права первой или второй подписи на расчетных документах, необходимо предоставить надлежащим образом оформленную доверенность, предоставляющую указанным лицам соответствующие полномочия. В случае отсутствия главного бухгалтера в штатном расписании – письмо об отсутствии главного бухгалтера.
В случае заключения между Банком и Клиентом договора, предусматривающего удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на Счете, с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи; е) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, либо документ, выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации; и) в случае, если договор подписывается представителем Клиента - оригинал доверенности, удостоверяющей право лица подписывать договор и протокол заседания уполномоченного органа юридического лица или решение единственного участника о назначении (избрании) руководителя. к) выписку из Единого государственного реестра юридических лиц с датой выдачи не более тридцати дней до момента представления ее в Банк. л) информационное письмо об учете в ЕГРПО, выданное Федеральной службой государственной статистики; м) документы, подтверждающие присутствие по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления (директора, генерального директора и др.). н) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати. Для открытия счета юридическому лицу - нерезиденту в Банк представляются: а) лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор соответствующего вида; б) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на Счете. г) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; д) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица - нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица - нерезидента; е) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке; ж) документы, подтверждающие присутствие по местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления (директора, генерального директора и др.); з) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати. До заключения счета с юридическими лицами - нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, в дополнение к сведениям, необходимым для идентификации клиента, Банку необходимо получить от юридических лиц - нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций), следующую информацию: 1) о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с которыми у юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из брокерского договора, о характере и продолжительности этих отношений; 2) об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые предполагается проводить с использованием брокерского счета, открываемого Банке; 3) об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений; 4) о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового отчета за последний отчетный период (указать государственное учреждение, в которое предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет); 5) рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета. Рекомендательные письма могут запрашиваться также в отношении учредителей юридического лица - нерезидента, не являющегося российским налогоплательщиком.
Для открытия счета физическому лицу, индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в Банк предоставляются: а) документ, удостоверяющий личность физического лица; б) карточка с образцами подписей и оттиском печати (форма 0401026), оформленная в установленном Банком России порядке; в) документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете (если такие полномочия передаются третьим лицам). г) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; д) свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; е) лицензии (патенты), выданные индивидуальному предпринимателю или лицу, занимающемуся частной практикой, в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (регулированию путем выдачи патента); Нотариус представляет документ, подтверждающий наделение его полномочиями (назначение на должность), выдаваемый органами юстиции субъектов Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Адвокат представляет документ, удостоверяющий регистрацию адвоката в реестре адвокатов, а также документ, подтверждающий учреждение адвокатского кабинета. ж) информационное письмо об учете в ЕГРПО, выданное Федеральной службой государственной статистики; з) паспорт или иной документ, удостоверяющий личность лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Клиент подписывает и предоставляет Брокеру: - Анкету Клиента (Приложение №2 к Регламенту); - Уведомление о праве получать информацию и документы (Приложение №10 к Регламенту); - Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (Приложение № 11 к Регламенту). Приложение № 5.1 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» ПОРУЧЕНИЕ № _____ на совершение сделки с ценными бумагами
Настоящим Клиент, в соответствии с условиями Договора брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг №____________ от __________________, поручает ОАО КБ "АКЦЕПТ" (Брокеру) совершить сделки на следующих условиях: Срок действия поручения: по «___» _____________ включительно. Предмет поручения: Виды сделок: К - купить; П - продать; Типы поручений:
продать ценные бумаги по заданной цене;
(ПРИМЕР : «К 1» - купить по цене не выше указанной в Поручении, в течение срока действия Поручения.) Возможно ли частичное исполнение заявки: да Ценные бумаги списываются со Счета депо Клиента/зачисляются на Счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Брокера, если иное не указано ниже. Дополнительные условия: ________________________________________________________ Подпись Клиента__________________________________ _____________________ / *М.П. * только для Клиентов - юридических лиц. Заполняется Брокером:
Приложение № 5.2 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» РЕЕСТР ПОДАННЫХ ПОРУЧЕНИЙ НА СДЕЛКИ За период: _____________ Наименование клиента Код клиента ______________________________ ___________________ Договор на брокерское обслуживание №________ от «___» _______ 20___ г.
Клиент __________________(____________________) (подпись) (ФИО) М.П. ДатаПриложение № 6.1 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» Поручение на вывод денежных средств клиента ______ Договор на брокерское обслуживание №__________ от «___» _______ 20___ г. Код клиента________________________ Дата подачи Поручения «___» _______ 20___ г. Настоящим __________________________________ поручает ОАО КБ «Акцепт» вывести (наименование клиента) принадлежащие ему(ей) денежные средства в размере _____________________________________ (сумма цифрами ) (_________________________________________________________________________) (сумма прописью)
__________________ (___________________ ) (подпись) (ФИО) м.п. Заявление принято к исполнению «___» _______ 20___ г. _____ч. _____мин. Подпись ответственного лица Брокера __________________ (___________________ ) (подпись) (ФИО) Приложение № 6.2 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» РЕЕСТР ПОДАННЫХ ПОРУЧЕНИЙ НА ВЫВОД ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ За период: __________ Договор на брокерское обслуживание №__________ от «___» _______ 20___ г. Уникальный код клиента________________________
Клиент __________________(____________________) (подпись) (ФИО) М.П. Дата подписания Приложение № 7 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» Соглашение об использовании системы QUIK 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Настоящее Соглашение об использовании системы QUIK (далее – «Соглашение») является неотъемлемой частью Договора об оказании брокерских услуг и регламентирует условия и порядок подключения, использования Клиентом системы QUIK. 1.2. Условия, зафиксированные в Соглашении, вступают в силу и применяются к отношениям сторон, с момента вступления в силу Договора об оказании брокерских услуг. 1.3. В случае установления нецелесообразности или невозможности выполнения обязательств по настоящему Соглашению заинтересованная сторона вправе отказаться от него направив письменное уведомление другой стороне не менее чем за 10 (десять) дней до даты отказа. Прекращение использования системы QUIK не освобождает Клиента от исполнения обязательств, возникших до такого прекращения. 1.4. Термины, используемые в тексте Соглашения, используются в значениях, установленных Регламентом, правилами ТС, системой QUIK, Лицензионным договором между Брокером и правообладателем системы. 2. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ 2.1. Брокер обязуется предоставить Клиенту доступ к экземпляру программного обеспечения системы QUIK через глобальную сеть Интернет, а Клиент обязуется оплатить его согласно Тарифам (Приложение № 8 к Регламенту). 2.2. Правообладателем имущественных и авторских прав на программное обеспечение систему «QUIK» является ЗАО «АРКА Текнолоджиз». 2.3. Брокер действует по Соглашению в рамках заключенного с правообладателем Лицензионного договора №________ от «___» _______ 20__г. 2.4. К правоотношениям Брокера и Клиента в рамках настоящего Соглашения применяются правила статьи 1238 Гражданского кодекса Российской Федерации о сублицензионном договоре. 2.5. Брокер не несет ответственности за действия Клиента в рамках данного Соглашения, за все время пользования Клиентом системой QUIK. 3. МИНИМАЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ 3.1. Для использования системы QUIK необходим последовательный порт и модем с коррекцией ошибок, обеспечивающий скорость соединения не ниже 4800 Бод, а также наличие связи через сеть X.28 на такой скорости. Рекомендуется скорость 14400 и выше, со временем задержки менее 1 (одной) секунды. 3.2. Минимальная конфигурация программно–технических средств, необходимых для работы с системой QUIK при одновременном использовании другого программного обеспечения, такого как Internet Explorer, MetaStock, иное: 3.2.1. Процессор Pentium 4 2 Ghz или более мощный (Intel); 3.2.2. Оперативная память не ниже 512 Мб (рекомендуется 1 Гб); 3.2.3. Свободное место на жестком диске не менее 2 Гб; 3.2.4. Операционная система Windows 98/NT4/2000/2003/XP/Vista/2008/Windows7; 3.3. Устойчивая работа системы QUIK не будет гарантирована при работе на других платформах и с использованием процессоров AMD и Cyrix. 3.4. Брокер не несет ответственность за ненадлежащую работу системы QUIK, если Клиент не обеспечивает минимальные требования, указанные в настоящем Соглашении к используемым программно – техническим средствам. 3.5. Выбирая систему QUIK, Клиент подтверждает, что ознакомлен с минимальными требованиями к конфигурации программно–технических средств, необходимой для работы с указанной системой, и что при работе с указанной системой будут использоваться надлежащие конфигурации программно–технических средств. 4. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАЛЕНИЯ ДОСТУПА КЛИЕНТА 4.1. Клиент самостоятельно обязуется установить дистрибутив программного обеспечения системы QUIK и сгенерировать секретный и публичный ключи доступа к торговой системе. 4.2. Дистрибутив программного обеспечения системы QUIK находится на WWW-странице Брокера - http://www.akcept.ru. 4.3. Брокер в течение одного рабочего дня, после получения от Клиента публичного ключа (письмо по электронной почте на адрес quik@akcept.ru, содержащее также полные фамилию, имя и отчество Клиента (представителя Клиента) и его торговый код и номер Договора), выполняет необходимые для регистрации публичного ключа действия. Информация для регистрации ключа принимается Брокером только в случае отправления ее Клиентом с электронного адреса, указанного в Анкете клиента (Приложение №2 к Регламенту). 4.4. Момент регистрации публичного ключа является моментом предоставления доступа Клиента к экземпляру программного обеспечения системы QUIK. 4.5. С инструкциями, правилами работы и руководством пользователя системы QUIK, Клиент может ознакомиться на интернет-странице www.quik.ru или запросить у Брокера. 5. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ 5.1. Брокер обязуется:
5.4. Клиент вправе:
6. КОМПРОМЕТАЦИЯ КЛЮЧА
7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ 7.1. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки Клиента, возникшие вследствие неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения. 7.2. Брокер не несет ответственности за ненадлежащую работу системы QUIK, если Клиент не обеспечивает минимальные требования, указанные в Соглашении к используемым программно-техническим средствам. 7.3. Брокер не несет ответственности за какой-либо ущерб, связанный с доступом или невозможностью доступа к экземпляру программного обеспечения системы QUIK. 7.4. Брокер не несет ответственности за ущерб, причиненный Клиенту в результате неправомерных действий третьих лиц, направленных на незаконное использование ключевой дискеты Клиента и иной конфиденциальной информации, касающейся Клиента. 7.5. Брокер несет ответственность перед Клиентом исключительно при наличии вины Брокера. Приложение № 8 к Регламенту Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт» Тарифы на обслуживание на рынке ценных бумаг ОАО КБ «Акцепт» 1. Стоимость обслуживания в торговой системе ЗАО "Фондовая биржа ММВБ" (Сектор «Основной рынок» фондового рынка Группы «Московская Биржа») Для определения ставки вознаграждения ОАО КБ «Акцепт» берется суммарный оборот за день. Под оборотом по сделке купли/продажи ценных бумаг понимается сумма соответствующей сделки купли/продажи ценных бумаг. Под оборотом по сделке РЕПО понимается сумма первой части сделки РЕПО и сумма второй сделки РЕПО в совокупности, при этом в случае заключения сделки РЕПО на условиях исполнения второй части сделки РЕПО в дату, отличную от даты исполнения первой части сделки РЕПО, при определении оборота за день в целях расчета вознаграждения ОАО КБ «Акцепт» сумма первой части сделки РЕПО включается в оборот дня исполнения первой части сделки РЕПО, сумма второй части сделки РЕПО включается в оборот дня исполнения второй части сделки РЕПО. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |  | Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| Приложение 1А. Заявление о присоединении к Регламенту оказания Брокерских услуг на рынке ценных бумаг Закрытого акционерного общества... | | |
| Приложение Заявление о присоединении к Регламенту для физических лиц и индивидуальных предпринимателей 27 | | Федерального закона РФ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» №46-фз от 05 марта 1999 г |
| Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 | | Соглашение), которое может быть заключено между ОАО «бинбанк» (далее – Банк) и любым юридическим или физическим лицом, которое удовлетворяет... |
| ... | | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... |