Достоверность представленной выше информации подтверждаю, обязуюсь уведомить об изменении любых вышеуказанных сведений ОАО КБ «Акцепт» в письменной форме в 5-дневный срок с момента изменения сведений.
Мне известно, что в случае предоставления недостоверных (неполных) сведений по вопросам Анкеты Банк имеет право отказать в открытии счета.
Настоящим обязуюсь уведомить в десятидневный срок ОАО КБ «Акцепт» в случае получения статуса иностранного налогоплательщика.
Дата заполнения анкеты: «___» ____________ 20____г. ________________ (____________)
подпись Ф.И.О.
м.п.
Анкета подписана лицом, имеющим право действовать от имени Клиента, в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера, личность его установлена.
___________________________________________________________________________________________,
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(заполняется сотрудниками Банка и не доводится до сведения Клиента)
|
Часть II
|
Уровень риска
|
|
Обоснование оценки риска
|
|
Дата начала отношений с клиентом (дата открытия первого счета)
|
|
Номер счета
|
|
Дата заполнения анкеты
|
|
Дата обновления анкеты
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности куратор счета (если имеется)
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде
|
|
Приложение №2 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
АНКЕТА КЛИЕНТА – ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ
ЛИЦА, ЗАНИМАЮЩЕГОСЯ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность: наименование, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется)
|
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (для иностранных граждан или лиц без гражданства)
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
Адрес фактического проживания (пребывания) в РФ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Адрес электронной почты (если имеется)
|
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя:
|
Дата регистрации
|
|
Государственный регистрационный номер
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Место регистрации
|
|
Наименование налогового органа, в котором клиент поставлен на учет
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид лицензии, номер лицензии, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Вид предпринимательской деятельности
|
|
Период действия:
|
|
Вновь зарегистрирован
|
|
От 1 года до 3 лет
|
|
От 1 до 3 месяцев
|
|
От 3 до 5 лет
|
|
От 3 месяцев до 1 года
|
|
Свыше 5 лет
|
Фактическое количество штатных сотрудников:
|
|
Менее 5
|
|
От 20 до 50
|
|
От 5 до 10
|
|
От 50 до 100
|
|
От 10 до 20
|
|
Свыше 100
|
Сведения о финансовом положении клиента
|
|
устойчивое, прибыль на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
временно убыточное, убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
планово-убыточное, убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
нестабильное, прибыль + / убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
другое (пояснить, заполнив следующую графу), прибыль на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
|
|
Сведения об отсутствии в отношении индивидуального предпринимателя производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) (при наличии сведений, заполнить следующую графу)
|
ДА
|
|
НЕТ
|
|
|
|
Сведения об отсутствии фактов неисполнения индивидуальным предпринимателем своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах
(при наличии сведений, заполнить следующую графу)
|
ДА
|
|
НЕТ
|
|
|
Сведения о деловой репутации
|
Положительная
Наличие негативной информации
Отсутствует
Иное
|
отзыв о индивидуальном предпринимателе других клиентов ОАО КБ «Акцепт» об оценке деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности его получения): наименование, ИНН ________________________________________________________________________________________________
отзыв о индивидуальном предпринимателе другой кредитной организации об оценке деловой репутации репутации (в произвольной письменной форме, при возможности его получения): наименование____________________________________________________________________________________
нет возможности получения отзыва об оценке деловой репутации
|
|
Сведения о Бенефициарных владельцах:
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента
|
- Бенефициарные владельцы отсутствуют;
- Сведения о Бенефициарных владельцах Ф.И.О.______________________________________изложены в Приложении 1 к настоящей Анкете;
|
Действует ли индивидуальный предприниматель к выгоде другого лица (Выгодоприобретателя) при проведении банковских операций:
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок (т.е. клиент банка является по этим договорам агентом, комиссионером, поверенным или доверительным управляющим
|
|
НЕТ
|
|
ДА
(В этом случае необходимо заполнить форму анкеты выгодоприобретателя и и приложить копии документов (договоров), указанных в п.1 данной анкеты)
|
В случае появления выгодоприобретателей необходимые сведения будут предоставлены в Банк
|
Являетесь ли Вы лицом, имеющим одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза), если да, то укажите иностранное государство ___________________________________________________________________________________
(для граждан Российской Федерации)
|
|
ДА
|
|
НЕТ
|
Являетесь ли Вы лицом, имеющим вид на жительство в иностранном государстве, если да, то укажите иностранное государство _____________________________________________________
(для граждан Российской Федерации)
|
|
ДА
|
|
НЕТ
|
Иные сведения
|
|
Срок хранения Анкеты клиента
|
5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
|
Настоящим обязуюсь уведомить в десятидневный срок ОАО КБ «Акцепт» в случае получения выгодоприобретателем статуса иностранного налогоплательщика.
Достоверность представленной выше информации подтверждаю, обязуюсь уведомить об изменении любых вышеуказанных сведений ОАО КБ «Акцепт» в письменной форме в 5-дневный срок с момента изменения сведений.
Мне известно, что в случае предоставления недостоверных (неполных) сведений по вопросам Анкеты Банк имеет право отказать в открытии счета.
Дата заполнения анкеты: «___» ____________ 20____г. ________________ (____________)
подпись Ф.И.О.
м.п.
Анкета подписана лицом, имеющим право действовать от имени Клиента, в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера, личность его установлена.
___________________________________________________________________________________________,
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(заполняется сотрудниками Банка и не доводится до сведения Клиента)
|
Часть II
|
Уровень риска
|
|
Обоснование оценки риска
|
|
Дата начала отношений с клиентом (дата открытия первого счета)
|
|
Номер счета
|
|
Дата заполнения анкеты
|
|
Дата обновления анкеты
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности куратор счета (если имеется)
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде
|
|
Приложение № 2 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА – БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА
_____________________________________________________________
(наименование организации)
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность: наименование, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется).
|
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (для иностранных граждан или лиц без гражданства)
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
|
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
Адрес фактического проживания (пребывания) в РФ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)
| |
Являетесь ли Вы родственником ИПДЛ
| |
Являетесь ли Вы представителем ИПДЛ/представителем родственника ИПДЛ
| |
Являетесь ли Вы лицом, имеющим одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза), если да, то укажите иностранное государство ________________________________
(для граждан Российской Федерации)
| |
Являетесь ли Вы лицом, имеющим вид на жительство в иностранном государстве, если да, то укажите иностранное государство ____________________________________________
(для граждан Российской Федерации)
| |
Иные сведения
|
|
Срок хранения Анкеты
|
5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
|
Согласно пункта 14 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: «Клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований настоящего Федерального закона, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Настоящим обязуюсь уведомить в десятидневный срок ОАО КБ «Акцепт» в случае получения статуса иностранного налогоплательщика.
«______»___________________201_г.
_____________________________
|
__________________________
|
_______________________
|
должность лица, заполнившего анкету
|
Ф.И.О.
|
подпись
|
СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(заполняется сотрудниками Банка и не доводится до сведения Клиента)
|
Часть I
|
Бенефициарные владелецы установлены и идентифицированы:
|
Да
Нет, в связи с отсутствием физического лица, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента по причине (указать): __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Нет, в связи с отказом клиента от предоставления данных о своем бенефициарном владельце
|
В целях установления и идентификации бенефициарных владельцев Банком предприняты следующие меры:
|
анкетирование клиентов – запрос Анкеты клиента, Анкеты бенефициарного владельца;
изучение учредительных документов клиентов — юридических лиц, предоставляемых в соответствии с «Банковскими правилами открытия и закрытия банковских счетов, счетов по депозитам юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и лиц, занимающихся частной практикой»;
устный опрос клиента с занесением установленной информации в Анкету клиента;
использование внешних доступных Банку на законных основаниях источников информации (указать): _________________________________________________________;
иные меры (указать):_____________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Решение Банка о признании физических лиц бенефициарными владельцами:
|
Бенефициарные владелецы (Ф.И.О.):
|
1.
2.
3.
…
|
Бенефициарный владелец является единоличным исполнительным органом клиента - юридического лица
| |
Обоснование решения Банка о признании физического лица бенефициарным владельцем:
|
Бенефициарный владелец заявлен клиентом и сведения о нем отсутствуют в учредительных документах либо иных документах, подтверждающих долю участия в капитале клиента;
Бенефициарный владелец заявлен клиентом и сведения о нем содержаться в учредительных документах либо иных документах, подтверждающих долю участия в капитале клиента;
Бенефициарным владельцем признан единоличный исполнительный орган клиента - юридического лица в связи с отсутствием физического лица, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента;
Бенефициарным владельцем признан единоличный исполнительный орган клиента - юридического лица в связи с отказом клиента от предоставления данных о своем бенефициарном владельце
|
Приложение №3 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
РАЗДЕЛ XXX.АНКЕТА ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица: агентский договор, договор поручения, договор комиссии, договор доверительного управления
|
|
Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента;
идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются)
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Номер государственной регистрации
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Место государственной регистрации
|
|
Адрес местонахождения согласно учредительных документов
|
|
Адрес фактического местонахождения
|
|
Адрес местонахождения руководителя (единоличного исполнительного органа)
|
|
Почтовый адрес
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица (согласно учредительных документов), его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид лицензии, номер лицензии, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные от юридического лица указания, либо иным образом имеют возможность определять его решения: Ф.И.О.
|
|
Сведения об органах юридического лица:
- структура органов управления юридического лица
- сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления юридического лица: Ф.И.О.
|
|
Величина зарегистрированного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества
|
|
Величина оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда, имущества
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Адрес электронной почты (если имеется)
|
|
Коды ОКВЭД
|
|
Иные сведения
|
|
Срок хранения Анкеты клиента
|
5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
|
«______»___________________201_г.
_____________________________
|
__________________________
|
_______________________
|
должность лица, заполнившего анкету
|
Ф.И.О.
|
подпись
|
М.П.
Анкета подписана выгодоприобретателем в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера
____________________________________________________________________________________________,
Личность его установлена.
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
Приложение №3 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
|
