Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг акб «глобус»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

1.1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 5

1.1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА 5

1.2. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ 6

1.2. СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ 6

1.3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 6

1.3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 6

1.4. О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ 8

1.4. О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В СВЯЗИ С ОБРАЩЕНИЕМ ЦЕННЫХ БУМАГ 8

1.5. ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БАНКОМ 10

1.5. ВИДЫ УСЛУГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БАНКОМ 10

2. СЧЕТА КЛИЕНТА 12

3. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ПРЕДСТАВИТЕЛИ 12

4. ПОРЯДОК ПОДАЧИ И ПРИЕМА ПОРУЧЕНИЙ 13

4.1. ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ 13

4.1. ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПОДАЧИ ПОРУЧЕНИЙ 13

4.2. ПОЛУЧЕНИЕ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КОДОВОГО СЛОВА 15

4.2. ПОЛУЧЕНИЕ И ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КОДОВОГО СЛОВА 15

4.3. ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ 16

4.3. ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ ПО ТЕЛЕФОНУ 16

4.4. ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОЧТОВОЙ СВЯЗЬЮ 17

4.4. ПОРЯДОК ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ И НАПРАВЛЕНИЕ ПОРУЧЕНИЙ ПОЧТОВОЙ СВЯЗЬЮ 17

4.5. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ БАНКОМ 17

4.5. ПОРЯДОК ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ БАНКОМ 17

4.6. ПОРУЧЕНИЕ НА СОВЕРШЕНИЕ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 19

4.6. ПОРУЧЕНИЕ НА СОВЕРШЕНИЕ НЕТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ 19

5. ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ СДЕЛОК 19

5.1. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ БАНКОМ И КЛИЕНТОМ 19

5.1. УРЕГУЛИРОВАНИЕ СДЕЛОК И РАСЧЕТЫ МЕЖДУ БАНКОМ И КЛИЕНТОМ 19

5.2. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ 20

5.2. ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ТОРГОВЫХ ОПЕРАЦИЙ НА ВНЕБИРЖЕВОМ РЫНКЕ 20

5.3. ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВОК НА СДЕЛКИ РЕПО 21

5.3. ОСОБЕННОСТИ ПРИЕМА И ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВОК НА СДЕЛКИ РЕПО 21

5.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ 22

5.4. ОСОБЫЕ СЛУЧАИ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК БАНКОМ 22

6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ 23

7. УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ И ОТЧЕТНОСТЬ БАНКА ПЕРЕД КЛИЕНТОМ 23

8. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ 24

9. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ БАНКА И КЛИЕНТА 24

10. ФОРС-МАЖОР 25

11. ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В РЕГЛАМЕНТ 25

12. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ 26

13. ОТКАЗ ОТ РЕГЛАМЕНТА И РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА 26

14. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ И ОБЯЗАННОСТИ ЛИЦ, ПРИСОЕДИНИВШИХСЯ К РЕГЛАМЕНТУ 26

Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28

Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для физического лица 30

Форма доверенности Клиента – юридического лица на назначение уполномоченных представителей (на бланке организации) 32

Форма доверенности Клиента – физического лица на назначение уполномоченных представителей 34

УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОПЕРАЦИЯМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 35

УВЕДОМЛЕНИЕ 41

О ДЕПОЗИТАРНОМ СОПРОВОЖДЕНИИ ПРИ БРОКЕРСКОМ ОБСЛУЖИВАНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) 41

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА 43

ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА 44

РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ 45

Тарифы брокерского обслуживания АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) 46

Уведомление клиента – физического лица о налогообложении 47

Уведомление клиента – юридического лица – нерезидента о налогообложении 48

Форма доверенности Клиента – физического лица на назначение Банка поверенным, коммерческим представителем 49

Форма доверенности Клиента - юридического лица на назначение Банка поверенным, коммерческим представителем (на бланке организации) 50

Основная доверенность 51

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ КОДОВОГО СЛОВА 53

УВЕДОМЛЕНИЕ 54

об открытии лицевых счетов и присвоении регистрационного кода 54

Реквизиты АКБ «ГЛОБУС» (ПАО) 55

Реквизиты для перечисления денежных средств 55

Реквизиты для перечисления ценных бумаг 55

Форма Заявления об открытии лицевого счета в иностранной валюте 57

ПОРЯДОК ПРИЗНАНИЯ КЛИЕНТОВ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ 58

1. Общие положения 58

Требования Банка для признания Клиентов Квалифицированными инвесторами 60

Требования для признания Клиента Квалифицированным инвестором 61

Порядок предоставления документов для принятия Банком решения о признании Клиента Квалифицированным инвестором 63

Порядок исключения Клиента из Реестра 63

Порядок подтверждения соответствия статусу Квалифицированного инвестора 64

Порядок ведения Реестра 65

Форма Заявления о признании юридического лица Квалифицированным инвестором 67

Форма Заявления о признании физического лица Квалифицированным инвестором 69

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК КЛИЕНТАМИ – ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ 71

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В БАНК КЛИЕНТАМИ – ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ 73

Форма Разъяснения, представляемого совместно с документами, перечисленными в Приложении № 3 к Порядку признания клиентов Квалифицированными инвесторами 77

Форма Разъяснения, представляемого совместно с документами, перечисленными в Приложении № 3 к Порядку признания клиентов Квалифицированными инвесторами 78

Уведомление о признании Квалифицированным инвестором 79

Форма Заявления об исключении из Реестра (об отказе от статуса Квалифицированного инвестора) 80

Уведомление об отказе в признании Квалифицированным инвестором / об исключении из Реестра (отзыве статуса Квалифицированного инвестора) 81

Типовое содержание бухгалтерской отчетности Соискателя-нерезидента 82

Типичная упрощенная форма бухгалтерского баланса 84

Содержание типичного Отчета о прибылях и убытках 85

Типичная упрощенная форма отчета о прибылях и убытках 86

ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, 87

связанных с осуществлением операций с Финансовыми инструментами, ограниченными в обращении на территории Российской Федерации 87