РАЗДЕЛ I. Поручения
Любые поручения должны быть направлены Брокеру с соблюдением всех требований, предусмотренных Регламентом, для обмена сообщениями.
Поручения Клиента, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером в соответствии с условиями, изложенными в Регламенте. Если поручение Клиента может быть истолковано различным образом, Брокер вправе либо отклонить (не принимать к исполнению) такое поручение, либо самостоятельно истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового оборота.
9.2.1 Все поручения, поданные как Клиентом, так и уполномоченным лицом Клиента, должны быть подписаны или подтверждены Клиентом или одним из уполномоченных лиц Клиента. Полномочия лица, подписавшего или подтвердившего поручение, должно соответствовать типу поручения.
9.2.2 Клиент не имеет права предоставлять возражения и/или оспаривать документы, подписанные и/или одобренные уполномоченным лицом Клиента.
9.3.1 Брокер вправе не принимать к исполнению и/или не исполнять поручение Клиента:
9.3.1.1 в случае несоответствия его формы/содержания/способа направления требованиям, установленным Регламентом (Приложениями к Регламенту);
9.3.1.2 в случае недостаточности активов, учитывающихся на счетах Клиента, для исполнения поручения;
9.3.1.3 при наличии у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по возмещению необходимых расходов Брокера, выплате вознаграждения Брокера, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера;
9.3.1.4 в случае, если исполнение поручения приведет к возникновению задолженности Клиента, в том числе по оплате необходимых расходов, выплате вознаграждения Брокера.
9.3.2 Брокер не принимает к исполнению письменные поручения:
9.3.2.1 в случае возникновения сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента, Попечителя, Оператора или Распорядителя счета;
9.3.2.2 в случае если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств.
9.4 Брокер вправе не принимать к исполнению или не исполнять поручение Клиента, в случае если его исполнение может повлечь нарушение действующих нормативных правовых актов, в том числе, если исполнение торгового поручения Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, может повлечь заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
9.5 Брокер вправе не принимать к исполнению поручение Клиента, являющегося квалифицированным инвестором в силу ФЗ «О рынке ценных бумаг», на заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, до момента предоставления Клиентом заявления о намерении совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, с приложением всех необходимых документов, подтверждающих наличие у Клиента статуса квалифицированного инвестора в силу ФЗ «О рынке ценных бумаг».
9.6 Брокер не принимает к исполнению поручение Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором в силу ФЗ «О рынке ценных бумаг», на заключение сделок с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, до момента признания Клиента квалифицированным инвестором в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющем функции по контролю и надзору на финансовых рынках и Регламентом Банка о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами и предоставления Клиентом заявления о намерении совершать сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
9.7 Если для исполнения поручения у Брокера возникнет необходимость получить от Клиента документы, необходимые для выполнения этого поручения, включая соответствующую доверенность на имя Брокера или указанного им лица на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент обязан предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не будет установлен Брокером при предъявлении требования о предоставлении документов.
9.8 Брокер вправе не принимать и/или не исполнять поручений Клиента до предоставления всех необходимых документов, обязанность предоставления которых предусмотрена настоящим Регламентом (любым приложением к Регламенту, соглашением между Брокером и Клиентом) либо обусловлена условиями совершения/исполнения операций, сделок с денежными средствами, ценными бумагами.
9.9 В случае, если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, Брокер заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме и предоставляет его Клиенту для подписания в виде отдельного поручения или в виде Реестра поручений. Клиент обязан подписать все исполненные поручения, поданные дистанционным способом.
9.10 Если Клиент выразил намерение получать отчетность по почте, поручение для подписания направляется Клиенту на бумажном носителе в течение 7 (семи) рабочих дней, следующих за отчетным месяцем путем направления поручения на бумажном носителе Клиенту почтой, посредством курьерской службы, службы доставки в случае намерения Клиента получать стандартный пакет отчетности по почте по адресу, указанному в Анкете клиента и при условии подачи Клиентом заявления в письменном виде.
Поручения за период, в котором получено Заявление, содержащее намерение Клиента получать отчетность на бумажном носителе, направляется Клиенту в течение 7 (семи) рабочих дней, следующих за отчетным месяцем, в котором Брокером было получено указанное в настоящем пункте Заявление.
9.11 Настоящим Клиент выражает свое согласие с тем, что Брокер надлежащим образом и в срок предоставил Клиенту поручение на бумажном носителе:
9.11.1 с момента сдачи Брокером в организацию связи (почте, курьерской службе, службе доставки) поручения для направления Клиенту в случае, указанном в п.9.10. Регламента;
9.11.2 с момента вручения поручения Клиенту в офисе Брокера.
9.12 Брокер не несет ответственности, в случае неявки Клиента для получения поручения в соответствующий офис Банка по истечении срока, указанного в п.9.10 Регламента.
9.13 По требованию Клиента копия поручения, составленного в письменной форме, полученного лично от Клиента или через нарочного, вручается Клиенту (или нарочному) с отметкой о времени его получения Брокером.
|
