Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»

Скачать 1.67 Mb.

Название	Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
страница	4/11
Тип	Регламент

filling-form.ru > Договоры > Регламент

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

РАЗДЕЛ IV.12. Обмен сообщениями через систему Интернет-трейдинга

12.1 Обмен сообщениями в электронной форме осуществляется через систему Интернет-трейдинг, при условии заключения Клиентом Соглашения об использовании системы «QUIK» по Приложению № 7 к Регламенту.

12.2 Брокер принимает от Клиента поручения и иные сообщения и направляет Клиенту подтверждения, предусмотренные Регламентом, по сети Интернет при помощи системы Интернет-трейдинг. Использование системы Интернет-трейдинг осуществляется на условиях, изложенных в Регламенте и Соглашении об использовании системы «QUIK» (Приложение № 7 к Регламенту). Указанное приложение будет считаться неотъемлемой частью Договора, во всех случаях, когда Клиент использует для обмена сообщениями систему Интернет-трейдинг.

12.3 Система Интернет-трейдинг обеспечивает идентификацию сторон, осуществляющих обмен сообщениями, а также конфиденциальность и целостность самих сообщений при помощи встроенных средств криптографической защиты. Клиент обязан ознакомиться и согласиться с порядком использования системы Интернет-трейдинг, полная информация о правилах использования которой размещена на сайте системы (http://www.quik.ru).

12.4 Подписание Клиентом Приложения № 7 в том числе означает:

12.4.1 признание Клиентом факта предоставления Брокером информации о методах полноты обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в системе Интернет-трейдинг;

12.4.2 признание Клиентом используемых в системе Интернет-трейдинг методов обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений достаточными, т.е. обеспечивающими защиту интересов Клиента;

12.4.3 отказ Клиента от претензий к Брокеру, основанием которых является недостаточная, по мнению Клиента, степень обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в системе Интернет-трейдинг;

12.4.4 признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта подачи поручения и/или сообщения, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронных журналов и файлов серверной части системы Интернет-трейдинг (сервера системы Интернет-трейдинг), подписанной уполномоченным Брокером лицом.

12.4.5 признание Клиентом в качестве достаточного доказательства факта совершения сделки на соответствующей бирже, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде, выписки из электронных журналов организаторов торговли.

12.5 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Брокер принимает запросы и поручения и предоставляет информацию для Клиента по сети Интернет только через уполномоченных лиц Клиента, ранее зарегистрированных Брокером.

12.6 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то Брокер принимает по системе Интернет-трейдинг торговые поручения.

12.7 Клиент не имеет права передавать третьим лицам без письменного согласия Брокера сведения о программных средствах в составе комплекса Интернет-трейдинг, которые станут ему известны в процессе их использования.

12.8 Брокер рекомендует Клиентам заранее согласовать с ним, и использовать в случаях временной неработоспособности каналов связи или оборудования комплекса Интернет-трейдинг иные альтернативные способы обмена сообщениями, из числа предусмотренных Регламентом.

12.9 Брокер не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить ему или получить от него сообщение по системе Интернет-трейдинг.

12.10 В течение всего срока пользования системой Интернет-трейдинг Брокер обеспечивает Клиента консультационной поддержкой по телефону.

12.11 Документы, переданные с использованием системы Интернет-трейдинг с использованием секретного ключа Клиента, имеют для сторон юридическую силу оригиналов. Обозначение UID с соответствующим номером, присвоенным Клиенту при его регистрации в системе Интернет-трейдинг в соответствии с Приложением 7 к Регламенту, настоящим приравнивается Клиентом и Брокером к собственноручной подписи Клиента.

12.12. Независимо от положений п. 12.11. Регламента, Брокер имеет право запросить, а Клиент обязан продублировать поручения на бумажном носителе в письменной форме с проставлением подписи Клиента, не позднее 5 (пяти) дней с момента получения запроса от Брокера. В целях настоящего пункта запросом Брокера признается направление сообщения Клиенту одним из способов обмена сообщениями, выбранными Клиентом при подаче Заявления на присоединение к Договору. Моментом получения Клиентом запроса является момент направления сообщения Клиенту одним из способов обмена сообщениями.

12.13 В случае неисполнения запроса Брокера, указанного в п. 12.12. Регламента, Брокер имеет право не принимать и не исполнять поручения Клиента, в том числе приостановить оказание услуг по Приложению № 7 к Регламенту, до момента предоставления Клиентом поручений, направленных по системе интернет-трейдинга, в простой письменной форме на бумажном носителе с проставлением подписи Клиента.

РАЗДЕЛ V.13. Открытие брокерского счета

13.1 Открытие брокерского счета Клиента производится на основании заключенного Договора.

13.2. Письменным подтверждением о заключении Договора является, принятый Брокером экземпляр Заявления о присоединении к Договору, о чем свидетельствует соответствующая отметка Брокера.

13.3 В качестве письменного подтверждения об открытии счета Брокер предоставляет Клиенту Уведомление об открытии счета (Приложение № 13 к Регламенту).

РАЗДЕЛ VI.14. Администрирование счета и регистрация уполномоченных лиц

14.1 Клиент имеет право в любое время потребовать от Брокера зарегистрировать изменения в сведениях о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав брокерского счета, включая сведения об Уполномоченных представителях, реквизитах и иные сведения.

14.2 Клиент несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного уведомления Брокера об изменении сведений в учредительных документах, составе Уполномоченных представителей, реквизитов и иных сведений, существенно связанных с проведением операций в рамках Регламента.

14.3 Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях удовлетворяются Брокером только при условии, что они не противоречат законодательству Российской Федерации.

14.4 Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях рассматриваются Брокером как распорядительные Сообщения, которые предоставляются Брокеру в виде оригинала на бумажном носителе. Распорядительные Сообщения, касающиеся сведений о владельце счета, об Уполномоченных лицах Клиента и иных сведений, должны направляться Брокеру вместе с оригиналами (нотариально заверенными копиями) документов, подтверждающих правомерность вносимых изменений.

14.5 Брокер вправе приостановить прием от Клиента распорядительных Сообщений при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных лиц Клиента, а также любых изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т.д.), до момента представления Клиентом Брокеру всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота.

14.6 Брокер производит регистрацию Уполномоченных лиц Клиента при условии предоставления в соответствии с требованиям раздела 7 Регламента документов, подтверждающих полномочия представителя, не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня, следующего за днем поступления Брокеру таких документов, а в случаях, когда в качестве документа, подтверждающего полномочия представителя, предоставляется нотариально удостоверенная (или приравненная к нотариально удостоверенным) доверенность, срок регистрации Уполномоченных лиц Клиента не может превышать 30 (тридцати) календарных дней со дня, следующего за днем поступления документов Брокеру.

14.7 Брокер рекомендует при составлении Доверенностей на Уполномоченных лиц придерживаться форм, представленных в Приложении № 9 к Регламенту или размещенных на WWW-странице.

14.8 Брокер принимает от Клиентов Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия всех указанных в рекомендуемой Брокером форме реквизитов и изложения предоставляемых полномочий, не допускающего разночтений.

РАЗДЕЛ VII.15. Зачисление денежных средств на брокерский счет

15.1 Перечисление Клиентом денежных средств на брокерский счет может производиться путем безналичного перечисления на счета Банка, реквизиты которых указаны в Уведомлении об открытии счета, либо иным установленным сторонами способом доведены до сведения Клиента, либо путем наличного внесения денежных средств в кассу Банка. В платежном поручении Клиентом помимо назначения платежа указывается номер и дата открытия брокерского счета.

15.2 Зачисление денежных средств на брокерский счет Клиента производится не позднее 1 (одного) рабочего дня со дня поступления перечисленных Клиентом денежных средств на расчетные счета Банка, реквизиты которых указаны в Уведомлении об открытии счета, либо иным, установленным Брокером и Клиентом, способом доведены до сведения Клиента, либо со дня наличного внесения Клиентом денежных средств в кассу одного из офисов Банка.

15.3 Перечисление денежных средств для их зачисления на брокерский счет, открытый для Клиента, также может производиться банковским переводом со счета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего Клиенту брокерские услуги в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, при условии предоставления Клиентом Брокеру копии договора на оказание соответствующих услуг, наличия в платежном поручении указания на номер такого договора и на номер Договора Клиента с Брокером, а также при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка ценных бумаг (плательщиком) денежных средств прошло не менее 90 (девяноста) календарных дней.

15.4 Брокер вправе ограничивать возможность исполнения поручения Клиента на соответствующей торговой площадке в случае фактического отсутствия средств Клиента на данной торговой площадке в течение срока, не превышающего одного рабочего дня с момента поступления денежных средств на брокерский счет Клиента.

15.5 Брокер обеспечивает резервирование поступивших денежных средств и увеличение Позиции Клиента по денежным средствам в соответствующей ТС не позднее дня (Т+1) при условии, что средства поступили на брокерский счет до 16-00 дня (Т). В случае если денежные средства поступили на брокерский счет после 16-00 дня (Т), Брокер обеспечивает резервирование денежных средств и увеличение Позиции Клиента в ТС не позднее дня (Т+2). Здесь и далее в Регламенте под днем (Т) понимается рабочий день, под (Т+N) - рабочий день, отстоящий на N рабочих дней от дня (Т).

15.6 Если иное прямо не предусмотрено Регламентом, для совершения сделок на внебиржевом рынке специального дополнительного резервирования денежных средств не требуется. Заявки на такие сделки принимаются Брокером сразу после зачисления средств Клиента на брокерский счет.

РАЗДЕЛ VIII.16. Возврат денежных средств с брокерского счета

16.1 Возврат денежных средств, предоставленных Брокеру для расчетов по сделкам, производится на основании Поручения на вывод денежных средств - Приложение №6 к Регламенту.

16.2 Возврат денежных средств Клиента может производиться на основании Поручения на вывод денежных средств, которое может быть подано при соблюдении требований указанных в Регламенте по телефону (только в случае подачи поручения Клиентом – физическим лицом), в письменной форме, с использованием средств факсимильной связи.

16.3 Брокер не исполняет поручение на возврат денежных средств, переданное с использованием факсимильной связи и содержащее требование о возврате денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов, ранее письменно подтвержденных Клиентом.

16.4 Поручения на возврат денежных средств, принимаются Брокером в рабочие (банковские) дни с 09.30 до 17.00 по времени места нахождения офиса обслуживания клиента и исполняются не позднее следующего банковского дня. Под исполнением понимается списание данных денежных средств со специального брокерского счета либо выдача наличных денежных средств в кассе Банка.

16.5 Плата за исполнение Поручения на возврат денежных средств указана в Тарифах Банка.

16.6 Клиент вправе подать два вида Поручения на возврат денежных средств на возврат денежных средств:

16.6.1 с указанием конкретной суммы;

16.6.2 с указанием: «в пределах свободного остатка».

16.7 В случае приема Брокером поручения на возврат денежных средств с указанием «в пределах свободного остатка», под «свободным остатком» понимается остаток денежных средств в торговой системе, указанной в поручении, либо, в случае отсутствия в поручении на возврат денежных средств указания на торговую площадку, с которой осуществляется вывод денежных средств, остаток денежных средств на брокерском счете клиента. Возврат денежных средств возможен лишь в пределах сумм, свободных от любых обязательств Клиента перед Брокером по расчетам по заключенным по поручению Клиента сделкам и операциям, уплате комиссии и удержания подлежащих уплате налогов.

16.8 В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на возврат денежных средств, превышает величину «свободного остатка», Брокер имеет право на свое усмотрение отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.

16.9. Клиент обязан подписать и предоставить Брокеру не позднее последнего дня отчетного месяца реестр поручений на перевод/вывод денежных средств, поданных Клиентом по телефону в течение отчетного месяца.

16.10 Брокер вправе не исполнять поручения Клиента на вывод денежных средств в случае наличия у Клиента неисполненных обязательств перед ним, в том числе по предоставлению Брокеру подписанных документов, предоставление которых предусмотрено Регламентом, включая обязательства, возникающие из совершенных в интересах Клиента сделок, по возмещению необходимых расходов Брокера, выплате вознаграждения Брокера, по предоставлению Брокеру поручений на бумажном носителе в порядке и сроки, установленные Регламентом, документов, подтверждающих внесенные изменения в учредительные документы, а также изменения в составе сведений о Клиенте (его уполномоченных лицах), его правоспособности, прочих документов, необходимых для исполнения поручения Клиента.

16.11 Брокер вправе не исполнять поручения Клиента – юридического лица на вывод денежных средств, направленные по телефону.

16.12 В случае подачи Клиентом поручения на вывод денежных средств с условием о выдаче наличных денежных средств в кассе Банка, Брокер вправе не исполнять указанного поручения в сумме, превышающей сумму внесенных Клиентом в кассу Банка наличных денежных средств за вычетом суммы полученных наличных денежных средств через кассу.

РАЗДЕЛ IX.17 .Торговая процедура

17.1 Если иное не установлено двухсторонними соглашениями, совершение Брокером сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

17.1.1 резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;

17.1.2 выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема Брокером;

17.1.3 заключение Брокером сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту;

17.1.4 урегулирование сделки Брокером и проведение расчетов между Брокером и Клиентом;

17.1.5 подготовка и предоставление Брокером отчета Клиенту.

17.2 Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в различных торговых системах и рынках, определяются правилами этих торговых систем и обычаями делового оборота.

РАЗДЕЛ X.18. Резервирование денежных средств

18.1 Если иное не оговорено двухсторонним соглашением, до направления Брокеру поручения на покупку ценных бумаг в торговой системе (на рынке) Клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в сумме, достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Брокеру.

18.2 Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на организованном рынке (в торговой системе) понимается депонирование денежных средств на специальном счете в независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой торговой системе в соответствии с правилами торговой системы.

18.3 Депонирование денежных средств для совершения сделок производится Брокером по поручению Клиента за счет денежных средств, зачисленных на брокерский счет Клиента.

18.4 Денежные средства Клиента, поступившие на расчетный счет Брокера, резервируются на брокерском счете Клиента не позднее следующего рабочего дня со дня их зачисления на расчетный счет Брокера.

18.5 Денежные средства, зачисленные на брокерский счет по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются Брокером для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

РАЗДЕЛ XI.19. Резервирование ценных бумаг

19.1 Если иное не установлено двухсторонним соглашением, до направления Брокеру поручения на сделку по продаже ценных бумаг в торговой системе (на рынке) Клиент должен зарезервировать на принадлежащем клиенту счете депо ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке этих бумаг по итогам сделки.

19.2 Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете (разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в соответствии с правилами торговой системы.

19.3 Ценные бумаги, зачисленные на депо счета по итогам расчетов по сделкам торговой сессии (дня), автоматически резервируются Брокером в случае наличия соответствующих полномочий для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой сессии.

19.4 Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе может производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в другой торговой системе. Такое резервирование осуществляется путем обычного внутридепозитарного или междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке, предусмотренными регламентами соответствующих депозитариев. При осуществлении такого перевода Брокер вправе действовать от имени клиента в соответствии с предоставленными ему полномочиями.

РАЗДЕЛ XII.20. Заявки Клиента

20.1 Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Брокером и Клиентом, то Клиент вправе направлять Брокеру торговые поручения (далее по тексту – заявки) следующих типов:

20.1.1 «купить/продать по наилучшей доступной цене» - рыночная заявка;

20.1.2 «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка;

20.1.3 «купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла определенного значения» - стоп-лимитированная заявка;

20.2 Клиент также вправе сопроводить заявку дополнительными условиями, если формат заявки с такими условиями прямо предусмотрен правилами торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.

20.3 Клиент вправе по согласованию с Брокером направлять заявки с дополнительными условиями, не предусмотренными правилами торговых систем. Такие заявки, будут считаться согласованными с Брокером только после получения Клиентом соответствующего подтверждения.

20.4 В любой поданной заявке должны быть указаны все существенные условия сделки, предусмотренные правилами соответствующей торговой системы.

20.5 Поручение на совершение сделки на внебиржевом рынке должно содержать все существенные условия поручения, которые предусмотрены требованиями нормативно-правовых актов РФ.

20.6 Любая заявка на совершение сделки в торговой системе считается выданной на условиях «действительна до конца текущего торгового дня», если иное не будет установлено правилами торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии) или согласовано дополнительно между Брокером и Клиентом.

20.7 Любая заявка на совершение сделки на внебиржевом рынке считается выданной на условиях «действительна в течение 30 (тридцати) дней», если иное не будет согласовано дополнительно между Брокером и Клиентом.

20.8 Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.

20.9 Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до истечения срока действия, установленного в момент ее подачи. Заявки, частично исполненные Брокером к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.

20.10 Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения Брокером соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

20.11 В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты, Брокер приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех оригиналов, в том числе оригиналов поручений на бумажном носителе, предоставление которых предусмотрено Регламентом, доверенности на имя Брокера (указанного им лица) на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, прочих документов, необходимых для исполнения поручения Клиента, а также, в случаях установленных Регламентом, надлежащим образом заверенных копий документов, подтверждающих внесенные изменения в учредительные документы, а также изменения в составе сведений о Клиенте (его уполномоченных лицах), его правоспособности.

20.12 В случае, если Клиент подает поручение на возврат ценных бумаг и/или денежных средств, не предоставив перед этим Брокеру всех оригиналов документов, которые подлежат передаче Брокеру в рамках Регламента, Брокер оставляет за собой право не исполнять поданные поручения до момента предоставления всех необходимых документов.

20.13 В случае направления Клиентом стоп-лимитированной заявки по телефону, Брокер принимает к исполнению/исполняет указанную заявку при условии работоспособности всех необходимых систем, непосредственно используемых для приема и исполнения поручений Клиента или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами, в том числе систем организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.

Брокер вправе не принимать к исполнению/не исполнять направленное Клиентом по телефону поручение на выставление стоп-лимитированной заявки в случае наличия у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по предоставлению Брокеру подписанных документов, предоставление которых предусмотрено Регламентом, включая обязательства, возникающие из совершенных в интересах Клиента сделок, по возмещению необходимых расходов Брокера, выплате вознаграждения Брокера, по предоставлению Брокеру поручений на бумажном носителе в порядке и сроки, установленные Регламентом, документов, подтверждающих внесенные изменения в учредительные документы, а также изменения в составе сведений о Клиенте (его уполномоченных лицах), его правоспособности, доверенности на уполномоченное лицо Клиента на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, прочих документов, необходимых для исполнения поручения Клиента.

Клиент, в письменной форме подтвердивший намерение использовать стоп-лимитированные заявки, в случае направления Брокеру стоп-лимитированной заявки по телефону, настоящим подтверждает понимание общих характеристик, механизмов выставления, исполнения и подтверждения факта исполнения условий стоп-лимитированной заявки, а также связанных с этим рисков, с которыми ознакомлен, согласен и принимает их на себя, а также согласен с тем, что ЗАО «АРКА Текнолоджиз» и Брокер не несут ответственности за какой-либо ущерб (включая все, без исключения, случаи понесенных либо предполагаемых расходов, потери прибылей, прерывания деловой активности, потери деловой информации, либо других денежных потерь), связанный с невозможностью принятия к исполнению/невозможностью исполнения/исполнением стоп-лимитированной заявки Клиента, в том числе за последствия использования Клиентом стоп-лимитированной заявки. Брокер не несет ответственность за какой-либо ущерб, связанный с использованием или невозможностью использования системы QUIK в целях исполнения направленной по телефону стоп-лимитированной заявки Клиента, в том числе, в связи с возникновением неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок в системе QUIK, отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем, осуществлением доработок системы QUIK, изменений алгоритмов функционирования системы QUIK, профилактических работ системы QUIK, технологических изменений, обновлений системы QUIK.

20.14 Заявка на совершение сделки по продаже облигаций в рамках предусмотренных соответствующим Решением о выпуске облигаций процедуры приобретения облигаций эмитентом по требованию их владельца (владельцев) или процедуры приобретения облигаций эмитентом на основании решения эмитента о приобретении облигаций по соглашению с их владельцем (владельцами), в том числе на основании публичных оферт, должна быть подана Клиентом не позднее чем за 7 (Семь) рабочих дней до истечения определяемого в порядке, установленном соответствующим Решением облигаций, срока подачи эмитенту (агенту эмитента) уведомления о намерении продать определенное количество облигаций. Такая заявка в качестве дополнительного условия может содержать указание на необходимость направления Брокером эмитенту (агенту эмитента) уведомления о намерении продать определенное количество облигаций, если соответствующим Решением о выпуске облигаций не предусмотрена обязанность по направлению указанного уведомления исключительно владельцем облигаций. В случае несоблюдения Клиентом срока подачи поручения, указанного в настоящем пункте Регламента, Брокер вправе не принимать к исполнению и/или не исполнять поручение Клиента на совершение сделки по продаже облигаций.

РАЗДЕЛ XIII.21. Прием и исполнение заявок Брокером

21.1 Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок Брокер действует в качестве комиссионера, т.е. от своего имени и за счет Клиента. В этом случае на действия Брокера и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

21.1.1 поручение должно быть выполнено на наиболее выгодных условиях для Клиента;

21.1.2 ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

21.1.3 Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;

21.1.4 в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер обязан незамедлительно известить Клиента.

21.2 Брокер вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

21.3 Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Брокером на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Брокера при совершении сделок на фондовом рынке.

21.4 Исполнение заявок на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке, предусмотренном правилами этой торговой системы. Исполнение заявок на сделки вне торговых систем производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота, если иное не будет оговорено двухсторонними соглашениями.

21.5 Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем (за исключением сделок РЕПО) производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Брокер имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

21.6 Брокер также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.

21.7 Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем может производиться через привлекаемых Брокером третьих лиц. В таких случаях Брокер принимает на себя полную ответственность за действия таких третьих лиц. Оплата услуг данных третьих лиц производится Брокером самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения от Клиента.

21.8 Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему, в том числе, заявки, поданные Клиентом в разделе «брокерские котировки» с использованием системы Интернет-трейдинг, могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру торговой системе или на внебиржевом рынке.

21.9 До исполнения заявки Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки средствами Брокера. При приеме заявки по телефону, результат проверки сообщается сотрудником Брокера клиенту при подаче заявки. При приеме заявки через систему Интернет-трейдинг, проверка осуществляется автоматически и может занимать до нескольких десятков секунд.

21.10 Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Брокером заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

21.11 Клиент вправе выставить заявку (поручение) и/или совершить сделку при условии обеспечения наличия на брокерском счете (счете депо) денежных средств (ценных бумаг), свободных от любых обязательств по ранее заключенным сделкам/выставленным заявкам (поручениям), в количестве, достаточном для урегулирования соответствующей сделки, включая проведение всех расчетов по сделке, в том числе оплату всех необходимых расходов и выплату вознаграждения Брокеру, если иное не установлено двухсторонним соглашением (далее – активы Клиента). Расчет Брокера достаточных у Клиента денежных средств (ценных бумаг) для выставления заявки (поручения) и/или совершения сделки не означает принятие Брокером на себя обязанности по информированию Клиента о размере активов Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать активы и отслеживать состояние своего брокерского счета и счета депо и своевременно принимать необходимые меры для поддержания на указанных счетах активов Клиента в необходимом размере. В случае заключения Клиентом Соглашения об использовании системы «QUIK» (Приложения № 7 к Регламента) Клиент имеет возможность получать информацию о размере активов (лимитов) Клиента с использованием системы Интернет-трейдинг.

21.12 Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются в порядке поступления.

21.13 Рыночные заявки исполняются в приоритетном порядке, сразу после их поступления с проведением проверки в соответствии с п. 21.10 Регламента.

21.14 Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Брокер не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.

21.15 Рыночные заявки исполняются Брокером только путем принятия лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.

21.16 Лимитированные заявки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:

21.16.1 путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;

21.16.2 путем выставления Брокером собственной твердой котировки;

21.17 Стоп-лимитированные заявки исполняются Брокером в порядке, предусмотренном для лимитированных заявок «по цене исполнения», указанной Клиентом в заявке. Брокер приступает к исполнению такой заявки только после достижения рынком «цены условия» указанного в стоп заявке.

21.18 «Достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации от торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.

21.19 Брокер вправе не исполнять и/или отменить (снять) стоп-лимитированную заявку, в случае изменения организатором (организаторами) торгов параметров заявки и/или параметров финансовых инструментов, в отношении которых допустима подача заявок в торговую систему, в том числе изменения объема лота, шага цены по инструменту, а также в случае невозможности исполнения/отклонения данной заявки, вызванной техническими характеристиками электронной системы (электронных систем), используемой для приема поручений клиента (исполнения заявки).

21.20 Брокер вправе не принимать или не исполнять заявку (поручение), направленную Клиентом, в случае невозможности регистрации или ограничения организатором торговли регистрации заявок клиентов Брокера в связи с действиями третьих лиц, в том числе действиями клиентов Брокера, по выставлению заявок в торговую систему.

21.21 Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

21.22 Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Брокер имеет право исполнить любую заявку частично.

21.23 Исполнение любой заявки на сделку вне торговых систем гарантируется Брокером, только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего рынка.

21.24 Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен подтвердить Брокеру исполнение поданных им заявок, и самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением данного условия.

РАЗДЕЛ XIV.22. Урегулирование сделок

22.1 Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любая заявка на сделку, совершаемую в торговой системе или вне организованных рынков, во всех случаях является поручением Брокеру провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями Регламента.

22.2 Урегулирование Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Брокером (или его агентом) и третьим лицом - контрагентом по сделке, при условии своевременного предоставления Клиентом поручений, необходимых для движения ценных бумаг, если иное не установлено Регламентом, соглашением/дополнительным соглашением с Клиентом.

22.3 Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, в том числе, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок, совершенных по заявке, в том числе:

22.3.1 поставку/прием ценных бумаг в сторонних депозитариях в соответствии с имеющимися полномочиями;

22.3.2 перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

22.3.3 оплату тарифов и сборов торговой системы;

22.3.4 иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

22.4 Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Брокером за счет денежных средств и/или ценных бумаг, зачисленных на брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок в данной торговой системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной торговой системе, денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе, недостаточно для урегулирования сделок, Брокер имеет право по своему усмотрению осуществить урегулирование данных сделок за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем либо на внебиржевом рынке путем перевода активов из одной торговой системы в другую. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента на внебиржевом рынке, может производиться Брокером по своему усмотрению за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем, в том числе, путем перевода активов из одной организации, осуществляющей учет активов, в другую.

22.5 В случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете Клиента, Брокер вправе без дополнительного согласования с Клиентом:

22.5.1 реализовать принадлежащие Клиенту ценные бумаги и/или приобрести за счет денежных средств Клиента необходимые ценные бумаги для исполнения обязательств перед контрагентом по сделкам, заключенным ранее в интересах Клиента, по действующим ценам на организованном и/или внебиржевом рынках;

22.5.2 произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом Брокер приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет списание данных активов со счета Клиента в свою пользу;

22.6 В случае отсутствия на одном/нескольких брокерском счете (счетах) Клиента денежных средств, необходимых для исполнения обязательств Клиента по настоящему Регламенту и/или приложениям к Регламенту, и наличия на другом/других соответствующем брокерском счете (счетах) Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения Клиентом обязательств по Договору, на основании которого открыт другой/другие брокерский счет (счета) Клиента, включая обязательства, возникающие из совершенных в интересах Клиента сделок, оплате необходимых расходов, выплате вознаграждения, настоящим Клиент предоставляет Брокеру право осуществить перевод денежных средств с такого/таких брокерского счета (счетов) Клиента на другой/другие брокерский счет (счета) Клиента в целях исполнения Клиентом указанных обязательств.

22.7 Брокер имеет право приостановить исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера, в случае отсутствия на брокерском счете Клиента в соответствующей торговой системе денежных средств, достаточных для урегулирования сделок, заключенных по поручению Клиента.

РАЗДЕЛ XV.