РАЗДЕЛ XXIX.ОАО КБ «Акцепт»
Отметки Брокера
Документы, необходимые для заключения Договора, идентификации Клиента и совершения операций по счету, проверил
|
____________________________ _________________ ______________________
(Должность уполномоченного сотрудника) (Подпись) (Расшифровка подписи)
____ _________ 20___ г.
|
Договор об оказании брокерских услуг № ________ от «____» _________ 20___ г.
|
Открыт брокерский счет №
Приложение №2 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
АНКЕТА КЛИЕНТА – ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА
Фамилия, имя и отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая)
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность: наименование, серия и номер, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, код подразделения (если имеется)
|
|
Данные миграционной карты: номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания (для иностранных граждан или лиц без гражданства)
|
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания)
|
|
Адрес места жительства (регистрации)
|
|
Адрес фактического проживания (пребывания) в РФ
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Адрес электронной почты (если имеется)
|
|
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)
| |
Являетесь ли Вы родственником ИПДЛ
| |
Являетесь ли Вы представителем ИПДЛ/представителем родственника ИПДЛ
| |
Являетесь ли Вы лицом, имеющим одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза), если да, то укажите иностранное государство _________________________________
(для граждан Российской Федерации)
| |
Являетесь ли Вы лицом, имеющим вид на жительство в иностранном государстве, если да, то укажите иностранное государство _____________________________________________
(для граждан Российской Федерации)
| |
Сведения о выгодоприобретателях
|
|
Действую от своего имени и за свой
счет
|
|
Имею выгодоприобретателей (сведения прилагаются)
|
В случае появления выгодоприобретателей необходимые сведения будут предоставлены в банк
|
Сведения о бенефициарных владельцах: Ф.И.О. (если имеется)
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия клиента
|
|
Не имею бенефициарного владельца
|
|
Имею бенефициарного владельца Ф.И.О.:________________________________(сведения прилагаются)
|
Иные сведения
|
|
Срок хранения Анкеты клиента
|
5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
|
Я, ________________________, Выражаю свое согласие на осуществление ОАО КБ "Акцепт" обработки, в том числе автоматизированной, моих персональных данных (сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение) использование, распространение (в том числе передачу третьим лицам), обезличивание, блокирование и уничтожение), в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ "О персональных данных". Указанные (переданные) мною персональные данные предоставляются в Банк в целях получения услуг, предоставляемых Банком, а также в целях информирования меня о других продуктах и услугах ОАО КБ "Акцепт" путем направления мне сообщений и рекламно-информационных материалов. Согласие предоставляется с момента подписания мной настоящего документа на весь срок моей жизни. Настоящее согласие может быть отозвано мной при предоставлении в ОАО КБ "Акцепт" заявления в простой письменной форме в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. Подтверждаю, что давая настоящее согласие, я действую по своей воле и в своем интересе.
Настоящим обязуюсь уведомить в десятидневный срок ОАО КБ «Акцепт» в случае получения статуса иностранного налогоплательщика.
Дата
________________________________________________________
ФИО клиента
|
_________________________
Подпись клиента
|
________________________________________________________
ФИО сотрудника, сформировавшего анкету
|
_________________________
Подпись
|
Анкета подписана Клиентом в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера
___________________________________________________________________________________________,
Личность Клиента установлена.
«____» ____________________ ______ г. ______________________
подпись сотрудника Брокера
СЛУЖЕБНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
(заполняется сотрудниками Банка и не доводится до сведения Клиента)
|
Часть II
|
Уровень риска
|
|
Обоснование оценки риска
|
|
Дата начала отношений с клиентом (дата открытия первого счета)
|
|
Номер счета
|
|
Дата заполнения анкеты
|
|
Дата обновления анкеты
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности сотрудника, открывшего счет и утвердившего открытие счета
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом, в частности куратор счета (если имеется)
|
|
Ф.И.О, должность сотрудника, заполнившего анкету (досье) клиента в электронном виде
|
|
Приложение №2 к Регламенту
Оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
Открытого акционерного общества коммерческого банка «Акцепт»
АНКЕТА КЛИЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(за исключением кредитной организации)
Полное, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (если имеется)
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика – для резидента; идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации – для нерезидента (если имеются)
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Номер государственной регистрации
|
|
Наименование регистрирующего органа
|
|
Место государственной регистрации
|
|
Адрес местонахождения согласно учредительным документам
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица (согласно учредительным документам), его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
|
"Настоящим подтверждаю, что организация и ее постоянно действующий исполнительный орган находятся по фактическому адресу, указанному в настоящей Анкете».
|
Адрес фактического местонахождения организации и руководителя (единоличного исполнительного органа)
|
|
Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид лицензии, номер лицензии, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности
|
|
Сведения об учредителях, собственниках имущества юридического лица, лицах, которые имеют право давать обязательные от юридического лица указания, либо иным образом имеют возможность определять его решения: Ф.И.О.
|
|
Сведения об органах юридического лица:
- структура органов управления юридического лица
- сведения о физических лицах, входящих в состав органов управления юридического лица: Ф.И.О.
|
|
Величина зарегистрированного уставного (складочного) капитала или уставного фонда
|
|
Величина оплаченного уставного (складочного) капитала или уставного фонда
|
|
Номера контактных телефонов и факсов
|
|
Адрес электронной почты (если имеется)
|
|
Коды ОКВЭД
|
|
Период действия предприятия:
|
|
Вновь создано
|
|
От 1 года до 3 лет
|
|
От 1 до 3 месяцев
|
|
От 3 до 5 лет
|
|
От 3 месяцев до 1 года
|
|
Свыше 5 лет
|
Фактическое количество штатных сотрудников:
|
|
Менее 5
|
|
От 20 до 50
|
|
От 5 до 10
|
|
От 50 до 100
|
|
От 10 до 20
|
|
Свыше 100
|
|
|
|
|
|
Сведения о финансовом положении клиента
|
|
устойчивое, прибыль на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
временно убыточное, убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
планово-убыточное, убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
нестабильное, прибыль + / убыток на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
другое (пояснить, заполнив следующую графу), прибыль на последнюю отчетную дату (тыс. руб.):
|
|
Сведения о деловой репутации
|
Положительная
Наличие негативной информации
Отсутствует
Иное
|
отзыв о юридическом лице других клиентов ОАО КБ «Акцепт» об оценке деловой репутации (в произвольной письменной форме, при возможности его получения): наименование, ИНН ______________________________
________________________________________________________________________________________________
отзыв о юридическом лице другой кредитной организации об оценке деловой репутации репутации (в произвольной письменной форме, при возможности его получения): наименование_______________________
________________________________________________________________________________________________
нет возможности получения отзыва об оценке деловой репутации
|
Сведения о Бенефициарных владельцах:
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента
|
- Бенефициарные владельцы отсутствуют;
- Сведения о Бенефициарных владельцах Ф.И.О._____________________________________________________________________изложены в Приложении 1 к настоящей Анкете;
- Идентификация Бенефициарных владельцев не проводится, так как Клиент, является:
органом государственной власти, иным государственным органам, органам местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которой Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью;
эмитентом ценных бумаг, допущенным к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
|
|
|
Действует ли организация к выгоде другого лица (Выгодоприобретателя) при проведении банковских операций:
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок (т.е. клиент банка является по этим договорам агентом, комиссионером, поверенным или доверительным управляющим).
|
|
НЕТ
|
|
ДА (В этом случае необходимо заполнить форму анкеты выгодоприобретателя и и приложить копии документов (договоров), указанных в п.1 данной анкеты)
|
В случае появления выгодоприобретателей необходимые сведения будут предоставлены в Банк
|
Является ли организация иностранными налогоплательщиком
|
|
ДА
|
|
НЕТ
|
Является ли организация юридическим лицом более 10 процентов акций (долей) уставного капитала которого прямо или косвенно контролируются иностранными гражданами и/или лицами, имеющими одновременно с гражданством Российской Федерации гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства - члена Таможенного союза), если да, то укажите иностранное государство ______________________________________________
|
|
ДА
|
|
НЕТ
|
Является ли организация юридическим лицом более 10 процентов акций (долей) уставного капитала которого прямо или косвенно контролируются иностранными налогоплательщиками _______________________________________________________________________________________
|
|
ДА
|
|
НЕТ
|
Иные сведения
|
|
Срок хранения Анкеты клиента
|
5 лет со дня прекращения отношений с клиентом
| |
