Информационные операции
Формирование выписки по счету депо (разделу счета депо) на дату
Содержание операции: Операция по формированию выписки по счету депо (разделу счета депо) представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации о состоянии счета депо (раздела счета депо).
Депонентам предоставляется выписка по счету (разделу счета) депо на определенную дату.
Основания для операции:
Операция формирования выписки по счету (разделу счета) депо осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 15);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета (раздела счета) депо является передача инициатору операции выписки по счету (разделу счета) депо на дату (Приложения №№34, 35).
Формирование выписки по счету депо депонента за период
Содержание операции: Операция по формированию выписки по счету депо депонента за период представляет собой действия Депозитария по оформлению и выдаче депоненту информации об изменении состояния счета депо.
Депонентам предоставляется выписка по операциям по счету депо за определенный период.
Основания для операции:
Операция формирования выписки по счету депо депонента за период осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 15);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по формированию выписки по счету депо за период является передача инициатору выписки по счету депо за период (Приложение №36).
Формирование отчета об исполнении операции
Содержание операции: Операция по формированию отчета об исполнении депозитарной операции представляет собой действия Депозитария по оформлению и предоставлению депоненту отчета об исполнении депозитарной операции.
Депонентам предоставляется отчет об исполнении соответствующей депозитарной операции.
Основания для операции:
Основанием формирования отчета об исполнении депозитарной операции является завершение исполнения соответствующей депозитарной операции.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по формированию отчета об исполнении бухгалтерской операции является передача депоненту отчета об исполнении депозитарной операции.
Формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария
Операция по формирования информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и предоставлению реестродержателю или депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария в связи с составлением реестродержателем списка владельцев ценных бумаг для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами.
Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или депозитария места хранения.
ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
Оплата услуг Депозитария осуществляется в соответствии с действующими Тарифами на услуги Депозитария АКБ «Форштадт» (ЗАО) (далее - Тарифы). Сумма вознаграждения рассчитывается за период с первого по последний день месяца. На оплату собственного вознаграждения Депозитарий выставляет депоненту счет в течение десяти рабочих дней месяца, следующего за месяцем, в течение которого оказывались депозитарные услуги. На оплату внешних фактических затрат, понесенных Депозитарием, Депозитарий выставляет депоненту счет в течение пяти рабочих дней со дня получения Депозитарием оригинала счета депозитария места хранения или регистратора. Счета высылаются депоненту посредством факсимильной связи; оригиналы счетов вручаются уполномоченному представителю депонента либо высылаются депоненту заказным письмом с уведомлением.
Оплата депонентом выставленных счетов производится путем перечисления денежных средств на счет АКБ «Форштадт» (ЗАО) в течение пяти рабочих дней с даты получения счета. Датой оплаты считается либо дата поступления денежных средств на корреспондентский счет АКБ «Форштадт» (ЗАО), если оплата производится банковским переводом, либо дата поступления денежных средств в кассу АКБ «Форштадт» (ЗАО) (для оплаты в рублях физическими лицами).
АКБ «Форштадт» (ЗАО) выставляет счет-фактуру в течение пяти календарных дней со дня оплаты депонентом выставленного счета.
Депозитарий вправе взимать дополнительное вознаграждение за дополнительные услуги, предоставляемые депоненту, в соответствии с условиями депозитарного договора.
При депонировании именных ценных бумаг расходы Депозитария, связанные с осуществлением действий по переводу ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя, оплачиваются депонентом.
Расходы, связанные с переводом именных ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя на имя депонента или третьего лица, а также с инкассацией и хранением сертификатов/бланков ценных бумаг в привлекаемых для этого банковских хранилищах, оплачиваются депонентом.
КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
Депозитарий не разглашает информацию о счетах депо депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам депо и иные сведения о депонентах, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности. 11.2. Информация (сведения) о счетах депо депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:
депонентам;
уполномоченным представителям депонентов;
указанным депонентами лицам;
лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете депо депонента, и необходимые сведения об этом депоненте передаются реестродержателю или депозитарию места хранения, в целях составления реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.
В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
К конфиденциальной информации не относятся документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, Перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не относятся к конфиденциальным статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных депонентах и осуществляемых ими депозитарных операциях.
ПОРЯДОК ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ПРЕТЕНЗИЙ ПО ИСПОЛНЕННЫМ ДЕПОЗИТАРНЫМ ОПЕРАЦИЯМ
Претензия по исполненной депозитарной операции (далее – претензия) составляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны, предъявившей претензию (далее – заявитель). Претензии принимаются Депозитарием в течение 30 (тридцати) рабочих дней после осуществления оспариваемой операции.
Претензия должна содержать сведения о наименовании и месте нахождения заявителя, предъявляемые требования, сумма претензии и обоснованный расчет последней (если претензия подлежит денежной оценке), обстоятельства, на которых основываются требования, и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявляемые заявителем требования, заверенные уполномоченным лицом заявителя.
Претензии, не содержащие сведений о наименовании и месте нахождения заявителя, или иных сведений, позволяющих идентифицировать заявителя, признаются анонимными и Банком не рассматриваются.
Поступающие в Банк претензии подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным в Банке, и направляются для рассмотрения Контролеру.
Порядок и сроки рассмотрения обращений, жалоб и заявлений клиентов является составной частью Инструкции о внутреннем контроле за осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг АКБ «Форштадт» (ЗАО).
Претензии рассматриваются в срок не позднее 30 (тридцати) дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки, не позднее 15 (пятнадцати) дней с момента поступления, если иной срок не установлен федеральным законом. Обращения, не подлежащие рассмотрению Банком, в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.
Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, Банк вправе запросить у заявителя дополнительные сведения и документы с указанием срока их предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
По итогам рассмотрения претензии принимается мотивированное решение об удовлетворении предъявленных требований либо об отказе в удовлетворении. Основанием для принятия решения являются законодательные акты Российской Федерации, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренние документы Банка, соответствующий депозитарный договор, а также иные основания принятого решения.
Ответ на претензию составляется в письменной форме и содержит обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем довод. При удовлетворении (полном или частичном) требований, предъявленных в претензии, в ответе указываются способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более тридцати дней, при отказе (полном или частичном) в удовлетворении - мотивы отказа со ссылкой на соответствующие нормы действующего законодательства, иных нормативных правовых актов, соответствующие положения депозитарного договора и доказательства, обосновывающие отказ, перечень прилагаемых к ответу документов, других доказательств.
Ответ на претензию направляется заказным письмом с уведомлением, либо вручается под расписку уполномоченному представителю депонента.
В случае несогласия заявителя (депонента) с ответом на претензию или несвоевременного его получения споры между сторонами будут рассматриваться в порядке, предусмотренном соответствующим договором.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за неисполнение/ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе:
за полноту и правильность записей по счетам депо;
за утрату записей о Депоненте и принадлежащих ему ценных бумагах, учитываемых на счете депо;
за ошибки, допущенные в результате халатности или преднамеренных действий персонала Депозитария при совершении записей по счетам депо;
за действие или бездействие Депозитария, которые привели к невозможности осуществления депонентом прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
за ненадлежащее или недобросовестное исполнение других обязанностей по заключенным депозитарным договорам.
Депозитарий не вправе:
приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам депонента, которые находятся на хранении и /или права на которые учитываются в Депозитарии, без письменного согласия депонента;
определять и контролировать направления использования ценных бумаг депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения его права распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
отвечать ценными бумагами депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других депонентов и иных третьих лиц;
распоряжаться ценными бумагами депонента без поручения последнего, за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами.
Депозитарий не несет ответственности перед депонентами за:
возникновение убытков у депонентов при совершении Депозитарием действий в полном соответствии с поручениями депонента или его уполномоченных представителей;
возникновение убытков вследствие несоблюдения депонентом антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами, уставами эмитентов, проспектами эмиссии ценных бумаг и т.д.
При получении от реестродержателя официальных уведомлений о корпоративных действиях эмитента Депозитарий не обязан проверять информацию, содержащуюся в вышеназванных уведомлениях, и не несет ответственности перед депонентом за точность и полноту переданной ему эмитентом или реестродержателем информации, а также за прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате использования депонентом этой информации.
ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ
Депозитарий вправе вносить изменения в настоящий Регламент, включая Приложения к нему.
В случае внесения изменений в настоящий Регламент Депозитарий обязан уведомить об этом депонента в срок не позднее, чем за десять календарных дней до даты вступления в силу изменений.
Депозитарий уведомляет депонента о внесении изменений в настоящий Регламент и Приложения к нему следующим образом:
В случаях, предусмотренных депозитарным договором, путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента.
В случае несогласия с изменениями Регламента и Приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.
Уведомление направляется депонентом в Депозитарий заказным письмом с уведомлением, либо вручается сотруднику Депозитария под расписку. Уведомление должно быть направлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений. Депозитарный договор считается расторгнутым с момента получения Депозитарием указанного уведомления.
В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.
В случае, если депозитарным договором не предусмотрено уведомление депонента об изменениях Регламента и Приложений к нему путем отправки заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному депонентом в Анкете Депонента:
посредством размещения изменений и новой редакции Регламента и Приложений к нему на корпоративном сайте АКБ «Форштадт» (ЗАО).
Депонент также может получить изменения и новую редакцию Регламента и Приложений к нему в Депозитарии АКБ «Форштадт» (ЗАО) по адресу: 460001, г. Оренбург, ул. Чкалова, д.35/1.
В случае несогласия с изменениями Регламента и приложений к нему депонент обязан направить Депозитарию уведомление в письменной форме о расторжении депозитарного договора.
Уведомление направляется депонентом в Депозитарий заказным письмом с уведомлением, либо вручается сотруднику Депозитария под расписку. Уведомление должно быть направлено в срок, достаточный для того, чтобы Депозитарий получил его до даты вступления в силу изменений. Депозитарный договор считается расторгнутым с момента получения Депозитарием указанного уведомления.
В случае неполучения Депозитарием уведомления депонента о расторжении депозитарного договора до вступления в силу изменений Регламента и Приложений к нему, изменения и новая редакция Регламента и Приложений к нему считаются принятыми депонентом.
|
