Раздел счета депо
Учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. Таким документом для основного раздела является депозитарный договор; для остальных разделов, помимо депозитарного договора, такими документами являются: отдельное соглашение с депонентом, договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных разделов.
|
Сертификат эмиссионной ценной бумаги
|
Документ, выпускаемый эмитентом, и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
|
Счет депо
|
Объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета прав на ценные бумаги.
|
Счет депо владельца
|
Счет депо, предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
|
Счет депо залогодержателя
|
Счет депо, предназначенный для учета и фиксации фактов обременения ценных бумаг правами третьих лиц, переданных по договору залога залогодержателю и не являющихся собственностью залогодержателя.
|
Счет депо доверительного управляющего
|
Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему в доверительное управление и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
|
Счет депо места хранения
|
Счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.
|
Синтетический счет депо
|
Счет депо, предназначенный для включения в баланс депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным владельцам и местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.
|
Ценная бумага
|
Любая эмиссионная или неэмиссионная ценная бумага, признаваемая таковой действующим законодательством Российской Федерации.
|
Эмиссионная ценная бумага
|
Любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (далее - Закон "О рынке ценных бумаг") формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
|
Эмитент
|
Юридическое лицо, или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
|
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя
|
Ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
|
Эмиссионный счет депо
|
Счет депо, открываемый эмитенту и предназначенный для перевода на него эмиссионных ценных бумаг до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные эмитентом ценные бумаги.
|
ПРОЦЕДУРЫ ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Процедура приема на обслуживание в Депозитарий выпуска эмиссионных ценных бумаг
Целью процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
К обслуживанию в Депозитарии допускаются эмиссионные ценные бумаги, прошедшие процедуру допуска к обслуживанию (п.п. 3.1.2-3.1.6 Регламента) и включенные в перечень выпусков ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии.
Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - Инициатор) могут быть:
Депонент;
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель.
Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий могут являться соответствующие из перечисленных ниже документов (по решению руководителя Депозитария), предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения процедуры допуска ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии и содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
нотариально удостоверенная копия зарегистрированного уполномоченным государственным органом решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо нотариально удостоверенная копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
нотариально удостоверенная копия зарегистрированного уполномоченным государственным органом отчета об итогах выпуска данного вида ценных бумаг;
нотариально удостоверенная копия уведомления уполномоченного регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
сертификат/бланк ценной бумаги, выпущенной в документарной форме;
отчет/выписка депозитария места хранения/регистратора, подтверждающая зачисление ценных бумаг, принимаемых на обслуживание, на междепозитарный счет депо/лицевой счет номинального держателя Банка, открытый Банку в депозитарии места хранения/у регистратора.
При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами, сведения, полученные от реестродержателей.
Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание принимается руководителем Депозитария и оформляется соответствующим поручением по форме Приложения №11.
На основании решения о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вносит данные о выпуске ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг и вносит данный выпуск ценных бумаг в перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг. Анкета выпуска ценных бумаг и перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг хранятся в Депозитарии в электронном виде.
Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:
выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается действующим законодательством Российской Федерации и/или иными нормативными правовыми актами;
нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;
Депозитарием не получены документы, необходимые для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в соответствии с п. 3.1.3 Регламента.
Депозитарий вправе по своему усмотрению отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг.
Процедура прекращения обслуживания Депозитарием выпуска эмиссионных ценных бумаг
Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
погашение выпуска ценных бумаг;
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании данного выпуска;
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
изменение условий обращения выпуска, делающих невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска Депозитарием;
невыполнение эмитентом ценных бумаг обязательств перед Депозитарием, принятых при включении выпуска в перечень обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг (в случае наличия таких обязательств);
прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг по решению Депозитария.
Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо депонента.
Решение о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается руководителем Депозитария и оформляется соответствующим поручением по форме Приложения №11.
На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из перечня обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.
Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария, принятыми в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов.
СПОСОБЫ ХРАНЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом, маркированном и закрытом хранении. Способ хранения ценных бумаг: открытый, закрытый или маркированный, устанавливается Депозитарием в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении, депонент вправе отдавать поручения только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом/бланком. Данный способ хранения возможен только для документарных ценных бумаг. При маркированном способе хранения депонент, отдавая поручение в Депозитарий, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты/бланки. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.
ДЕПОЗИТАРНЫЕ УСЛУГИ
Основные услуги Депозитария
В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:
учет и удостоверение прав на ценные бумаги, учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами;
обеспечивает по поручению депонента перевод ценных бумаг на указанные депонентом счета депо как в Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, если переводимые ценные бумаги приняты на обслуживание данным депозитарием;
обеспечивает по поручению депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг. В соответствии с поручением депонента Депозитарий осуществляет все необходимые действия по переходу прав собственности на ценные бумаги депонента в реестрах;
обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета депонентов из других депозитариев или от реестродержателя;
обеспечивает прием на хранение и выдачу с хранения сертификатов/бланков ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание Депозитарием;
обеспечивает контроль подлинности сертификатов/бланков, принимаемых на хранение ценных бумаг, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты/бланки не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
обеспечивает надлежащее хранение сертификатов/бланков ценных бумаг и документов депозитарного учета;
регистрирует факты обременения ценных бумаг депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
предоставляет депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
предпринимает действия, содействующие реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов, других доходов и иных платежей по ценным бумагам. При составлении эмитентами списков владельцев именных ценных бумаг передает эмитенту или регистратору (депозитарию места хранения) все сведения о депонентах и принадлежащих им ценных бумагах для реализации прав владельцев: участия в общих собраниях акционеров, получения доходов по ценным бумагам и иных прав.
Депозитарий получает от эмитента или платежного агента на свои счета все причитающиеся депоненту доходы и иные платежи по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, и перечисляет депоненту указанные доходы и платежи в течение одного рабочего дня с даты их получения, без дополнительных поручений от депонента, в случае, если данная операция соответствует действующему законодательству Российской Федерации. Перечисление производится по реквизитам, указанным в Анкете Депонента (по форме, предусмотренной Регламентом), если депонент в письменной форме не сообщил другие реквизиты для зачисления доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Депоненты - юридические лица, попечители и операторы счетов депо обязаны предоставлять Депозитарию сведения об изменении своих (для попечителей - как своих, так и своих клиентов) учредительных документов, реквизитов: места нахождения, почтового адреса, контактного телефона, факса и иных реквизитов (за исключением платежных реквизитов), сведений о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо и ценными бумагами, хранящимися и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, по доверенности, выданной депонентом, об изменении полномочий указанных лиц, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по депозитарному договору, в течение трех рабочих дней с момента произошедших изменений и/или принятия соответствующего решения, а об изменении платежных реквизитов - в течение одного рабочего дня с момента произошедших изменений.
Депоненты - физические лица и предприниматели без образования юридического лица обязаны предоставлять Депозитарию сведения об изменении ранее предоставленных Депозитарию сведений: места регистрации, почтового адреса, контактного телефона, факса и иных сведений (за исключением платежных реквизитов), сведений о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо и ценными бумагами, хранящимися и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, по доверенности, выданной депонентом, об изменении полномочий указанных лиц, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по депозитарному договору, в течение трех рабочих дней с момента произошедших изменений, а об изменении платежных реквизитов - в течение одного рабочего дня с момента произошедших изменений.
В случае не предоставления или несвоевременного предоставления указанной информации Депозитарий не несет ответственности за ущерб, причиненный депоненту действием или бездействием Депозитария, обоснованно руководствовавшегося информацией, утратившей свою достоверность из-за невыполнения депонентом/попечителем/оператором вышеназванных требований.
получает и передает депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг депонентов в течение трех рабочих дней со дня получения;
получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от депонентов, в течение сроков, установленных эмитентом, реестродержателем или депозитарием места хранения;
принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.
|
