Основания для проведения депозитарной операции
Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые для исполнения депозитарной операции документы.
В Депозитарии, в зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды поручений:
клиентские - инициатором является депонент либо иное уполномоченное им лицо;
служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария;
официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы;
глобальные - инициатором, как правило, является эмитент или реестродержатель по его поручению.
В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов:
судебных актов;
исполнительных документов;
постановлений органов дознания и предварительного следствия;
иных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть документом в бумажной форме, составленным с соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента. Поручение депо может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Прием в качестве поручений депо документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации, и оформляется дополнительным соглашением к депозитарному договору.
Депозитарий не принимает поручения депо и иные документы, если последние оформлены с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
несоответствие сведений, содержащихся в предоставленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, указанное в поручении депо, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления ценных бумаг);
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение депо, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не предоставлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с Регламентом или действующим законодательством Российской Федерации;
наличия у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи и оттиска печати инициатора депозитарной операции;
иные основания, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами и Регламентом.
Депозитарий предоставляет депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее трех рабочих дней с момента приема поручения, либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, от реестродержателя или депозитария места хранения.
Сроки выполнения депозитарных операций.
Депозитарий принимает поручения на выполнение депозитарных операций с 10.00 до 18.00 рабочего дня Депозитария. Все принятые Депозитарием поручения регистрируются в Журнале принятых поручений. Поручения, поданные в Депозитарий до 15.00 рабочего дня Депозитария, принимаются Депозитарием к исполнению тем же рабочим днем (день Т). Поручения, поданные в Депозитарий после 15.00 рабочего дня Депозитария, принимаются Депозитарием к исполнению рабочим днем, следующим за днем подачи поручения в Депозитарий (день Т).
Депозитарные операции исполняются в следующие сроки:
открытие счета депо - Т+2, где Т - день предоставления депонентом в Депозитарий необходимых документов согласно перечню, установленному Регламентом (в случае соответствия указанных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента);
открытие раздела счета депо по поручению депонента - Т+1, где Т - день предоставления депонентом в Депозитарий поручения на открытие соответствующего раздела счета депо;
закрытие счета (раздела счета) депо - Т+1, где Т - день наступления события, являющегося основанием для закрытия счета (раздела счета) депо;
изменение анкетных данных депонента - Т+1, где Т - день получения Депозитарием документов, являющихся основанием для изменения анкетных данных депонента;
назначение попечителя счета депо - Т+2, где Т - день получения Депозитарием документов, необходимых для назначения попечителя согласно перечню, установленному Регламентом (в случае соответствия указанных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента);
отмена полномочий попечителя - Т+1, где Т - день получения Депозитарием соответствующего поручения депонента;
назначение оператора счета (раздела счета) депо - Т+2, где Т - день получения Депозитарием документов, необходимых для назначения оператора согласно перечню, установленному Регламентом (в случае соответствия указанных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента);
отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо - Т+1, где Т - день получения Депозитарием соответствующего поручения депонента;
назначение распорядителя счета (раздела счета) депо - Т+2, где Т - день получения Депозитарием документов, необходимых для назначения распорядителя согласно перечню, установленному Регламентом (в случае соответствия указанных документов требованиям действующего законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов и Регламента);
отмена полномочий распорядителя счета (раздела счета) депо - Т+1, где Т - день получения Депозитарием соответствующего поручения депонента;
отмена поручений по счету депо - Т, где Т - день получения Депозитарием распоряжения депонента на отмену соответствующего поручения (в случае, если отменяемое поручение не находится в процессе исполнения/не исполнено);
прием на хранение и/или учет ценных бумаг при зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя в реестре - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения депо депонента на зачисление ценных бумаг и уведомления из реестра о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария как номинального держателя (более поздний из двух дней);
прием на хранение и/или учет ценных бумаг при их зачислении на междепозитарный счет депо Депозитария в депозитарии места хранения - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения депо депонента на зачисление ценных бумаг и день получения Депозитарием отчета из депозитария места хранения, подтверждающего зачисление ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария (более поздний из двух дней);
снятие с хранения и/или учета ценных бумаг при их списании со счета номинального держателя Депозитария в реестре - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения депо депонента на списание ценных бумаг, Т+1 - день направления регистратору (трансфер-агенту) передаточного распоряжения, N - время, в течение которого регистратор (трансфер-агент) исполнил передаточное распоряжение и предоставил Депозитарию уведомление о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя;
снятие с хранения и/или учета ценных бумаг при их списании с междепозитарного счета депо Депозитария, открытого в депозитарии места хранения - Т+1+N+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения депо от депонента на списание ценных бумаг, Т+1 - день направления поручения депо депозитарию места хранения, N - время, в течение которого депозитарий места хранения исполнил поручение депо и предоставил отчет о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария;
перевод ценных бумаг внутри Депозитария, в том числе перевод ценных бумаг между разделами счета депо - Т+1, где Т - день передачи в Депозитарий поручения депо депонента на внутридепозитарный перевод ценных бумаг;
прием на хранение и учет документарных ценных бумаг в случае хранения бланков (сертификатов) ценных бумаг в хранилище Депозитария - Т + У+1, где Т - день передачи в Депозитарий соответствующего поручения депо депонента (сертификатов/бланков ценных бумаг), У - время, в течение которого осуществляется проверка подлинности сертификатов/бланков ценных бумаг;
снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг в случае хранения бланков (сертификатов) ценных бумаг в хранилище Депозитария - Т + 2, где Т - день передачи в Депозитарий соответствующего поручения депо депонента;
перемещение ценных бумаг (смена места хранения) - Т + 1 + Z + 1, где Т - день передачи соответствующего поручения депо в Депозитарий, Т + 1 - день направления регистратору/депозитарию места хранения распоряжения на перемещение ценных бумаг, Z - день получения уведомления регистратора/отчета депозитария места хранения об исполнении операции;
блокировка/разблокировка ценных бумаг, регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами/снятие обременения ценных бумаг обязательствами (в т.ч. в случае залога/заклада ценных бумаг) - Т + 1, где Т - день передачи в Депозитарий соответствующего поручения депо депонента и договора залога ценных бумаг (в случае залога/заклада ценных бумаг);
отражение в учетных регистрах Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг - Т + 2, где Т - день получения Депозитарием от регистратора или депозитария места хранения уведомлений/отчетов об объединении выпусков ценных бумаг и об аннулировании кода дополнительного выпуска;
глобальные операции - в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, настоящим Регламентом, решением эмитента, либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя или депозитария места хранения;
предоставление выписки по счету депо (разделу счета депо) на дату и выписки по счету депо за период - Т+1, где Т - день поступления в Депозитарий соответствующего поручения депо депонента;
предоставление отчета об исполнении депозитарной операции - Т+1, где Т - день исполнения соответствующей депозитарной операции;
формирование информации о владельцах ценных бумаг, депонентах Депозитария - в сроки, установленные реестродержателем или депозитарием места хранения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Завершение депозитарной операции
Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, иными нормативными правовыми актами, Регламентом и Депозитарным договором.
Информация обо всех отчетах, переданных получателю, заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок.
ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Административные операции
Открытие счета (раздела счета) депо
Содержание операции: Операция по открытию счета депо депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять операции, а также по определению вида счета.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
Основания для операции:
Для физических лиц открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции (Приложение № 15);
анкеты Депонента (Приложение № 2), подписанной Депонентом в присутствии сотрудника Депозитария, уполномоченного лица, либо подлинность подписи должна быть заверена нотариально;
копии документа, удостоверяющего личность депонента, заверенной сотрудником Депозитария или уполномоченным лицом после сличения с оригиналом указанного документа, либо заверенной нотариально;
иных документов по требованию Депозитария.
Для Депонентов - юридических лиц (резидентов), открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции (Приложение № 15);
анкеты Депонента (Приложение № 1);
При предоставлении депонентом (юридическим лицом, зарегистрированным до вступления в силу Федерального закона от 08.08.2001 г. № 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц" (далее - ЗАКОН):
нотариально удостоверенных копий следующих документов:
устава,
учредительного договора (при наличии), с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
свидетельства о государственной регистрации;
выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (дата выдачи выписки должна быть не ранее чем за 30 дней до даты открытия счета);
свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 г.;
свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (в случае внесения изменений в учредительные документы юридического лица, и/или внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в государственном реестре после вступления в силу ЗАКОНА);
свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКОНХ/ ОКВЭД, ОКАТО);
карточки с образцами подписей и оттиска печати депонента.
копий документов, подтверждающих факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, заверенных подписью уполномоченного лица депонента и его печатью;
копии документа, удостоверяющего личность представителя депонента, заверенной Депозитарием, после сличения с оригиналом указанного документа;
документа, подтверждающего полномочия представителя депонента, заверенного в установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке.
При предоставлении депонентом (юридическим лицом, зарегистрированным после вступления в силу ЗАКОНА):
нотариально удостоверенных копий следующих документов:
устава,
учредительного договора (при наличии), с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
свидетельства о государственной регистрации;
выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (дата выдачи выписки должна быть не ранее чем за 30 дней до даты открытия счета);
свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр (в случае внесения изменений в учредительные документы юридического лица, и/или внесения изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в государственном реестре);
свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКОНХ/ ОКВЭД, ОКАТО);
карточки с образцами подписей и оттиска печати депонента.
копий документов, подтверждающих факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, заверенных подписью уполномоченного лица депонента и его печатью;
копии документа, удостоверяющего личность представителя депонента, заверенной Депозитарием, после сличения с оригиналом указанного документа;
документа, подтверждающего полномочия представителя депонента, заверенного в установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке.
В случае предоставления права распоряжения счетом филиалу/представительству юридического лица, дополнительно предоставляются следующие документы:
копия положения о филиале/представительстве юридического лица, удостоверенная нотариально;
копия решения юридического лица о создании филиала/представительства, удостоверенная юридическим лицом;
нотариально удостоверенная копия уведомления о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, по месту нахождения обособленного подразделения на территории Российской Федерации;
доверенность (оригинал или нотариально удостоверенная копия), подтверждающая полномочия главы (управляющего) представительства/филиала, оформленная в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
копия письма Банка России о внесении филиала в книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера (для кредитных организаций), удостоверенная нотариально.
Для предпринимателей без образования юридического лица открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
депозитарного договора;
поручения инициатора операции (Приложение № 15);
анкеты Депонента (Приложение № 3);
копии документа, удостоверяющего личность депонента, заверенной Депозитарием после сличения с оригиналом указанного документа;
нотариально удостоверенной копии свидетельства о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;
свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
информационного письма из Госкомстата России об учете в ЕГРПО (о присвоении кодов ОКПО, ОКОНХ/ ОКВЭД, ОКАТО) - при наличии;
карточки с образцами подписей и оттиска печати депонента (оттиск печати проставляется в карточке при наличии печати).
При открытии междепозитарного счета депо дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.1.3 Регламента, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально. В этом случае заключается междепозитарный договор.
При открытии счета депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.1.3 Регламента, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, удостоверенная нотариально. В этом случае заключается депозитарный договор с доверительным управляющим.
При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные в п.п. 9.1.1.2, 9.1.1.3, 9.1.1.4 Регламента.
Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:
договор между Депозитарием и депонентом;
договор между Депозитарием и попечителем счета депо;
договоры залога, на брокерское обслуживание, поручения, комиссии, решения суда и другие документы, позволяющие регламентировать операции с ценными бумагами, учитываемыми в рамках конкретных разделов;
поручение инициатора операции (Приложение № 15).
Документы Депонента, такие как анкета Депонента и копии документов, указанных в п.п. 9.1.1.2, 9.1.1.3, 9.1.1.4 Регламента, могут не предоставляться в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же депонентом при открытии другого счета депо.
Депозитарий может требовать от юридических лиц и предпринимателей без образования юридического лица предоставления также иных необходимых документов.
В случае, если сведения, сообщенные депонентом Депозитарию при открытии счета депо, в последующем изменились, депонент предоставляет Депозитарию соответствующие изменения, оформленные надлежащим образом, в трехдневный срок с момента произошедших изменений и/или принятия соответствующего решения, а об изменении платежных реквизитов - в течение рабочего дня с момента произошедших изменений, а также поручение по форме Приложения № 11.
Исходящие документы:
При открытии счета (раздела счета) депо по поручению депонента Депоненту предоставляется отчет о совершенной операции (Приложение № 32).
|
