Прием ценных бумаг на обслуживание/снятие ценных бумаг с обслуживания осуществляется в порядке, изложенном в разделе 3 Регламента.
Анкета депонента (оператора счета депо/раздела счета депо, попечителя счета депо) оформляется на одном листе. В случае, если анкета оформлена на двух листах, она должна быть прошита и заверена подписью и печатью депонента (при наличии) с указанием количества прошитых листов.
Инвентарные (бухгалтерские) операции
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо депонента:
прием на хранение и учет документарных ценных бумаг, депонируемых в Депозитарии;
прием на учет бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения.
Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Регламентом Депозитария.
При передаче Депозитарию сертификатов/бланков ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
Основания для операции:
Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг, депонируемых в Депозитарии, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 25);
акта приема-передачи сертификатов/бланков ценных бумаг.
Прием на учет бездокументарных ценных бумаг и ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения, осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 20);
уведомления реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в депозитарии места хранения.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на хранение и/или учет является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение №33).
Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
Содержание операции: Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг:
снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии;
снятие с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения.
При выдаче Депозитарием сертификатов/бланков ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.
При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов/бланков ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, депоненту передаются сертификаты/бланки ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные/полученные указанным депонентом сертификаты/бланки ценных бумаг.
Депозитарий осуществляет снятие с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения, после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета от депозитария места хранения о списании ценных бумаг со счета Депозитария.
Основания для операции:
Снятие с хранения и /или учета ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложения № №21, 26).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и/или учета документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии, является передача депоненту:
отчета о совершенной операции;
сертификатов/бланков ценных бумаг.
Завершением депозитарной операции по снятию с учета бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг, депонированных в депозитарии места хранения, является передача депоненту отчета о совершенной операции (Приложение №33).
Перевод ценных бумаг
Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента в Депозитарии, со счета депо депонента на другой счет депо.
Операция перевода ценных бумаг:
перевод ценных бумаг со счета депо депонента на счет депо другого депонента или на другой счет депо депонента внутри Депозитария;
перевод с одного раздела счета депо на другой раздел счета депо в рамках одного счета депо.
При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание ценных бумаг с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
Основания для операции:
Операция по переводу ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложения №№ 23, 27).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение №33).
Перемещение ценных бумаг
Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
Основания для операции:
Операция перемещения осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложения №№ 24, 28);
уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в депозитарии места хранения.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение № 33).
При наличии у счета депо оператора/попечителя счета депо, предоставляющего депоненту брокерские услуги, оператор/попечитель счета предоставляет в Депозитарий Сводное поручение (Приложение № 22) по всем операциям клиента (депонента), проводившимся за один торговый день. Сводное поручение предоставляется в отношении каждого клиента и содержит данные по каждому выпуску ценных бумаг, купленных или проданных оператором/попечителем по поручению клиента (депонента).
По результатам осуществления депозитарных операций по итогам биржевых торгов, Депозитарий может предоставлять оператору/попечителю счета сводный отчет об операциях, содержащий данные по всем клиентам оператора/попечителя счета, осуществлявшим операции в указанный в отчете торговый день.
Комплексные операции
Блокирование ценных бумаг
Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.
Срок прекращения блокирования ценных бумаг может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.
Поручение о блокировании ценных бумаг депонента составляется руководителем Депозитария в следующих случаях:
получения соответствующего поручения депонента;
получение соответствующего решения, принятого судебными органами;
получение соответствующего решения, принятого уполномоченными государственными органами;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Основания для операции:
Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 16 в случае, если операция блокирования осуществляется по поручению депонента).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение № 33).
Снятие блокирования ценных бумаг
Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента.
Основания для операции:
Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 17 в случае, если операция снятия блокирования осуществляется по поручению депонента).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции (Приложение №33).
Регистрация фактов обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: Операция регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета ограничений на проведение операций с ценными бумагами депонента ввиду обременения их обязательствами третьих лиц путем их перевода на залоговый раздел счета депо депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.
Основания для операции:
Операция регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 18);
договора залога ценных бумаг.
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение № 33).
Регистрация фактов прекращения обременения ценных бумаг обязательствами
Содержание операции: Операция по регистрации фактов прекращения обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию ограничений на проведение операций с ценными бумагами депонента, отраженных в системе депозитарного учета, путем их перевода с залогового раздела на основной раздел счета депо депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца.
Основания для операции:
Операция по регистрации фактов прекращения обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Приложение № 19).
Исходящие документы:
Завершением депозитарной операции по регистрации фактов прекращения обременения ценных бумаг обязательствами является передача инициатору операции отчета о совершенной операции (Приложение №33).
Особенности оформления операций по регистрации залога (заклада) ценных бумаг
Для регистрации залога ценных бумаг в случае, если Залогодатель не является депонентом Депозитария, с Залогодателем заключается депозитарный договор и открывается счет депо. Ценные бумаги, переданные в залог, блокируются на счете депо Залогодателя.
Для регистрации заклада ценных бумаг в случае, если Залогодатель и/или Залогодержатель не являются депонентами Депозитария, с Залогодателем и/или Залогодержателем заключаются депозитарные договоры и открываются счета депо. Ценные бумаги, переданные в заклад, блокируются на счете депо Залогодержателя.
Залогодатель зачисляет ценные бумаги, которые будут передаваться в залог/заклад, на основной раздел своего счета депо в Депозитарии. Депозитарий зачисляет ценные бумаги на счет депо Залогодателя на основании поручения на зачисление ценных бумаг и отчета депозитария места хранения (реестродержателя) о зачислении указанных ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в депозитарии места хранения (лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре). В случае внутридепозитарного перевода ценных бумаг - на основании поручения на внутридепозитарный перевод, подписанного со стороны поставщика и получателя ценных бумаг.
Блокировка ценных бумаг, переданных в залог, осуществляется путем перевода ценных бумаг с основного на залоговый раздел счета депо Залогодателя. Блокировка ценных бумаг, переданных в заклад, осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета депо Залогодателя на счет депо Залогодержателя. Основанием для такого перевода и блокировки ценных бумаг является поданное в Депозитарий залоговое распоряжение, подписанное со стороны Залогодателя и Залогодержателя (Приложение № 18).
Разблокировка ценных бумаг, переданных в залог, осуществляется путем перевода ценных бумаг с залогового на основной раздел счета депо Залогодателя. Разблокировка ценных бумаг, переданных в заклад, осуществляется путем перевода ценных бумаг со счета депо Залогодержателя на счет депо Залогодателя. Разблокировка ценных бумаг осуществляется на основании поданного в Депозитарий поручения на прекращение залога/заклада, подписанного со стороны Залогодателя и Залогодержателя (Приложение № 19).
Депозитарий осуществляет фиксацию залога ценных бумаг/прекращения залога ценных бумаг также в случаях, если:
залог ценных бумаг фиксируется на счете депо Залогодателя, являющегося депонентом Депозитария, при этом Залогодержатель не является депонентом Депозитария. В этом случае Залогодержатель предоставляет в Депозитарий комплект документов, требуемых для открытия счета депо владельца в соответствии с условиями настоящего Регламента.
заклад ценных бумаг фиксируется на счете депо Залогодержателя - депонента Депозитария, при этом Залогодатель не является депонентом Депозитария.
Завершением операции залога (заклада) ценных бумаг, операции прекращения залога (заклада) ценных бумаг является обязательное предоставление отчета о проведенной операции инициатору операции, являющемуся депонентом Депозитария. Отчет о проведенной операции предоставляется инициатору операции, являющемуся депонентом Депозитария, в двух экземплярах в случае, если контрагентом инициатора операции по сделке залога (заклада) ценных бумаг выступает лицо, не являющееся депонентом Депозитария. Уполномоченное лицо контрагента депонента Депозитария (Залогодателя или Залогодержателя) также может получить в Депозитарии вышеназванные отчеты.
В случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения Залогодателем обязательств по договору залога удовлетворение требований Залогодержателя осуществляется в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
|
